什么是新制度经济学_新制度经济学答案

什么是新制度经济学由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“新制度经济学答案”。

什么是新制度经济学

一、新制度经济学的研究对象

1.什么是制度

《现代汉语辞典》把“制度”区分为两重涵义：第一，它是指大家共同遵守的办事规程和行动准则；第二，制度是在一定历史条件下形成的政治、经济、文化等方面的体系，如封建宗法制度等等。

这与英文单词“institution”的涵义不尽相同。“institution”是一个涵义极其丰富的词，从15世纪以来，西方学者往往把习俗(custom)、惯例(convention)、传统(tradition)、社会规范(norm)等等都包含在其中，有时也指由一定规则在内的机构、组织或团体。

凡勃伦（T.Veblen）首先将制度问题纳入科学研究。“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或作用的一般思想习惯。人们是生活在制度――也就是说思想习惯――指导下的，而这些制度是早期遗留下来的。今天的制度，也就是当前公认的生活方式。” “制度必须随着环境刺激的变化而变化，因为就其性质而言，它就是对这类环境引起的刺激发生发应的一种习惯方式，而这些制度的发展也就是社会的发展。”（——凡勃伦：《有闲阶级论——关于制度的经济研究》，商务印书馆，1997，第86－92页）

2.什么是制度经济学

新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学

 以科斯、诺思为代表的新制度经济学强调运用正统经济学去分析制度的构成和运行，去发现制度在经济体系运行中的地位和作用。

 研究重点：人、制度与经济活动（人类行为）以及它们之间的相互关系

二、为什么叫“新制度经济学”

1、旧制度主义经济学

1）以凡勃仑为代表的美国制度学派。强调：A）用本能（生产制度的技术本能，财产制度的获取本能）心理来解释人类行为（而不是功利主义）；B）用进化论哲学说明制度变迁（而不是博弈论）；C）主张国家干预

2）康芒斯的制度经济学。主张用社会学方法研究制度。提出“交易”是基本分析单位。

2、后制度主义经济学（加尔布雷斯、缪尔达尔）

主张：

A）社会学的分析方法；

B）强调非市场力量，重视道德与伦理因素；

C）重视价值判断，忽视实证分析；

D）反对自由放任，主张政府干预

三、新制度经济学的特点与核心范畴

3.1特点

 用新古典经济学的方法研究制度

 将制度作为经济变量，是内生变量

 遵循经济学的自由主义传统（强调：竞争条件下的自利会引致利他）

 在传统经济学的三大基石（禀赋、技术、偏好）的基础上引入第四大基石—制度

3.2 核心范畴：交易与交易费用

“交易”与“生产”相对应。生产指人对自然的活动，交易指人与人之间的活动。两类活动包含人类的全部活动。交易(transactions)一词在经济学中早已存在，但它不局限于物品交换的含 1

义。康芒斯(J.R.Commons)首先对交易概念进行挖掘并将其一般化，认为交易“不是实际‘交货’那种意义上‘物品的交换’，它们是个人与个人之间对物质的东西的未来所有权的让与和取得，一切决定于社会集体的业务规则。”

 交易分为三种类型：买卖的交易（平等人之间的交换关系）、管理的交易（等级体系中的命令与服从关系）、限额的交易（政府对个人的管制关系）

 交易费用（或交易成本，transactions costs）•是与生产成本相对应的。凡是人与自然发生关系所耗的成本称为生产成本；涉及到人与人的关系所耗的成本则称为交易成本。交易成本包括事前发生的为达成一项合约而发生的成本和事后发生的监督、贯彻该项合约而发生的成本；它们区别在于生产成本，即为执行合约本身而发生的成本（交易费用指在信息不完全条件下，人与人之间借助物品或劳务的让渡进行权利让渡过程中所产生的成本，包括搜寻、谈判、签约、监督、贯彻和维护合约的费用。）。

交易成本与信息成本(information cost)紧密相关，但两者有区别。交易成本所包含的仅是与人打交道时所发生的信息成本。信息成本是一个更广泛的概念，它还包含人与物质世界打交道时发生的信息成本。

四、新制度经济学的基本假设

从方法论的角度看，假设条件的重要性突出地表现在以下几个方面：

其一，由于人的认识是有限的，因此假设前提可以避免人们因知识不完全带来的逻辑错误； 其二，假设前提为理论研究者之间共同语言的形成提供了讨论的起点和基础；

其三，假设前提是保证研究中演绎推理过程严密的必要条件之一，也是保证其理论结论具可检验性的重要基础。当然，假设条件的重要性还可以从另外一个方面得到支持，即假设条件的真实性。

所谓真实性，就是说假设条件是否反映了经济生活的基本事实，是否与人们对现实生活的一般感受相一致。有的理论假设概括和反映经济现实，其分析和推理又保持了逻辑的一致性，因而其理论结论具有较大的真理成分以及较强的解释能力和预言能力，即使逻辑推理出了问题，影响到理论结论的正确性，但却存在着改进的余地。但假设条件若违背了经济生活的基本事实，即使逻辑演释严谨，其理论体系也将失去客观的真理性质。

1）利益（目标）最大化。新古典传统禀承斯密传统，以个人主义、功利主义做为经济哲学的基础，把人解释为利己主义的、追求自身利益最大化的经济人。关于利益最大化假设，我们主张这样来表述：人们总是在一定的约束条件下（环境约束、资源约束、理性约束、机会约束等）追求利益（多目标整合后的总收益或最效用）最大化。

