关于新制度经济学中企业理论研究的文献综述（材料）_新制度经济学文献指导

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关于新制度经济学中企业理论研究的文献综述

一、关于新制度经济学企业理论的概述

新制度经济学的企业理论是一种解释企业产生的原因和企业组织的经济学意义的理论。它主要回答这样一些问题：企业是什么（企业的性质）？企业组织是如何出现的和演化的？企业的经济功能有哪些？企业的边界如何界定？

在新古典微观经济学中，有大量的篇幅是论述企业和企业行为的。但是新制度经济学家认为真正的企业理论是从科斯首创的，新古典经济学对企业的解释不能算作真正的企业理论，因为新古典经济学中的企业理论实质上是生产理论，是在假定企业已经存在，并以最有效的方式进行生产的价格和产量决策理论。这种理论讨论的是投入—产出关系，而对使用投入和生产产出的企业本身则没有进行讨论，企业成了一个“黑箱”（black box）——企业是怎样出现的？企业与市场的关系如何？在新古典经济学中并没有这些问题的答案。因此，新制度经济学家认为，新古典经济学实际上是没有企业理论的。

企业理论的开创者是1991年诺贝尔经济学奖得主罗纳德－科斯（Ronald Coase）教授，后继者主要包括奥利弗－威廉姆森（Oliver Williamson）、阿尔钦（Armen A.Alchian）、德姆塞茨(HaroldDemsetz）、张五常等人。与企业理论有关的理论包括交易费用经济学、企业的产权理论、企业的激励理论以及其他非主流的企业理论。

二、新制度经济学企业理论的形成发展

新制度经济学家一般把科斯1937年发表的《企业的性质》一文当做现代企业理论的开山之作，因为它解释了企业的起源和决定企业规模的因素。第一次成功的把企业和费用相联系，说明了企业在一个专业化的交换经济中出现的根本原因，给出了一种可用新古典经济理论去分析的企业的定义，填补了新古典经济学体系中没有企业理论的空白。

科斯的企业理论的出发点是把企业也看做是一种配置资源的方式，他用费用的节约解释了企业出现的原因。他还认为，企业替代市场机制是由于存在市场交易的成本，而企业不能无限扩张成一个大企业则是因为企业组织交易也有成本，所以，根据经济学的边际原理，企业规模是有边界的。企业与市场的边界由以下原则确定：增加一笔交易通过市场来实现所耗费的成本与通过企业实现所耗费的成本相同。

威廉姆森的企业理论是对科斯的细化和发展，使后者具有可操作性。他在一系列著作中阐发了企业理论，主要有：《市场与等级制》（1975年）、“规制经济学”（论文，1984年）、《资本主义经济制度》（1985年）、《交易费用经济学》（1987年）、“经济组织的逻辑”（论文，1988年）。威廉姆森对企业理论的贡献主要有两方面：一是把科斯在《企业的性质》中隐含的交易费用概念显性化和系统化，并把交易费用结合到对企业的经济分析之中，使交易费用经济学成为新制度经济学的一个分支，为分析企业的产生提供了一个有用的框架；二是系统的考察了企业的内部组织问题，发展了不同类型的企业模型（如著名的M型假说），推动了交易费用理论在垂直一体化、企业规模极限、技术转让、企业联合、工作组织体制、老公组织、现代公司内部组织及管理、跨国公司等领域中的应用。

威廉姆森企业理论的一个基本思想是，为了节约交易费用，特定类型的交易要用特定的规制结构来进行组织个管理；企业理论的一个基本任务是要分析交易如何与其规制结构相匹配的问题。交易费用的节约就是通过把不同特性的交易分配与相应的规制结构来实现的。按照这个思想路线，威廉姆森不但解释了企业的产生，而且说明了企业边界的确定，或企业与市场的边界划分问题。

阿尔钦和德姆塞茨从不同于科斯企业理论的视角论述了企业的性质和功能。1972年，阿尔钦和德姆塞茨在《美国经济评论》第62卷上发表《生产、信息费用和经济组织》一文，在这篇文中他们认为，市场交换和企业内部组织交易没有什么本质上的不同，企业本质也是一种市场。

阿尔钦和德姆塞茨的企业理论把企业的动力问题置于核心地位，他们用团队生产（team production）的有效性和团队生产过程中监督的必要性来解释资本主义企业的起源和性质，揭示产权结构、激励机制、经济行为与经济绩效之间的关系。阿尔钦和德姆塞茨的企业理论的中心思想是：团队生产是一种合作性生产，这种生产会诱导出一种合约形式，合约形式形成了所谓的企业。

张五常的企业理论是对科斯企业理论的重新解释和发展。1983年4月，张五常在《法和经济学杂志》上发表了《企业的契约性质》一文，与威廉姆森从交易费用出发强调市场交易的内在缺陷不同，张五常认为企业的出现并不意味着市场失灵，企业并不是用非市场方式代替市场方式来组织分工，而是用劳动市场代替中间产品市场，是用一种市场代替了另一种市场，其实质是用一种契约取代了另一种契约，这对科斯企业理论具有实质性的发展。说张五常的企业理论是对科斯企业理论的发展而不是否定，是因为张五常仍遵循着科斯的基本思路，不同的协调分工的方法有不同的交易费用，采用何种方法以交易费用的大小为依据。

企业理论在20世纪80年代以后有了进一步发展，这些理论在不同程度上

偏离了科斯等人的建立在“交易费用”基础上的企业理论和阿尔钦等人建立在“团队生产”基础上的企业理论，首先是人力资本的企业理论，这种理论把T.W.舒尔茨的人力资本概念和贝利（Adolf A.Berle，Jr.）的“两权（财产所有权和管理权）分离”思想引入企业治理分析，认为现代企业是建立在物质资本和人力资本这两种资本的基础上，现代企业制度的核心是物质资本产权和人力资本产权，企业所有者拥有物质资本产权，企业经营者拥有人力资本产权，企业剩余既来自物质资本也来自人力资本，因此所有者和管理者共同分享企业剩余。其次是利益相关者理论，这是由斯蒂格利茨等人提出来的一种企业理论，也称作“多重委托—代理理论”（multiple principal agent theory）。这种理论认为，现代企业的真正所有者不是股东，而是利益相关者，利益相关者既包括股东、债券持有者和贷款者这些企业债权人，也包括经营管理者和工人，甚至还包括与企业活动相关的某些政府部门、供应商和大顾客。

三、参考文献

[1]（美）科斯.企业的性质[J].载《现代制度经济学》（上卷）.北京：北京大学出版社，2003

[2](美)威廉姆森.资本主义经济制度[M].北京：商务印书馆，2002

[3](美)阿尔钦,德姆塞茨.生产、信息费用和经济组织[J].载《财产权利与制度变迁——产权学派与新制度经济学派译文集》.上海：上海三联书店，1994

[4]张五常.企业的契约性质[J]，载《现代制度经济学》.北京：北京大学出版社，2003

[5](美)斯蒂格利茨.转轨过程中公司治理失效[J]，中国经济学教育科研网

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[7]国彦兵.新制度经济学[M].上海：立信会计出版社，2006

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[13]柯武刚，史漫飞.制度经济学[M].北京：商务印书馆，2000