第八章 证券市场法律制度与监督管理练习题_第八章证券市场监管

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第八章证券市场法律法律制度与监督管理

练习题

一、单项选择（共20题，每题只有一个符合题目要求的答案）

1．下列属于行政法规和部门规章的是（）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《上市公司收购管理办法》

C．《中华人民共和国证券投资投资基金法》

D．《中华人民共和国刑法》

2．根据《公司法》规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。

A． 1/5B 1/4C 1/3D 1/

23．新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。

A．60%B 50%C 40%D 30%

4．新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例的所累积投资额不得超过本公司净资产的（）。

A．80%B 70%C 60%D 50%

5．关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年无其他重大违法行为。

A．1B 2C 3D

46．新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A．25%B30%C 35%D 40%

7．新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件，并由其依法决定是否接受其股票上市交易。

A．证券交易所B 中国证监会

C．证券业协会D 中国登记结算公司

8．未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单外非法募集资金金额（）的罚金。

A．1%-10%B 1%-5%C 5%-10%D 10%以下

9．依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A．3年以下B 3年以上C 3年D 5年以上

10．根据《证券发行与承销管理办法》，首资公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的，参与报价的询价对象不足50家，发行不得定价并应中止发行。

A．2B 3C 4D

511．战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A．9B 12C 18D 2

412．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票、公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A．10%B 20%C 30%D 40%

13．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。

A．30%B 40%C 50%D 60%

14．经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A．1B 2C 3D

515．违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

A．3年以下B 3-5年C 3-7D 1-

516．关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（）。

A． 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用

交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金账户

B． 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使

用融券专用证券账户内的证券

C． 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D． 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到

期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

17．证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）

A． 中国证券登记结算有限责任公司

B． 基金公司

C． 证券交易所

D． 中国证监会

18．取得证券业协会从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A．未被机构聘用

B． 存在我国〈证券法〉第一百三十二条规定的情形

C． 被中国证监会认定为证券市场禁入者

D． 5年前曾受过轻微的刑事处罚

19．下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。

A．组织公平的集中交易提供保障

B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

C．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理

D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

20．证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。

A．筹集、管理和运作基金

B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

二、不定项选择题（共20题，每题有一个或多个符合题目要求的答案）

1．新《证券法》完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使监管机构有权（）。

A．查询有关单位和个人的银行账户

B．查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料

C．对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封

D．限制被调查事件当事人的证券买卖

2．属于国家法律的是（）。

A．〈关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知〉

B．〈证券法〉

C．〈基金法〉

D．〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉

3．新〈证券法〉的主要修订内容包括（）。

A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B．加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险

C．加强对投资者特别是中小投资权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D．对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问

4．为了满足公司运营和监督管理的实际需要，〈公司法〉对公司财务会计制度进行了调整，具体包括（）。

A．取消了公司对提取公益金的强制性要求

B．对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定

C．对公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定

D．对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定

5．根据〈公司法〉规定，下面叙述错误的是（）。

A．董事会会议由2/3以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联董事会半数通过

B．公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为20%以上

C．规定监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议，列席董事会会议并对董事会决议事项提出 质询或者建议等

D．关于公司注册资本，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资

6．对〈证券公司监督管理条例〉中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。

A．明确证券公司应当向国务院监督管理机构报关度报告、月度报告的临时报告

B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

D．监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

7．新〈公司法〉明确了关联交易的概念，具体规定包括（）。

A．董事会会议由1/2以上无关联关系董事会出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

D．上市公司董事佤与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

8．〈证券公司监督管理条件〉中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。

A．公司业务的了解客户原则与适当性原则

B．从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

C．从业人员不得直接或间接持股

D．对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场

等，明确从事业务的风险控制指标

9．根据〈中华人民共和国刑法〉，犯欺诈发行股票、债券罪，（）。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

10．〈证券发行与承销管理办法〉中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。

A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C．只有参与初步询价对象才能参与网下申购

D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销不得拒绝询价对象参与初步询价

11．下面属于〈证券公司监督管理条例〉中对证券公司组织机构的规定的是（）

A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

B．公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和词不达意 承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权

C．薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任

D．对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

12．中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

A．对会员之间、会同与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B．对会员单位的自律管理

C．对从业人员的自律管理

D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

13．证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度制度和信息报告制度，并报送（）。

A．中国证监会B．中国证券登记结算有限责任公司

C．财政部D．中国人民银行

14．下面属于〈证券从业人员执业准则〉所称的证券业从员人员的是（）。

A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B．基金管理公司的管理人员和业务人员

C．从事上市公司的管理人员和业务人员

D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

15．证券市场监管的手段有（）。

A．法律手段B．经济手段C．行政手段D．市场手段

16．“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（）的职责。

A．市场监管部B．机构监管部

C．基金监管部D．证券公司风险处置办公室

17．欺诈客户行为包括（）。

A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内 向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

18．基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括（）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

B．利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

19．当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A公司的股票交易发生异常波动

B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C．上市公司依据上市协议提出停牌申请

D．未按规定履行信息披露义务

20．证券、期货市场诚信建设工作包括（）。

A．基本形成诚信制度规范体系

B．推进了诚信数据平台建设

C．始终保持违规惩戒高压态势

D．不断提高证券、期货市场参与人员综合素质

参考答案：

一、单项选择题：

B、C、D、B、C、B、A、B、A、C、B、B、C、C、B、A、A、D、C、B

二、不定项选择题：

ABCD、BC、ABCD、ACD、AB、ABC、ABCD、ACD、AD、CD、ABD、BC、ACD、ABCD、ABC、C、ABCD、ABC、ABC、ABC