周其仁新制度经济学（推荐）_新制度经济学周其仁
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周其仁《新制度经济学》课堂笔记
第一章 新制度经济学导论
从一支铅笔开始 ? 铅笔的来历
– 铅？ ? 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien, 希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态
? 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜
? 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权 ? 1897年开始石墨的商业性生产
? 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨-----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石墨” – “前身”数之不尽
《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译
“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”
? 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；
? 木材加工厂：切割、板条上蜡，烘干需要的热量，照明，电力，传动带，电动机，一家工厂所需要的一切设备，甚至工厂里的清洁工，还有天然气与电力公司； ? 铅笔制造厂：
? 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 ? 添加黏土：精炼工艺过程，用到氢氧化铵，添加增湿剂，比如经过磺酸盐处理的油脂，经过一道又一道机器，这些混合物最后源源不断地挤出来，按尺寸切断，晾干，再在华氏1850度的温度下烘烤数个小时，还要用一种滚热的混合物处理铅笔芯，其中包括
固体石蜡、经过氢化处理的天然脂肪和产自墨西哥的石蜡；
? 雪松木杆上涂了六层漆：蓖麻子的种植者和蓖麻油的加工者，油漆调制； ? 标签：炭黑跟树脂加热混合而形成的一张薄膜（制造树脂和炭黑）；
? 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）； ? 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），橡胶仅仅起粘合的作用，各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。
“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”——《我，铅笔》
米尔顿·弗里德曼为《我，铅笔》写的导语
“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自
己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法。。每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”
思考铅笔
– 铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？
– 使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？
（“理性的无知”）
– 如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？
– 以上生产秩序的基础是什么？
理论：猜测可能的答案 ? 分工、专业化的理论
– 分工与生产效率
– 分工水平与市场规模
– 分工与资本
– 分工与国民财富 ? 价格理论
– 协调分工、专业化
– 经济人按照自利原则实现“ 合作”
? 关于信息和知识的理论 ※“没有分工，价格理论不重要”——周其仁
理论：态度上的分歧
? 第一种态度：经济解释
– 解释可观察的经济现象中包含的问题
– 提出理论后
? 对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论）? 提出推测（推测vs预测）? 用经验事实检验理论
第二种态度：“理性为自然立法”
– 依托理性、确立规范；
– 设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则； ? – 回避用经验事实检验理论；
回到铅笔问题
? 除了市场协调分工，还能不能设计更好的办法产生铅笔？
– 市场的波动以及由此带来的“ 浪费” 和痛苦
