枸杞食品公司内审和管理评审制度_内审和管理评审制度

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内审和管理评审制度 1 范围 本程序适用于公司对工程施工质量管理体系的内部审核与管理评审，以检验质量管理体系的符合性、适宜性，确保管理体系的有效运行和持续改进。2 职责 a)总经理负责管理评审策划,并主持管理评审；

b)管理者代表负责策划公司的内部审核活动；

c)综合部负责布置有关管理评审的工作要求和协助管理者代表组织内部审核活动；

d)内部审核组长负责按策划的要求开展内部审核活动；

e)各相关部门和项目部应按工作要求参与内部的审核和管理评审活动，确保及时采 取措施，消除所发现的不合格及其原因。3 管理流程与要求

3.1 策划

3.1.1 综合部每年1月份，应根据本公司上年管理体系的运行情况，及当年管理工作的要点来策划内部审核活动，并将其策划的结果形成书面的[年度内审计划]，以确定内审的范围、方法，依据（或重点）、频次、持续时间，经管理者代表批准后执行。

3.1.2 总经理负责管理评审策划。一般情况下,管理评审每年年底前，内部的审核后进行一次。3.1.3 内部审核可滚动式的对管理体系的某个过程和（或）部门进行审核，但必须覆盖管理体系涉及的所有部门、场所和过程。3.1.4 当管理体系出现以下情况时，应增加审核频次：

a)公司组织机构、服务范围、资源配置或管理体系发生重大调整、重大变化；

b)出现重大质量、全事故，或顾客、社会、员工和其他相关方对某一建筑施工服务、工程项目的流程连续投拆；

c)国家法律、法规及其他应遵守的要求的变更；

d)在接受第二、第三方审核之前。3.2 准备 3.2.1 内部审核的准备 3.2.1.1 综合部负责根据[年度内审计划]，与管理者代表商议任命内审组长及确定内审人 员。内审员应由受审部门无直接责任关系的且有内审资格的人员担任。

3.2.1.2 内审组长应根据[年度内审计划]的安排，考虑拟审核的过程和区域的状况和重要 性以及往审核的结果，应对审核方案进行策划，并在正式内审前一个星期编制本次[ 年 次内审实施计划]，经管理者代表审核、总经理批准后

执行下达拟受审核的部门和（或）区域及内审员。3.2.1.3 内审组长编制[内审实施计划]时，应明确： a)审核的目的、范围、准则和方法； b)内审组成员的分工和日程安排； c)受审核的部门及相应的主要内容（即标准的条款号）；

d)首、末次会议的时间及与会的人员等。3.2.1.4 审核员的选择应确保其经过专门的培训且合格；审核的实施应确保审核过程的客 观性和公正性，审核员不应该审核自已的工作。3.2.1.5 拟受审核的部门和（或）区域的负责人接到[ 年 次内审实施计划] 后，应做 好迎审的资料准备。3.2.2 管理评审的准备 3.2.2.1 综合部应在评审前30天将策划的[管理评审通知单]下达各有关部门。[管理评审 计划]的主要内容如下： a)评审的起止时间； b)评审目的； c)评审范围及要点； d)各部门应准备的文件和资料； e)参加评审的部门及人员。3.2.2.2 综合部负责组织有关部门收集、准备和编写评审资料（或报告）。3.2.2.3 各有关部门提交评审所需的文件和资料（或报告）时，应结合《管理体系职能分 配表》各自承担的主要职能，从以下方面进行阐述： a)本部门（岗位）在管理体系中负责的主要职责； b)本部门的管理的目标（指标）及完成情况； c)本部门在履行职责时是如何进行控制的，完成的过程业绩（包括业务量）及合同 履行情况； d)在按已建立的形成文件的管理体系实施控制时，存在的主要利弊，薄弱环节包括 以往预防和纠正措施，以及管理评审的跟踪措施的完成状况； e)对公司、发包方或监理方提出的意见和整改要求的落实； f)不断变化的客观环境，可能影响管理体系的变更，包括管理方针和目标； g)改进的建议等。3.3 内部审核的实施 3.3.1 首次会议 a)组长主持，由其介绍审核的目的、范围、准则和方法，及其他有关事项； b)与会人员：公司最高管理层、各部门负责人和内审小组成员等；

