航天信息：内部控制制度_信息系统内部控制制度

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航天信息：内部控制制度

民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司章程指引》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》和《上海证券交易所上

市公司内部控制指引》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，制定本制度。

第二条 人力资源管理的内部控制目标如下:

(一)规范公司人力资源管理各项工作,增强公司凝聚力。

(二)吸引优秀人才加入公司,为公司各项业务的运营提供人力

资源支持。

(三)激励、培养、选拔公司员工,提高公司整体运营效率。

第二章 人力资源管理环节及职务分离

第三条 本制度规范的人力资源管理工作包括以下内容:

(一)员工招聘。

(二)人事变动。

(三)劳动合同管理。

(四)考勤休假。

(五)绩效管理。215

(六)薪酬管理。

(七)员工培训。

第四条 人力资源管理过程中需要的职务分离包括:

(一)核定工资金额人员不能同时审批工资金额。

(二)核定工资金额人员不能同时制作工资发放表。

(三)制作工资发放表人员不能同时审核工资发放表。

(四)制作工资发放表和发放工资人员不能同时记录工资。

第三章 人力资源管理内部控制内容

第五条 员工招聘。

每年12 月,人力资源部根据公司整体运营、人员情况、下年度

及长远经营与发展目标、董事会给定的工资增长额度,确定公司下年

度人员年编制原则和计划,经预算管理委员会审核后由公司总经理审

批确定公司人员编制。每年年中,根据业务和经营指标的变化,各部

门可提出人员调整申请并报公司总经理审批。

各部门(中心)、事业部在需要增员或补员时,在确认无内部横

向调剂的可能后,填写《人员招聘申请表》,明确录用条件,报人力

资源部、用人部门主管领导和公司总经理审批。

人力资源部根据审批后的招聘需求,选择合适的招聘渠道发布招

聘信息,初步筛选简历,组织笔试和面试工作。筛选中应遵循公平、公正、回避和排他等原则,笔试包括专业知识和通用知识两部分,笔

试合格后由人力资源部招聘主管和用人部门代表共同对求职者进行216

面试,填写《面试评价表》进行评价打分。

人力资源部汇总整理《面试评价表》,对于建议录用的,整理应

聘者信息和笔试面试材料,报公司总经理审批。审批通过的,由人力

资源部招聘主管商洽薪酬等相关事项,达成一致后安排体检。

应聘者体检通过后,签订劳动合同,办理入职手续。

第六条 人事变动。

公司有权根据个人的实际情况和公司工作的需要对个人的工作

岗位进行调整,员工无正当理由必须服从分配。

内部调动员工提交《员工内部调动审批表》,按《人事变动管理

办法》的规定经审批通过后按《员工内部调动工作交接表》的要求完

成工作交接手续并报人力资源部备案。

依据《公司章程》和《董事会议事规则》的规定,由董事会负责

公司高级管理人员的任免;部门经理及以上人员的任免由总经理或分

管副总经理提名,经总经理办公会集体讨论通过生效。人力资源部根

据对被任免干部的工作审核,提出任免的审核意见以供公司领导决策

参考。

员工职位变动后,人力资源部自变动次月起按新岗位执行相应的

待遇。

第七条 劳动合同管理。

人力资源部负责与除高级管理人员外员工的劳动合同的订立、变

更、续签、解除、终止和存档等工作,负责劳动合同管理制度的制定

和解释说明。217

应聘者面试通过且体检合格后,与人力资源部、用人部门领导共

同协商确认劳动合同条款,并于入职前至人力资源部领取并签订《航

天信息股份有限公司劳动合同书》。

劳动合同订立时依据的客观情况发生重大变化,公司或员工可单

方面书面提请变更劳动合同。经公司与员工协商一致,可以变更劳动

合同约定的内容。

固定期限劳动合同期满后希望续订的,人力资源部于合同到期前

一个月向员工递交劳动合同正文、附件及《续订劳动合同通知书》。

员工自通知书送达之日起10 日内未做出书面反馈的,或自通知书送

达之日起15 日内双方仍未就劳动合同条款达成一致的,视作拒绝续

订劳动合同,劳动关系至原劳动合同到期之日终止。

公司和员工协商一致,或单方面根据法定情形提出,均可解除劳

动合同;固定期限劳动合同到期或法定情形出现,劳动合同终止。劳

动合同解除或终止后不续订的,人力资源部根据法律法规的规定计算

经济补偿金,员工应在劳动合同解除或终止后三日内完成工作交接手

续。

第八条 考勤休假。

人力资源部根据国家、北京市有关法律法规,负责公司考勤休假

相关制度的制定、解释和监督执行。

员工请假均需填写《员工请假申请单》,一般员工请假三天(含)

