上半年河北省期货从业资格：涨跌停板制度模拟试题_期货涨跌停板制度

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2017年上半年河北省期货从业资格：涨跌停板制度模拟试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、______能节约交易成本，提高交易效率和市场流动性。A．合约标准化

B．场内集中竞价交易 C．保证金交易

D．当日无负债结算

2、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职

C．无权批准该副总经理的兼职申请 D．可以助其以调用的形式进行兼职

3、下列例子中，体现期货市场有助于稳定国民经济的是__。

A．黑龙江农垦、江西铜业、铜陵有色金属公司等大型国有企业多年利用期货市场开展套期保值业务取得了良好的经济效益

B．黑龙江等大豆主产区自1997年就开始参考大连商品交易所大豆期货价格安排生产

C．以芝加哥期货交易所为代表的农产品期货市场促进了美国农业生产结构的调整

D．2003年国储局数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布2004年取消进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税

4、____金融期货市场有一个独立的外部清算系统。A：美国芝加哥 B：英国伦敦 C：美国纽约 D：中国香港

5、美国期货市场之法规有 a.其它相关行政命令、法院判例 b.期货交易实务法案 c.商品交易法 d.商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为: A：a b c d B：b a c d C：d b c a D：c d b a。

6、期货公司一般设置__等组织机构。A．客户服务部门 B．研发部

C．现货交割部门 D．结算部

7、是从“供求关系决定价格”这一基本原则出发 A：基本面分析 B：技术面分析 C：指标分析 D：图形分析

8、期货公司应当设立审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核． A：结算 B：交易 C：合规 D：法律

9、相关关系按变量之间相互关系的方向分为____ A：单相关、复相关和偏相关

B：完全相关、不完全相关和不相关 C：线性相关和非线性相关 D：正相关和负相关

10、期货交易所的所得收益不能用于__。A．装修期货交易大厅

B．引进先进的期货交易系统软件 C．进行期货投资

D．购置期货交易监控设备

11、当市场价格不利变动导致亏损使会员保证金不能达到规定水平时，结算机构会向会员发出追加保证金的通知。会员收到通知后必须在下一交易日规定时间内将保证金交齐，否则结算机构有权对其持仓进行______。A．通报批评 B．取消交易资格 C．强行平仓

D．移交司法机关

12、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有__。A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函

D．撤销高级管理人员任职资格

13、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A．相互混合、统一管 B．相互独立、分级管理 C．相互独立、分别管理 D．相互混合、分级管理

14、套期保值交易头寸实行______，其持仓______。__ A．审批制；受限制 B．审批制；不受限制 C．核准制；受限制 D．核准制；不受限制

15、有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的（）。A．20% B．80% C．60% D．40%

16、某套利者使用套利限价指令： “买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨 B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨 C．7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨 D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨

17、投资者出售某项期货合约的买权，就具备（）。A．按约定价格买入该期货合约的权利  B．按约定价格卖出该期货合约的权利  C．按约定价格买入该期货合约的义务  D．按约定价格卖出该期货合约的义务

18、我国（）期货合约的最小变动价位是1元/吨。A．小麦 B．大豆 C．锌

D．天然橡胶

19、下列关于中国金融期货交易所关于当日结算价的说法，错误的是__。

A．合约最后一小时无成交的，以前一小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价

B．若合约最后一小时的前一小时仍无成交的，则再往前推一小时，以此类推 C．合约当日最后两笔成交距开盘时间不足一小时的，则取全天成交量的加权平均价作为当日结算价

D．当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价

20、股票期货的理论价格为（）。

A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本

21、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．中国证监会 B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．中国期货保证金监控中心

22、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期、国债 D．CBOT 10年期国债

23、根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的高级管理人员名． A：1 B：3 C：5 D：15

24、下列不属于短期利率期货合约标的物的是______。A．利率

B．短期政府债券 C．公司债券 D．存单

25、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．1 B．2 C．3 D．4

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货套保方案应当包括 A：对企业进行合理定位 B：套期保值时机的选择 C：套期保值操作策略

D：企业参与套期保值注意事项

2、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。A．金融现货市场是一个庞大的市场 B．存在强大的期现套利力量

C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价 D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度

3、在期货公司接受客户委托时，双方要签署。A：代理期货买卖协议书 B：代理客户期货操作协议书 C：期货交易风险自负说明书 D：期货交易风险提示声明书

4、建仓时，当远期月份合约的价格__近期月份合约的价格时，做空头的投机者应该卖出近期月份合约。A．等于 B．低于 C．大于 D．接近于

5、期货公司首席风险官的职权包括（）。A．为期货公司客户的风险管理提供建议 B．了解期货公司业务执行情况 C．负责期货公司日常经营管理 D．列席与其履职相关的会议

6、下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有__。

A．客户应当及时向期货交易所报告

B．客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告 C．客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告 D．客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

7、芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有__。A．财务监视处 B．市场调查处 C．审计处 D．调查处

8、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查

C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果

9、基金托管人的主要职责包括__。

A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息

C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．支付基金收益的分配和本金的偿还

10、期货交易的基本特征是__。A．合约标准化 B．交易集中化 C．双向交易 D．杠杆机制

11、根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置__，供客户查阅。

A．相关从业人员资格证明 B．期货交易所业务规则 C．公司期货经纪业务流程 D．期货交易相关法规

12、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所

C．非期货公司结算会员 D．中国期货业协会

13、关于会员制和公司制期货交易所，下列选项中说法正确的是__。A．两者都以法人组织形式设立 B．两者的资金都来源于股东

C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的 D．前者一般适用于民法的有关规定，后者首先适用公司法的规定

14、下列期货品种中通常采取实物交割方式的有__。A．商品期货 B．股票期货

C．股票指数期货 D．外汇期货

15、营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的要求是(A：营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同 B：营业部签署的期货经纪合同应当一式三份 C：期货公司应当建立投资者开户的三级复核制度 D：营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕

16、国际市场信息包括 A：世界经济形势

B：主要生产国和消费国的政治经济局势 C：天气和物流因素

D：国外相同品种期货市场的变化

17、期货交易的目的包括__。A．转移风险

B．立即获得商品所有权 C．追求风险收益

D．在未来某一时间获取商品

18、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A．30日 B．60日 C．3个月 D．6个月

19、以下对期权交易的描述正确的是__。A．期权的卖方可能的亏损是有限的 B．期权的买方可能的亏损是有限的 C．期权买卖双方的权利与义务是对称的 D．期权卖方最大的收益就是权利金

20、商品基金经理．CPO的主要职责有__。A．组建并管理期货投资基金

B．聘用托管人管理基金的储备现金 C．保管基金资产，计算财产本息

D．监管保证金的变动，控制基金的风险头寸

21、期货市场的风险主体有__。A．期货交易所 B．期货公司 C．客户 D．政府

22、根据《期货交易管理条例》，下列说法正确的是。A：商品期货和金融期货市场由中国证监会集中统一监管 B：期货交易所可以采用分级结算制度

C：对期货公司实施保证金安全存管监控制度，建立期货投资者保障基金 D：该条例为推出金融期货提供了法律基础

23、下列关于牛市套利的说法，正确的有__。

A．牛市套利通常是买入远期月份的合约，卖出近期月份的合约 B．牛市套利在相同的作物年度对可储存的商品最有效 C．在正向市场进行牛市套利实质上是买进套利

D．在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利潜力巨大

24、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得__。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

25、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有__。A．通货膨胀率 B．利率 C．预期心理 D．仓储成本