上半年江苏省期货从业：制度实施办法试题_期货从业历年试题

2020-02-27 章程规章制度下载本文

上半年江苏省期货从业：制度实施办法试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业历年试题”。

2016年上半年江苏省期货从业：制度实施办法试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易所应当建立保证金管理制度．保证金管理制度的内容不包括． A：向会员收取保证金的标准和形式

B：专用结算账户中会员结算准备金最低金额

C：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D：经期货交易所确认的标准仓单

2、关于我国期货持仓限额制度的说法，正确的是__。A．同一客户在不同交易所的持仓限额应保持一致 B．同一会员在不同交易所的持仓限额应保持一致 C．同一交易所的期货品种的持仓限额应保持一致

D．交易所可以根据不同期货品种的的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额

3、受我国现行法规约束，目前期货公司不能__。A．从事经纪业务

B．充当客户的交易顾问

C．根据客户指令代理买卖期货合约 D．从事自营业务

4、证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括．

A：介绍业务的范围

B：执行期货保证金安全存管制度的措施 C：报酬支付及相关费用的分担方式 D：为客户提供融资的利率约定

5、期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递（）的指令。A．王某 B．李某 C．同时传递

D．通知二人协商解决，否则均不予传递指令

6、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。A．中金所 B．期货公司 C．证券公司 D．证监会

7、是交易者运用已有的技术资料，如成交价格以及波动幅度、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行判断分析的方法。A：心理分析法 B：技术分析法 C：基本分析法 D：价值分析法

8、是期货交易所的权力机构。A：董事会 B：会员大会 C：理事会

D：中国证监会

9、期货公司应当开立期货保证金账户，由__依法对保证金安全实施监控。A．期货交易所

B．期货保证金安全存管监控机构 C．证券交易所

D．保证金存管银行

10、期货公司从事金融期货结算业务，应当经批准，取得金融期货结算业务资格。A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所

D：中国证券登记结算有限公司

11、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

12、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有__。

A．情节严重的，认定其为不适当人选 B．责令期货公司更换 C．出具警示函 D．监管谈话

13、沪深300股指期货的合约乘数为。A：每点100元 B：每点200元 C：每点300元 D：每点400元

14、期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是__。A．期货佣金商 B．基金经理 C．托管者

D．基金投资者

15、下列不属于期货投机者的特征的是__。

A．实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己的预测是否一致

B．利用期货与现货盈亏相抵来保值

C．预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约 D．是套期保值者的交易对手

16、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A．期货公司

B．中国期货业协会 C．中国证监会

D．中国证监会相关派出机构

17、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

A．利率期货合约 B．股指期货合约 C．外汇期货合约 D．金融期货合约

18、期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括（）。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

19、国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。A．变更法定代表人

B．设立或者终止境内分支机构 C．变更注册资本

D．变更住所或者营业场所

20、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责令期货公司限期整改。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A．1日 B．3日 C．5日 D．7日

21、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括__。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官的培训情况和考试成绩 C．期货公司的中期报告和年度报告

D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

22、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．1523、期货市场的风险成因包括__。A．价格波动 B．杠杆效应

C．市场机制不健全 D．理性投机

24、下列关于期货公司的说法，正确的有__。A．期货公司是期货市场的中介组织

B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易

C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．期货公司与客户共同承担交易结果

25、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A．2个月 B．3个月 C．5个月 D．6个月

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A：交易 B：结算 C：风险管理 D：财务

2、下列关于期货市场价格发现的说法，正确的有__。A．价格发现是期货市场特有的功能

B．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境

C．所有在期货交易所达成的交易价格都必须及时向会员报告并公之于众 D．期货价格具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能

3、多头投机者建仓后，如果市场行情与预料的相反，可以采取__策略。A．平均卖高 B．金字塔式买入 C．平均买低 D．买低卖高 4、2008年5月份，某投资者卖出一张7月到期执行价格为14900点的恒指看涨期权，权利金为500点，同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__点时，可以获得最大盈利。A．14800 B．14900 C．15000 D．152505、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A．自有资金 B．风险准备金 C．风险储备金 D．其他客户的保证金

6、在__中，进行卖出套期保值交易，可使保值者实现净盈利。A．正向市场中，基差走强 B．反向市场中，基差走强 C．正向市场转为反向市场 D．反向市场转为正向市场

7、根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。A．相互制约 B．相对独立 C．齐全完备 D．分工负责

8、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约302份 C．现货价值亏损5 194 444元 D．期货合约盈利4 832000元

9、衍生品市场有__市场。A．远期 B．期货 C．期权 D．互换

10、套期保值的基本原理是__。A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险

D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险

11、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了__的规定。A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．不得代理客户从事期货交易

C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．不得为客户提供期货相关信息

12、下列关于期货期权的说法，正确的有__。A．期货期权对现货商具有规避风险的作用

B．期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用

C．期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一 D．期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略

13、进行蝶式套利的条件是。

A：必须是同种商品跨交割月份的套利

B：必须由两个方向相反的跨期套利组成，一个卖出套利和一个买入套利 C：居中月份合约的数量必须等于两旁月份合约之和

D：必须同时下达买空／卖空／买空三个指令，并同时对冲

14、目前，在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括__。A．豆粕期货合约 B．生铁期货合约 C．PTA期货合约 D．小麦期货合约

15、期货投资基金行业中的参与者有（）。A．商品基金经理 B．托管者

C．商品交易顾问 D．期货佣金商

16、题干：一节一价制的叫价方式在__比较普遍。A．英国 B．美国 C．荷兰 D．日本