– 理性主义改造方案
? 中央计划经济能不能生产铅笔？
? 解释中央“ 计划” 经济 ——case:八套30万吨大化肥项目，学过去和猜将来？ ? 一个仿照的体制 ? 僵硬的分工
– 自给自足方案
? 经济学理论之间难以消除的哲学分歧
市场理论怎样发展？ ? 不断用经验检验理论
– 证伪
– 修正、补充、扩充
– “范式革命”：提出新问题、新理论、发现新的事实、发明新的检验方法 ? “ 现有理论解释不了的经济现象”
– “ 价格协调分工” 解释不了“ 企业” 和组织
※斯密就对大企业的组织形式持观望态度
– “ 边际” 理论解释不了“ 分工发生”
– 怎样解释“ 制度变迁” ？ ? 新的聚焦：“ 看不见的制度” 至关重要 经济现象里有制度 ? 案例(i)– 科斯看企业
– 迪雷克特辩论“搭配”——迪雷克托本科学历，从来不写文章，不教书，任芝加哥大学经济学教授。思考“什么是好的学术传统”？
– 斯蒂格勒研究管制
– 鲍士门验证安全带法规——鲍士门：强制实行安全带导致大事故下降，小事故上升，给行人的安全带来更大的威胁，佛里德曼评论说：应该在开车人的胸前绑上一把刀子。– 巴泽尔解释奴隶自我赎买
– 张五常分析香港租务管制
– 德。索托观察非西方世界的财产——“合上书本，睁开眼睛。”——德〃索托《资本的秘密》，王小东（秋风）译。
案例(ii)-毒米事件：微软案：股市黑幕：疯牛病：非职务发明：土地承包权„„ 经济人和理性行为
? 经济人(economic man)及其理性行为
– “ 性本善” 还是“ 性本恶” ？
– 经济人的三个含义 ? 作为人性假设 的经济人
? 认定“ 人的本性在生物学上是自私的”
? 亚当-斯密意义上的“ 经济人” ：在资源稀缺的约束下，人不得不自利。(alchian: 生存检验)– 利他主义：把他人福利包含到自己的效用函数之内。? 自利有害社会，还是有利于社会？
※“新制度经济学家不关心人理性还是不理性，重点在约束条件。”——周其仁
制度约束是重点 ? “看不见的手”：亚当。斯密究竟说了什么？
– 自利行为产生不知觉的后果；
– 形成自发的秩序；
– 社会从其成员的利己中受益 ? 制度：作为规则对行为的约束
? “价格”从来只是“合约结构”中的一部分
? 从“解释行为”到“解释制度——行为的约束”
※ 张五常关于电影票的研究。※ 科斯论马（？）
新制度经济学 ? ? 新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果 – 奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、张五常、巴泽尔、德姆塞茨
关怀的问题：
– 真实世界里的行为约束
– 协调大规模分工和市场交易活动的基础
– 经济行为产生的复杂的互相影响
核心概念：产权和交易费用
与经济学传统一脉相传
将来的经济学
方法论的教训 ? ? ? ? ? ? 灯塔的故事 – 事实很重要——科斯提倡的“真实而可操作的假设”。– 不能用现象解释现象 归纳、规范、实证
研究真实世界的经济学
– 真实世界
– 假设和“前提性假设”（好的经济学家之间有分歧）——佛里德曼vs科斯。
– 约束条件是难点和重点
– “用非真实的假设、解释并不存在的问题”（？）——佛里德曼
– 一般化
– 解释、推测和证伪
? 经济学与“致命的自负”
※ “张五常的需求曲线是假想中，购买不等于需求，汪、薛、陈平的需求曲线是可观察的，张在这一点上象佛里德曼。与他自己主张的方法论之间不一致。”——周其仁
※ 哈耶克反对实证主义，认为本能和理性之间的东西才是市场的基础，“琐碎的知识”。
制度变迁
? 科学主义+国家权力
? “制高点”——一本好书 ? 历史性的讽刺和失败 ? “国家退出” ? 集权/分权 ? 转型经济
? 中国：一代人之间的经济制度变化
※“好的理论会刺激你去用它。但实在没有什么用处。”——周其仁 ? ? 中肯的批评 “坚持理论要用可观察到的行为来检验其含义。。过去不仅没有探索和检验这种含义，而且还存在一种倾向，那就是，在看来要受到经验检验的威胁时，就重新构造理论，以使检验变的无效。。（经济学家们）并不想面对事实的挑战。” ——斯蒂格勒：“效用理论的发展” “人们普遍抱怨经济学家之间常常有太多的不同意见。我的观点是，他们经常太容易就未经检验的理论和未经证实的证据取得一致意见了”。——张五常：“经济解释：让我们做弄潮儿”
关于本课程
? 本课的几个考虑：
– 增加理解真实世界的兴趣
– 了解制度约束的基本概念
– 增加经济解释的能力
课程计划书和参考读物（阅读很重要）
需要帮忙解决3件事
– 4-5名课代表 – 读物复印
– 怎么讨论？
各位有何建议？
三个学习环节 ? ? ? 阅读，笔记和讨论篇2：新制度经济学经验谈 周昱成新制度经济学经验谈 周昱成总结起来，动机无非有三：
一、热爱新制度经济学之真知；
二、钦慕周其仁老师之风采；
