IB业务相关法规制度_ib业务流程与风险管理

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IB业务相关法规制度

《期货交易管理条例》

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》

《关于做好证券公司中间介绍业务开业准备情况检查工作的通知》

《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》 《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》《期货市场客户开户管理规定》

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》

《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》

《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》

我公司IB业务管理部需要制定的IB业务管理制度，其中有些制度需要与期货公司、公司合规与风险管理部、稽核与审计部联合制定。

《华创证券为三五九期货提供中间介绍业务的协议》

《华创证券有限责任公司中间介绍业务管理制度》

《华创证券有限责任公司中间介绍业务内部控制制度》

《华创证券有限责任公司中间介绍业务风险控制制度》

《华创证券有限责任公司中间介绍业务合规检查制度》

《华创证券有限责任公司与三五九期货经纪有限公司中间介绍业务联合管理办法》 《华创证券有限责任公司证券营业部协助期货风险提示工作流程》

《华创证券有限责任公司中间介绍业务风险隔离办法》

《华创证券有限责任公司中间介绍业务稽核工作规程》

《华创证券有限责任公司证券营业部期货系统管理办法》

《华创证券有限责任公司中间介绍业务客户投诉处理办法》

《华创证券与三五九期货中间介绍业务对接规则》

《华创证券与三五九期货中间介绍业务操作流程》

《华创证券有限责任公司IB业务认证实施办法》

《华创证券有限责任公司IB业务开户管理实施细则》

《华创证券有限责任公司IB业务风险控制管理实施细则》

华创证券中间介绍业务信息公示

其它相关制度和需要公示的信息