私募基金管理人内控制度清单_私募基金内控制度

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私募基金管理人内控制度清单（股权）

为了迎接证监局的场检，建议贵司设置内控制度清单如下：

1、人力资源管理制度；

2、合格投资者适当性制度（已有）；

3、财产分离制度；

4、运营风险制度；

5、投资决策制度；

6、私募基金托管人遴选制度；

7、外包服务机构遴选制度；

8、信息披露制度；

9、防范内幕、利益冲突的投资交易制度；

10、合格投资者风险揭示制度；

11、私募基金宣传推介、募集制度；

12、内部交易记录制度。

私募基金管理人内控制度清单（证券）

为了迎接证监局的场检，建议贵司设置内控制度清单如下：

1、人力资源管理制度；

2、合格投资者适当性制度（已有）；

3、财产分离制度；

4、运营风险制度；

5、投资决策制度；

6、私募基金托管人遴选制度；

7、外包服务机构遴选制度；

8、信息披露制度；

9、防范内幕、利益冲突的投资交易制度；

10、合格投资者风险揭示制度；

11、私募基金宣传推介、募集制度；

12、内部交易记录制度；

13、公平交易制度；

14、从业人员买卖证券申报制度。