三、觊觎此课大概率之高分。如果你不属于以上三点，那我不得不怀疑你动机不纯，或者是否有动力周六早起听全课程，忘你三思。而出于以上三点动机选课的同学们，恭喜你们选对课咯！
言归正传。首先谈此文读者最关心的考核问题。严谨地说，我不能说我是新制度经济学中学的最好的，我只能说我相对符合助教gg&jj的偏好。在助教们的偏好基本稳定，及考核制度环境没有显著改变的条件下，我的经验谈可以为你提供帮助。
一、平时作业：5篇读书笔记
新制度经济学提供的阅读材料都是经过精心挑选过的经典文章，可大略分为理论文章、调研文章、观察评论文章三类。其中，理论文章较难理解，但对准确把握核心概念极有助益，推荐阅读；调研文章多是对中国近年来热点经济问题的调查报告，如重庆土地改革、小产权房问题等，很有阅读性，但注意在阅读时提炼作者的逻辑，要明确作者列举这些事实是在证明怎样的观点；观察评论文章则多是大师随笔，观点凝练，同时又联系事实，论证清晰，要从中学习结合理论解释现象，体会经济学理论与日常生活的紧密联系。
预计很多同学都是在这堂课上第一次写读书笔记，所以提供几条容易打动助教“萌点”的思路，供大家参考。
1． 至少认真读一篇阅读材料，如果能够将几篇阅读材料融汇地联系起来，比如以彼篇材料印证此篇材料，或两文互为补充等，则甚好；
2． 典型的笔记结构中，需先简述阅读文章的内容，主要是用自己的理解解释原文中的核心概念、逻辑或观点。不推荐大家将综述写得很长很全，只要写清楚核心观点即可：其一，综述字数多寡对分数没有影响，除非遗漏重点；其二，学会凝练语言，训练自己用简短文字表达清楚观点的能力。
3． 综述后，当结合理论解释现象。周老师最强调经济学的研究不应脱离经验，这门课程也希望训练大家将理论运用于现实的能力。我写读书笔记时，先选一篇认为理解到位的文章，然后简述其核心逻辑与观点，接下来便会思考有什么身边之事可以用该理论来解释，而这种思考过程也能够让你对身边的事物有全新的认识与观点。比如，我尝试将交易成本理论运用到课堂座位分配制度的分析中，思考是什么原因使得座位市场“失灵”？假如座位产权完整能够顺利的开展交易么？这些问题既可以帮助自己深入地理解理论，也可以对周遭事件有更好的洞见。举一反三，相信聪明的你一定能够从自己的观察与经历中找出可结合理论分析的例子。
4． 合理安排时间。这门课的传统是不待见迟交的作业，迟交先扣2分。大家千万不要抱侥幸心理，早一些写完早一些交。尤其是你们的作业邮箱还是gmail的，用非gmail邮箱发作业过去会有随机的延迟与掉信。一个解决方案就是自个儿注册一个gmail邮箱用于发作业，一发即到，赶交作业之必备~~ 小结一下： 1． 认真阅读； 2． 简述核心逻辑；
3． 结合综述的理论分析一个事件，最好是日常生活中的经历； 4． 至少提前一天写。
二、期中考试
考试时间：25题/1小时=1题/2分钟24秒
新制度期中考试之“虐”，大家想必有所耳闻。考25道简答题，考时1小时，平均1题/2分钟，上述条件可推导出助教gg写上“考试开卷”是纯粹地“用心险恶”。除去读题时间，每道题只有约1分半的答题时间，要再翻书找到一题的答案，那你就只能等着没时间答剩下的5题。所以，不要指望“开卷”！
考试内容：判断正误，并给出简要理由
考题是一句话，然后由你判断这句话是正确/错误/不确定，并简要地说明理由。比如“交通运输费是一种交易成本”，你判断其对错，给出理由。题目无固定答案，但要给出能够自圆其说的合理理由方可给满分。
答题时间这么短，表明期中考试是在考察你的经济学感觉：经济学感觉=概念理解深入+现象观察入微（对现象的前提、条件、局限性及相关常识的掌握）。有没有发现，“理解概念+联系现象+简要表达”是与读书笔记的要求一一映射的呢？！认真写读书笔记是最好的考前复习。下面说说复习与考试建议：
1． 如有上课笔记，则优先看课堂笔记，因为考题中有许多是周老师课堂上讨论过的话题，比如“交通运输费是否是一种交易成本”； 2． 安排好时间，再看一遍推荐阅读材料中的理论文章和观察评论，重在准确掌握概念； 3． 考前两天看往年考题。注重看参考答案，注意体会答题思路与详略程度，并检验自己对概念的把握准确与否；
4． 考前浏览一遍周老师的ppt，边看边回忆概念，并试着用概念解释ppt中提到的现象。注意，ppt的信息含量并不大，不要把它当成主要复习材料；
5． 考试时，不要空着题目不写；不要思考超过一分钟，第一感觉往往正确；不要试图回答得尽善尽美。
小结一下：
1.理解概念最重要！
2.复习课堂讨论过的话题！3.不要指望考试翻书！
4.看往年考题熟悉答题思路！5.考试时要果断作答！
三、期末考试
考试时间：5题/2小时
考试内容：从12道论述题中选择5题作答
期末考试相对轻松的多，时间充裕，发挥空间大。但其考察的内容本质上与期中考试一致：考察同学们对概念的理解是否准确，能否结合理论解释现象。与期中考试一样，题目中亦有许多话题是课堂上周老师讲解或讨论过的，复习策略与期中别无二致，区别之在于期末考试你有相对充足的时间翻阅资料，思考、回答可详细些。