c)保持与会人员签到表和相应的会议记录表。3.3.2 内审员应根据事先编写的[内审检查表]，通过查、听、问、看或验证等方5 1 /

式，进行现场审核，并保持相应的内审记录。3.3.3 内审员应将审核发现与审核准则对照进行评价，并在[内审检查表]上做好相应标识记录。若发现不合格时，可选择扩大抽样或重新验证的方式进行确认，但实施前应与受审部门进行沟通。3.3.4 内审组长应每日召开内审组的内部会议，全面了解该日内审情况及协调审核安排与进度。适当时，应对内审员的[内审检查表]进行抽查，以验证其记录的完整性和可追溯性。3.3.5 开展内审时，内审员应态度诚恳、戒骄戒躁，不能凭主观推测或陷入具体事务争论不休。3.3.6 审核组会议 a)末次会议召开前，内审组长应召集全体内审员沟通审核情况，并协调和汇总审核 发现。经与小组成员共同商议后，提出不符合项。b)经与受审核方负责人确认后，内审组方可向有关责任部门开具[内审不合格项报 告]，并将所有开具的不合格进行统计汇总和分类，形成[不合格项分布统计表]。3.3.7 末次会议 a)仍由内审组长主持，重申审核的目的、范围、准则和方法； b)与会人员与首次会议相同，适当时可邀请部分技术、管理人员参加；

c)由内审组长综述审核过程，宣布[内审不合格项报告]和[不合格项分布统计表]，为公司管理体系的实施、保持和持续改进进行评价； d)公司会议按《质量管理体系审核评价管理制度》要求,对公司管理体系实施情况进 行评价最高管理层应对内审过程及结果进行评价，并对有关责任部门提出完成纠正措施的要求； e)保持与会人员[签到表]和相应的[会议记录表]。3.3.8 末次会议后，不合格项的有关责任部门负责及时采取措施，消除所发现的不合格及其原因。必要时，内审组参与其分析活动。3.3.9 综合部应协助内审组长对不合格进行跟踪，包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。3.3.10 内审组长应在末次会议后的第五个工作日内，或所采取措施适宜的完成周期内，编写[内部审核报告]，经管理者代表审核、批准后分发各部门及公司最高管理层。[内部审核报告]的主要内容： a)内审目的、范围、准则、审核起止时间和内审组人员组成；

b)内审过程综述、改进意见和审核结论。c)内审报告分发对象等。3.4 管理评审的实施 5 2 / 3.4.1 管理评审不拘于采用会议的形式进行，评审范围应当全面,但不必在一次评审中涉及管理体系的所有要素，同时评审过程可以延续一段时期。3.4.2 总经理负责主持管理评审，公司最高管理层人员及各职能部门的负责人应参与评审，且应针对： a)质量法律法规和标准规范的执行情况报告； b)质量方针、质量目标和指标的实现情况及实施程度报告； c)质量管理制度及其支持性文件的实施情况报告； d)岗位责任制落实和目标实现情况； e)过程运行情况和质量、安全的符合情况，包括施工建设服务和工程项目实现过程中各 环节不符合和不合格品等情况； f)以往管理评审所确定整改落实的情况；

g)可能影响管理体系计划的变更，主要包括外部环境的变更、自身的变更； h)对管理体系改进的建议。3.4.3 管理者代表负责协助组织管理评审，综合部负责保持评审工作文件和记录，以便采取必要的措施。3.4.4 管理评审的输出，应包括以下方面的任何决定和措施： a)对管理体系（包括管理方针和目标）的适宜性、充分性和有效性，做出总体评价； b)与顾客要求有关的工程建设服务和工程项目质量，与社会、员工、相关方关注的 质量、安全的改进措施； c)管理体系及其过程有效性的改进和措施； d)资源需求的措施，包括人力资源、基础设施、专项技能及财力资源的改进和措施 等。

最高管理者应依据《质量管理体系分析评价制度》《质量管理改进制度》，对管理评 审作总体评价及改进要求。3.4.5 评审会议结束后，综合部应根据管理评审结果，整理编写[管理评审报告]，经管理者代表审核、总经理批准后下达各有关部门。

3.5 各职能部门应按[内审不合格项报告] 和[管理评审报告]要求采取措施，消除所发现 的不合格及其原因。必要时，内审组或行政部人员参与其分析活动。3.6 内审组负责，行政部协助对内部审核不合格采取措施的跟踪验证。3.7 综合部负责对 [管理评审报告]提出的改进措施的实施效果进行跟踪验证，以作为下 次管理评审的输入。应建立与保持的记录 [管理评审计划] [管理评审通知单] [年度内审计划] [ 年 次内审实施计划] 5 3 /

[内审检查表] [不合格项分布统计表] [内审不合格项报告] [内部审核报告] [管理评审报告] 5 4 /