合规制度目录_合规管理制度

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合规制度目录

（重点复习条文中红色字体部分和日常业务相关的部分）

一、外部监管法规

1、商业银行合规风险管理指引

2、商业银行内部控制指引

3、中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知（操作风险十三条）

4、反洗钱法

5、金融机构反洗钱规定

6、金融机构大额和可疑交易报告管理办法

7、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易资料保存管理办法

二、总行制度

1、中国银行股份有限公司合规政策

2、中国银行内部控制指引

3、中国银行股份有限公司反洗钱和反恐怖融资政策

4、中国银行股份有限公司员工违规处罚办法

5、中国银行营业柜员十二个“严禁”

6、中国银行营业机构负责人十个“严禁”

三、合规政策中各层级合规风险管理责任摘要（法律与合规部整理）