四、答题思路建议（重要）
在助教出题、考核思路不变的前提条件下，以下内容相信可以为读者带来助益：
1、注意题干关键词的定义！
首先，你需要为题干中关键概念或是关键词给出清晰定义，只有在定义清晰的条件下，你才能合理地论证逻辑，做出判断。
例1：“经济增长并不能消灭‘稀缺性’，也不能降低稀缺的程度。”
参考：显然你需要明确地定义什么是“稀缺性”，什么是“稀缺的程度”，在此基础上你才能展开进一步的论述。
2、注意命题的前提或潜在假设！
很多思考突破口是该命题的前提假设，读完题后你应当思考命题1）有哪些潜在的假设；2）这个假设是否真实3）这个潜在假设是否完整，是否还有其他可能性。
此外，作答时也必须注意表述清楚“在??的假设/条件下，blahblah~”，要有严谨的逻辑习惯。例2：“用荷兰式拍卖，卖家可以获取全部消费者（买家）剩余。”
参考：注意荷兰式拍卖成立的前提条件是“卖家掌握垄断资源，多买家相互竞争”。所以你的回答可以是“在卖家高度集中并达成垄断联盟，以及多位买家间相互竞争的条件下，荷兰式拍卖从高到低叫价时，买家出于竞争压力担心落标，便会在叫价恰好等于其全部消费者剩余时出价，使得卖家获得其全部消费者剩余。” 例3：“某人结婚的机会成本是与其他人结婚所能获得的最大幸福感。”
参考：谈到机会成本时，必然要注意到“可选集合”的前提；上题可以作答如下，“当该人还可以做出与他人结婚或保持单身等其他选择时，其结婚的机会成本是其他某一选择能带来的最大效用（幸福感），不一定是与其他人结婚所能获得的最大幸福感。”
3、切忌只举例不说明！
举例之余必须要对例子中对应的逻辑写明。
例4：“避免公地悲剧的唯一途径是通过全盘私有化来终止公共财产制度。”
参考：很多同学会举例“阿尔卑斯山的公共草地”来说明不仅只有私有化这一“唯一途径”。论述时不能只说“阿尔卑斯山的公共草地一例说明途径不唯一”，而要说“阿尔卑斯山的公共草地管理案例中，社会习俗与行为规范约束着当地居民的行为，使他们不至于过度的使用作为公共财产的公共草地，这说明避免公地悲剧的途径不唯一。”举例时必须说明该例子如何证明或证伪了题干命题。
4、一定要掌握核心概念！
以下概念一定要明确：稀缺-竞争-产权、机会成本、交易成本、租、最优、人力资本、合约??及其他重要的概念。
很多题目是对这些核心概念及概念间关系的辨析，熟练掌握后方能洞察题干中的“坑”，回答便可游刃有余。
最后以往年考试总结的中，助教师兄师姐们写下的两段话作结：
“如试卷说明中的答题要求所言，我们最关注的是，是大家在答题时所给的理由是否有逻辑，是否符合现实；前者是经验科学最重要的要求，后者则是致力于研究真实世界中现实经济问题的新制度经济学最重要的要求；合在一起，则是《新制度经济学》这门课对大家在解释经济现象和经济问题时的基本要求。
逻辑就是要说明‘为什么’，要给出原因；只有逻辑才是真正的‘解释’，因为只有从具体中抽象出来的道理才能够说明现象背后的规律；举例只是用现象解释现象，它能够验证这种现象的现实存在性，但却无法说明现象背后的规律，而经验科学却恰恰试图找出现象背后的规律，即所谓的‘道理’或者‘逻辑’，其最一般的形式，就是‘若a则b’这种假说；现象作为反例，能够证伪这种假说，但却始终无法说明现象背后的道理。这些都是《新制度经济学》课程一开始即反复强调的内容，既是希望大家牢固掌握的内容，更是贯彻在整个学期中的基本要求。” 祝大家考试取得佳绩！? 读者挂心的问题谈毕，我再简要谈谈我挂心的话题------听课与学习方面的几点建议。? 听课与自学
周老师课上得极好，谈吐自然风趣，论理深入浅出，上至改革开放之国策，下至插队打猎之八卦，都能从中解析出经济理论的火花来。鉴于周老师看不到这篇文字，热情讴歌兼溜须拍马的颂词便不再赘言，相信听过课的同学自有体会? 至于课堂笔记种种，大家各有习惯，但仍建议记录老师对概念的讲解，对现象的解释，事后自己再提炼。此外，许多推荐阅读文章是老师课堂讲解的内容来源，若错过了听课，认真地把推荐文章读通透也是很好的自学方式。? 午餐交流
周老师不仅说的好，而且续航能力特别强！从早八点授课至十二点，课间为同学解惑不带歇儿。
下课后继续答同学问，之后再去师生缘与同学们交流作答至三点。期间思维敏捷，妙语连珠，让人好生叹服！师生缘聚餐时尤其能体会，此时可与周老师做细致交流，对老师观察事物的视角与方法能有更深入的感受。
蹭饭亦非难事。写好读书笔记，或者向老师提一个好问题------问题多来自生活，往往是发现现实中一些现象与理论解释不符，提问者当描述清楚问题，指出与理论的出入，并尝试自行再解释。顺便推荐师生缘台湾卤肉饭和金枪鱼三明治，前者好吃，后者省时可以多发问交流。? 习题课
10年秋的习题课内容，是由助教师兄师姐们讲解一些课堂中提到的经典论文，对核心概念做更为细致而深入的分析。我非常感谢当时习题课上，为台下几位同学认真讲解的师兄师姐们，正是通过与他们的讨论，我才能够发现自己对不少概念理解不完整或有偏差，体会到严谨的思维过程，练习在现象中发掘理论的解释力。建议时间允许且对经济学感兴趣的同学上习题课，对锻炼经济学思维能力颇有助益。
