理财业务管理制度_银行理财业务管理制度

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理财业务管理制度

（营销部）

一、理财顾问的归属

1、专职理财经理、理财顾问、高级理财顾问归以下业务部门：

理财一部由庄林负责

理财二部由高宏伟负责

理财三部由齐家负责

富平分公司由赵学贤负责

2、各部门的兼职人员由各部门负责人负责管理考评。

二、专职理财顾问的管理制度

1、专职理财经理、高级理财顾问、理财顾问每月个人考核年化依次为20万、40万、20万。

2、经理组织团队每天开一个业务分析会议，每周有一个内部业务培训。

3、经理必须按要求对投资顾问进行量化考评并负责落实执行。

4、投资顾问量化是有4个客户信息，每周有3个客户来公司或拜访。

5、投资顾问每次项目推介会或财富讲堂要有2个以上客户参加。

6、积极参加公司部门的培训和会议，每月不能缺席2次以上。

7、每月不参加团队业务总结分析会不能超过5次。

8、严格遵守公司的考勤制度。

9、投资管理系统要熟练掌握并将所有信息完整录入。

三、兼职人员条件和管理办法

1、每周必须参加部门的业务会议。

2、必须参加公司或部门组织的项目推介会、内部培训、财富讲堂。

3、项目推介和财富讲堂须有意向顾客。

4、每月有不低于5万业务量。

5、对投资客户的维护和回访要按公司规范。

6、业务的签约归属直接负责人。

如达不到上述要求条件就办理离职：

1、离职需将公司客户资源移至直接负责人。

2、离职需将投资管理系统登陆账号、密码移交直接负责人，直到维护结束，系统管理员注销。