0713反洗钱制度考试试题_反洗钱终结性考试试题

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单选题：

1.反洗钱“一法四令”的“一法”是指？（标准答案：A）

A．中华人民共和国反洗钱法

B.金融机构反洗钱规定

C.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

D.金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易报告管理办法

E.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

2.（）是本级公司或部门反洗钱工作第一责任人？（标准答案：B）

A．公司总裁

B.各级公司和各部门负责人

C.分管领导

D.分公司总经理

3.客户身份识别的总体要求是贯彻落实（）原则？（标准答案：

C）

A．风险为本

B.信息共享

C.了解你的客户

D.沟通协作

4.大额交易是指单笔或者当日累计人民币交易（）以上或者外币

交易等值1万美元以上的现金缴款、现金支取及其他形式的现金收支。（标准答案：D）

A．2万元

B.5万元

C.15万元

D.20万元

5.总公司反洗钱工作领导小组需向公司董事会报告的是（）？（标

准答案：C）

A．大额数据

B.可疑数据

C.反洗钱年度工作总结

D.可疑报告

不定项选择题：

1.《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法（试行）》是为了落实反洗钱“一法四令”，“一法四令”包括以下哪些选项？（标准答案：ABCDE）

A．中华人民共和国反洗钱法

B.金融机构反洗钱规定

C.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

D.金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易报告管理办法

E金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

2.销售部门的主要反洗钱工作职责是（）？（标准答案：BCD）

A．落实、协调、沟通反洗钱工作

B.收集客户信息，识别客户身份

C.填写、上报《可疑交易报告单》

D.确公司及代理机构在客户身份识别方面的职责，采取有效的客户身份识别措施

3.订立特定的保险合同（单个被保险人以现金形式缴纳的、保险费

金额人民币2万元以上，或者转账形式缴纳的、保险费金额人民币20万元以上）要进行以下（）识别：（标准答案：ABCD）

A．确认投保人与被保险人的关系

B.核对投保人和被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份证明文件

C.登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息

D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

4.可疑交易重点关注下列（）业务？（标准答案：ABCE）

A．大额现金收支业务

B.大额趸交业务

C.较大金钱损失业务

D.小额退保业务

E.特殊的团单业务

5.各级公司反洗钱工作领导小组组织对本级公司及下级公司反洗钱工作的（）检查？（标准答案：AB）

A．定期

B.不定期

C.长期

D.短期

判断题：

1.反洗钱“一法四令”的“一法”是指金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。（标准答案：错误）

2.各级公司的各相关部门要明确一名反洗钱联系人，具体负责提供本部门反洗钱工作的信息和资料，协助本级公司反洗钱岗补充、完善大额交易和可疑交易信息。（标准答案：正确）

3.客户申请解除保险合同时，如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上的，应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件，核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认申请人的身份。（标准答案：正确）

4.可疑交易识别和报告不是反洗钱的核心工作。（标准答案：错误）