在新制度经济学课堂上，是一分耕耘三分收获：掌握知识，学会思辨，懂得观察。愿君勉力，祝得佳绩篇3：周其仁《新制度经济学》课堂笔记
周其仁《新制度经济学》课堂笔记
第一章 新制度经济学导论
从一支铅笔开始 ? 铅笔的来历
– 铅？
里的书写工具
? 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien, 希腊字，意思
是“书写”），是碳的一种形态
? 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜
? 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权 ? 1897年开始石墨的商业性生产
? 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨-----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石墨” – “前身”数之不尽
《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译
“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。
现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶
炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”
? 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；
? 木材加工厂：切割、板条上蜡，烘干需要的热量，照明，电力，传动带，电动机，一家工厂所需要的一切设备，甚至工厂里的清洁工，还有天然气与电力公司； ? 铅笔制造厂：
? 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输
? 添加黏土：精炼工艺过程，用到氢氧化铵，添加增湿剂，比如经过磺酸盐处理的油
脂，经过一道又一道机器，这些混合物最后源源不断地挤出来，按尺寸切断，晾干，再在华
氏1850度的温度下烘烤数个小时，还要用一种滚热的混合物处理铅笔芯，其中包括固体石蜡、经过氢化处理的天然脂肪和产自墨西哥的石蜡；
? 雪松木杆上涂了六层漆：蓖麻子的种植者和蓖麻油的加工者，油漆调制； ? 标签：炭黑跟树脂加热混合而形成的一张薄膜（制造树脂和炭黑）； ? 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；
? 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），橡胶仅仅起粘合的作用，各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。
“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大
自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百
上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”——《我，铅笔》
米尔顿·弗里德曼为《我，铅笔》写的导语
“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干
自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都
把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法。。每次我们到商店
购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人
中的每个人提供的极小量的一些劳务。
“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对 这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地
方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”
思考铅笔
– 铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终
使用铅笔目的，又没有统?坏闹富樱跹驮丛床欢系刂圃斐銮ρ世矗?–
