上半年黑龙江期货从业资格：期货市场基本制度考试试卷_期货从业资格考试试卷
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2016年上半年黑龙江期货从业资格：期货市场基本制度考
试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于持仓量和交易量关系的说法，正确的是。
A：当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量增加，交易量也增加
B：只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时交易量增加 C：当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，交易量也不变 D：当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量上升，交易量增加
2、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在__内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日
3、风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A．20% B．30% C．40% D．50%
4、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A． 中国期货业协会 B．中国证监会
C．中国证券业协会 D．期货交易所
5、在期货价格分析实践运用中最为广泛的、也是最基础的分析方法 A：德尔菲法 B：回归分析法
C：时间序列分析法 D：组合模型分析法
6、美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括__。A．报告持仓 B．非报告持仓 C．商业持仓 D．非工业持仓
7、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指____ A：流动资本 B：净资本 C：固定资本 D：可变现资本
8、若一条直线型的需求曲线与一条曲线型的需求曲线相切，则在切点处两曲线的需求价格弹性____ A：相同 B：不同
C：可能相同也可能不同 D：依切点所在位置而定
9、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手11月份大豆期货合约，此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应__。A．卖出现有的11月份大豆期货合约10手 B．买入11月份大豆期货合约20手
C．卖出现有的11月份大豆期货合约7手 D．买入11月份大豆期货合约5手
10、由正负差(DIF)和异同平均数(DEA)两部分组成，DIF是核心，DEA是辅助。A：移动平均线
B：平滑异同移动平均线 C：黄金分割线 D：百分比线
11、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求 C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录 D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格
12、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货的面值为。A：100美元 B：1 000美元 C：10 000美元 D：1 000 000美元
13、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。
A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法
14、对无套利区间描述错误的是。
A：无套利区间是考虑到交易成本存在时的区间
B：在无套利区间中套利交易得不到利润，反而会有亏损 C：正向套利理沦价格上移的价位称为无套利区间的下界 D：只有当实际期货价格高于上界时，正向套利才能进行
15、利率期货最早是在哪一年被推出的（）年被推出的。A．1975 B．1976 C．1977 D．1978
16、第二个推出外汇期货的是____ A：美国 B：英国 C：澳大利亚 D：加拿大
17、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A．董事会
B．风险管理部门或者岗位 C．首席风险官
D．合规审查部门或者岗位
18、期货交易应当采用方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式． A：分散交易
B：不公开的集中交易 C：公开的集中交易 D：混合交易
19、期货市场的风险管理重点放在上。A：可控风险 B：政治风险 C：政策性风险 D：灾害风险
20、会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的签名．
A：表决同意的会员 B：全体会员 C：理事 D：所有人
21、期货投资者保障基金的管理和运用遵循__的原则。A．效率
B．公开、合理、有效 C．适度
D．取之于市场，用之于市场
22、期货交易所不得公布上市品种期货合约的（）。A．成交量
B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价
23、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%
24、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。A．投资者的经济实力 B．股指期货产品认知能力 C．投资者的获利能力 D．投资经历
25、根据《大连商品交易所风险管理办法》(2007年10月29日起施行)的规定，黄大豆2号合约进入交割月份期间，经纪会员该合约持仓限额为（）手。A：6250 B：5000 C：3000 D：2500
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，__和投资者应当在测试试卷上签字。
A．期货居问人
B．开户知识测试人员 C．营业部负责人 D．客户开发人员
2、对头肩顶形态完成后说法正确的有__。A．向下突破颈线时成交量扩大。B．向下突破颈线时成交量不一定扩大 C．突破颈线一段时间后成交量会扩大 D．突破颈线一段时间后成交量会缩小
3、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有__。A．6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B．5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C．3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D．4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
4、在我国，交割仓库不得有（）行为。A．出具虚假仓单
B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．参与期货交易
5、根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托，信托的财产，情节严重的，对单位欲判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚__ A．保险公司 B．商业银行 C．期货公司 D．期货交易所
6、期权交易的了结方式与期货交易相似，包括。A：对冲平仓 B：行权了结 C：现金结算
D：放弃权利了结
7、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有__。A．停业申请书 B．停业决议文件
C．关于处理客户保证金的报告 D．关于结清期货业务的情况报告
8、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B：直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
C：股东未按照出资比例行使表决权
D：报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
9、关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有__。
A．期货公司会员不得为证券市场禁人者申请开立股指期货交易编码 B．期货公司会员不得为期货市场禁人者申请开立股指期货交易编码
C．期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码 D．期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码
10、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人 B．期货公司董事长 C．期货公司监事会主席
D．除期货公司监事会主席以外的监事
11、下列选项中，属于期货交易的目的是__。A．追求风险收益 B．转移风险
C．在未来某一时间获取商品 D．立即获得商品所有权
12、一个交易系统稳定性的含义通常包括 A：可以生存于各国市场 B：可以生存和各个品种 C：可以生存于各个历史时期 D：可以捕获所有的原始波动
13、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括． A：制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 C：制定期货从业人员工资水平，并监督实施 D：监督检查期货交易的信息公开情况
14、下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是（）。
A．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 B．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
C．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
D．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
15、根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有__。A．期货公司的管理人员和专业人员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
16、期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是__。A．向投资者充分揭示股指期货风险
B．要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)C．与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D．审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
17、下列关于期货交易的说法，不正确的是__。A．期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益
B．期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品 C．期货交易以现货交易为基础
D．期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动
18、公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。A．选举和更换由职工代表担任的董事、监事 B．审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 C．决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 D．期货交易所章程规定的其他职权
19、套利交易的特点有。A：风险小 B：收益大 C：成本低
D：交易时间短
20、下列各项关于洗钱罪的表述正确的是（）。
A．行为人甲明知乙所持为走私犯罪所得的赃款而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪
B．行为人甲不知乙所持其贩卖毒品所得赃款而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪
C．某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪
D．行为人甲明知乙系黑社会组织成员而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪
21、期货交易形成的价格具有的特点，A：预期性 B：连续性 C：公开性 D：权威性
22、全面结算会员期货公司应当建立并实施__等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。A．预算执行 B．风险管理 C．内部控制 D．客户管理
23、__的所有品种均采用集中交割的方式。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所
D．中国金融期货交易所
24、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。
A．开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求
B．一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合C．投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费 D．投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力
25、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A．中国证监会
B．中国金融期货交易所 C．中国证监会派出机构 D．中国期货业协会
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