以下,由部门(中心)、事业部经理批准;三天以上的,由公司主管

领导批准。部门经理请假,三天(含)以下的由公司主管领导批准,218

三天以上的,由总经理批准;部门经理以上人员请假须报总经理批准。

员工请假三天以上的,需到人力资源部办理销假手续。

员工因公司临时安排或工作进度调整必须加班时,须填写《员工

加班申请单》,由部门(中心)、事业部经理审核,经公司主管领导批

准后报人力资源部备案。

每个考勤月结束,各部门(中心)、事业部考勤员统计本部门员

工考勤、加班、倒休和休假情况,编制本部门(中心)、事业部《考

勤汇总表》,经部门(中心)、事业部经理审批后于每月25 日前报人

力资源部,作为人力资源部核算工资和奖惩的依据。

第九条 绩效管理。

每年11 月,企业发展部根据公司战略规划及当年度工作报告形

成公司下年度工作目标及分解方案初稿,经综合分解与协调形成各部

门(中心)、事业部下年度的目标及年度重点工作计划表,由总经理

办公会在12 月底前审议后,于下年度1 月下发,经公司董事会调整

确认后,于下年度4 月正式下发并签署。

依据《航天信息目标管理及绩效考核办法》,在企业发展部将公

司目标分解落实到各部门(中心)、事业部,形成目标责任及重点工

作的基础上,由各部门(中心)、事业部将目标责任及重点工作层层

分解落实到员工,形成员工年度的重点工作目标、月度重点和日常的

工作目标以及相应的考核指标。

公司年度目标由企业发展部负责监控,各部门(中心)、事业部的年度目标由公司主管领导监控,企业发展部以《重点工作计划表》219 的形式进行评价;部门月度重点工作由公司主管领导监控,办公室督

办并将结果报送企业发展部。

绩效考核的频次、内容和权重根据公司《目标管理和绩效考核办

法》和《员工绩效考核管理办法》确定。绩效考核的结果将作为员工

月度绩效工资、预支奖金和年终奖金的计算依据。

月度考核结果由部门(中心)、事业部经理反馈给员工,并由员

工在《员工月度考核表》上签字确认;年度考核结果由部门(中心)、事业部经理按照《年度考核结果反馈通知》反馈给员工,并由员工签

字确认。员工如对考核结果存在疑义,可通过书面形式向人力资源部

提出申诉。

第十条 薪酬管理。

员工工资标准根据其岗位、绩效考核结果、任职时间、评优等情

况核定调整;新聘员工按其岗位和学历等情况核定。人力资源部每月

根据新确定或调整后的工资标准和考勤等情况,确定基本工资和扣除

项目金额,制作《工资核定表》;根据《员工绩效考核表》,核定每月 的绩效考核工资金额,制作《绩效考核工资核定表》;根据董事会关

于公司薪酬体系的规定,核定奖金发放总额和每位员工具体金额,制

作《奖金核定表》。

每月《工资核定表》、《绩效考核工资核定表》和《奖金核定表》

经人力资源部经理签字后报公司总经理审批。

财务部工资及住房公积金核算岗位人员根据经审批的《工资核定

表》核算应发工资,录入和计算扣除项目,计算实发工资,制作《工220

资发放表》和《工资汇总表》;人力资源部薪酬专员制作《绩效考核

工资发放表》和《奖金发放表》。

《工资发放表》、《工资汇总表》由财务经理负责审核,《绩效考

核工资发放表》和《奖金发放表》由财务总监负责审核。审核的内容

主要包括:

(一)《工资发放表》、《绩效考核工资发放表》、《奖金发放表》

总金额和明细金额是否与《工资核定表》、《绩效考核工资核定表》、《奖金核定表》相符;《工资发放表》的金额和《工资汇总表》的金

额是否相符。

(二)《工资核定表》、《绩效考核工资核定表》和《奖金核定表》

是否经过审批。

员工基本工资和月度绩效考核工资于次月的5 日前发放,奖金发

放时间视具体情况确定。财务部出纳根据经审核的《工资发放表》、《绩效考核工资发放表》和《奖金发放表》提取现金发放或委托银行

代发。人力资源部制作工资条供员工查询。

财务部工资及住房公积金核算岗位人员将财务经理审核后的《工

资汇总表》和经财务总监审核后的《绩效考核工资发放表》、《奖金发

放表》交由财务部记账人员记账。

人力资源部按照税法相关规定代扣每名员工应缴纳的个人所得

税,并进行明细申报。财务部按时将公司代扣的个人所得税向税务机

关缴纳。

第十一条 员工培训。221

每年12 月,人力资源部调查各部门(中心)、事业部下一年度培

训需求,各部门(中心)、事业部填写《培训需求调查表》,由人力资

源部统一汇总整理,根据公司战略和经营目标,制定下一年度培训计

划。

各部门(中心)、事业部根据培训计划和本部门实际工作情况，在培训前提交《培训申请表》,明确培训需求、目标、对象和时间，报人力资源部和公司总经理审批。

培训申请被批准后,人力资源部与受训部门共同确定培训内容，选择培训形式和培训教师,组织培训的实施,并在培训结束后调查学

员反馈,评估培训效果。

对员工个人的培训费用超过一定额度,人力资源部应与该员工签

订《培训协议》,约定服务期和违约金等事宜。

第四章 附 则

第十二条 本制度由公司财务部和人力资源部负责解释。222

航天信息股份有限公司风险管理内部控制制度

第一章 总则

第一条 为加强航天信息股份有限公司(以下简称“公司”)风险

管理的内部控制,规范风险管理行为,根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《企业会计准则》

和《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指

引》等法律法规,制定本制度。

第二条 风险管理工作是由公司的董事会、经营管理层和公司员

工共同参与,应用于公司战略发展规划的制定和公司内部业务的各个

环节和部门的,用于识别可能对公司造成潜在影响的事项并在其风险

偏好范围内管理风险的,为公司经营目标的实现提供合理保证的风险

控制过程。风险管理工作是在公司内部控制体系基础上开展的一项高