者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的?郏涂梢缘玫角ρ剩览砗卧冢?（“理性的无知”）
– 如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？
– 以上生产秩序的基础是什么？ 理论：猜测可能的答案 ? 分工、专业化的理论
– 分工与生产效率
– 分工水平与市场规模
– 分工与资本
– 分工与国民财富 ? 价格理论
– 协调分工、专业化
– 经济人按照自利原则实现“ 合作” ? 关于信息和知识的理论
※“没有分工，价格理论不重要”——周其仁
理论：态度上的分歧
? 第一种态度：经济解释
– 解释可观察的经济现象中包含的问题
– 提出理论后
? 对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论）? 提出推测（推测vs预测）? 用经验事实检验理论 ? 第二种态度：“理性为自然立法”
– 依托理性、确立规范；
– 设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则；
– 回避用经验事实检验理论；
回到铅笔问题
? 除了市场协调分工，还能不能设计更好的办法产生铅笔？
– 市场的波动以及由此带来的“ 浪费” 和痛苦
– 理性主义改造方案
? 中央计划经济能不能生产铅笔？
? 解释中央“ 计划” 经济 ——case:八套30万吨大化肥项目，学过去和猜将来？ ? 一个仿照的体制 ? 僵硬的分工
– 自给自足方案
? 经济学理论之间难以消除的哲学分歧 市场理论怎样发展？ ? 不断用经验检验理论
– 证伪
– 修正、补充、扩充
– “范式革命”：提出新问题、新理论、发现新的事实、发明新的检验方法 ? “ 现有理论解释不了的经济现象”
– “ 价格协调分工” 解释不了“ 企业” 和组织
※斯密就对大企业的组织形式持观望态度
– “ 边际” 理论解释不了“ 分工发生”
– 怎样解释“ 制度变迁” ？ ? 新的聚焦：“ 看不见的制度” 至关重要 经济现象里有制度 ? 案例(i)– 科斯看企业
– 迪雷克特辩论“搭配”——迪雷克托本科学历，从来不写文章，不教书，任芝加哥大学?醚ы淌凇ｋ伎肌笆裁词呛玫难醮场保?– 斯蒂格勒研究管制
– 鲍士门验证安全带法规——鲍士门：强制实行安全带导致大事故下降，小事故上升，给?腥说陌踩锤蟮耐玻鹄锏侣缆鬯担河ω迷诳等说男厍鞍笊弦话训蹲印?– 巴泽尔解释奴隶自我赎买
– 张五常分析香港租务管制
– 德。索托观察非西方世界的财产——“合上书本，睁开眼睛。”——德·索托《资本的?孛堋罚跣《ㄇ锓纾┮搿?案例(ii)-毒米事件：微软案：股市黑幕：疯牛病：非职务发明：土地承包权?? 经济人和理性行为
? 经济人(economic man)及其理性行为
– “ 性本善” 还是“ 性本恶” ？
– 经济人的三个含义 ? 作为人性假设 的经济人
? 认定“ 人的本性在生物学上是自私的”
? 亚当-斯密意义上的“ 经济人” ：在资源稀缺的约束下，人不得不自利。(alchian: 生存检验)– 利他主义：把他人福利包含到自己的效用函数之内。? 自利有害社会，还是有利于社会？
※“新制度经济学家不关心人理性还是不理性，重点在约束条件。”——周其仁
制度约束是重点 ? “看不见的手”：亚当。斯密究竟说了什么？
– 自利行为产生不知觉的后果；
– 形成自发的秩序；
– 社会从其成员的利己中受益 ? 制度：作为规则对行为的约束
? “价格”从来只是“合约结构”中的一部分
? 从“解释行为”到“解释制度——行为的约束”
※ 张五常关于电影票的研究。
※ 科斯论马（？）新制度经济学
? 新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果
– 奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、张五常、巴泽尔、德姆塞茨 ? 关怀的问题：
– 真实世界里的行为约束
– 协调大规模分工和市场交易活动的基础
– 经济行为产生的复杂的互相影响 ? 核心概念：产权和交易费用 ? 与经济学传统一脉相传 ? 将来的经济学 方法论的教训 ? 灯塔的故事
– 事实很重要——科斯提倡的“真实而可操作的假设”。
– 不能用现象解释现象 ? 归纳、规范、实证
? 研究真实世界的经济学
– 真实世界
– 假设和“前提性假设”（好的经济学家之间有分歧）——佛里德曼vs科斯。
– 约束条件是难点和重点
– “用非真实的假设、解释并不存在的问题”（？）——佛里德曼 – 一般化
– 解释、推测和证伪
? 经济学与“致命的自负”
※ “张五常的需求曲线是假想中，购买不等于需求，汪、薛、陈平的需求曲线是可观察的，张在这一点上象佛里德曼。与他自己主张的方法论之间不一致。”——周其仁 ※ 哈耶克反对实证主义，认为本能和理性之间的东西才是市场的基础，“琐碎的知识”。