2）有限理性。按照西蒙的定义，“理性是指一种行为方式，它第一，适合实现指定的目标；第二，而且在给定的条件下和约束的限度之内。”也就是说，理性是经济人主体在特定的环境条件和约束条件下，具有明显行为目标的行为方式，既包括认识能力、行为能力，又包括行为本身。

A）完全理性。它假定人具有完全的认识能力、完全的行为能力、行为本身的执行。在这里，人可以预料一切，可以精细地算计。

B）直觉理性。按这一假定，人类的思维和人类作出正确决策的本事，大多归因于人类具有很好的直感和判断能力。这是一种弱理性假设，是有机体层次的理性（本能），它表明行为人本身没有明确具体的目的和意识，只是随着现实的演进而从事活动。

C）有限理性。这种假设源于：

 现实生活是复杂的 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的 人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的 搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。

有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用。

3）机会主义的行为倾向。基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。

4）资产专用性。由美国经济学家、制制度学派代表人物之一威廉姆森首创的。其基本含义是：有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其他用途，即使进行再配置也会造成重大的经济损失。资产专用性（Aet specificity）主要与市场交易者之间形成的协约关系相联系，它与资产通用性相对应。我们选择资产专用性作为假定，是考虑该假定与交易的确定性与不确定性联系在一起，能够较为明确地解释采用不同的经济组织形式与体制形式来解决经济活动中交易方式的选择问题。并且，它对制度本身的分析也是一种极其有效的工具。

5）正交易费用。科斯(R.H.Coase,1937)在《企业的性质》一文中开拓性地指出了自由价格制度运行的代价，提出了正交易费用的制度运行成本问题，从而修正了新古典传统的零交易费用假定。威廉姆森(1975,1985)进一步地对交易费用的决定因素进行了分析，将之归因于两种因素：一是交易要素，尤其是指市场的不确定性和潜在交易对手的数量。二是人的要素，可分为有限理性和机会主义倾向。市场的不确定性意味着有关价格、质量、品种、交易对手及供求双方的搭配等方面的情况是难以预料的，这使得交易的难度增大。交易双方为使自己免受或少受未来市场变化的不利影响，会尽可能完善地了解合同的一切细节，将未来价格的变动因素考虑在内，从而就必须预测价格的变动趋势。这自然会增加谈判和达成合约的费用。另外，为了避免因有限理性和机会主义行为带来的消极影响，人们不得不依赖于长短期不同的各类合约，进行组织制度安排，这也必然导致内部交易费用（组织成本）的上升。

五、新制度经济学的不同流派

新制度经济学，应该说是一个成分复杂的大学派，这一领域的各种研究分别被贴上诸如产权学派（Property Right School）、合同理论、交易费用经济学（Transaction Costs Economics）、新经济史（New-Economics History）、法经济学（Law and Economics）等各式各样的标签，甚至还涉及到布坎南（J.M.Buchanan）和奥尔森（M.Olson）为代表的公共选择学派；以阿罗（K.J.Arrow）为领袖的信息经济学、以斯蒂格勒（G.J.Stigler）为代表的产业组织理论等等。这个学派中的许多人独树一帜，观点与方法常常大相径庭。

如果按照各种制度分析的理论渊源分，目前新制度经济学大体上可分为四大类：一是制度变迁理论，二是产权理论，三是交易成本和企业理论，四是公共选择理论、国家理论与意识形态。

制度变迁理论：主要研究当一定的技术和社会条件发生变化时，制度演化的原因、动力及形式等。1993年诺贝尔经济学奖获得者之

一、著名新经济史学家道格拉斯·诺思（D.North）是这一理论的主要代表，其他的还有戴维斯（L.Davis）、拉坦（V.Ruttan）、林毅夫等。

产权理论：主要研究产权对经济运行及资源配置的影响，把产权引入经济学的研究是科斯的又一重要贡献。继科斯之后，阿尔钦（A.Alchain）、德姆塞茨（H.Demsetz）、张五常（Steven N.S.Cheung）等人的进一步研究使产权理论形成一个较为完整的框架。相对而言，产权理论是新制度经济学中更为重要、影响更大的理论。

交易费用理论：科斯的主要贡献在于他首先发现了交易费用，并把它引入了经济学的研究，用这一概念分析了企业这一长期被忽略了的交易组织形式对市场交易形式的替代功能。威廉姆森沿着科斯开创的思路全面发展了交易费用理论，其主要成就是进一步使交易费用可操作化，并以此解释各种具体的交易组织形式及其选择条件。

其他：公共选择理论、国家理论、政府行为分析及意识形态理论。

由布坎南所开创的公共选择理论又被称为“政治的经济学”，它把经济分析引入了政治领域。研究重点：一是研究在既定制度下对公共物品的集体选择问题：二是研究对制度规则本身的集体选择问题，后者又被称为立宪选择问题或“立宪经济学”问题。

六、新制度经济学的理论体系

新制度经济学包括三大理论支柱：制度变迁理论、产权理论、交易费用理论。如果将集体行为理论与意识形态理论考虑进去的话，新制度经济学大体可以划分为四大板块。

第一部分 导论新制度经济学的特点新制度经济学的方法论

第二部分 制度的起源与变迁

1.制度与制度系统

2.制度的起源及功能

3.制度变迁的基本理论

4.制度变迁的发生机理

第三部分 产权理论

1.财产和产权

2.产权的作用：理论依据

3.物品属性与产权界定

4.产权制度的多样性及其绩效差异

第四部分 交易费用与企业理论

1．交易费用的定义、性质及原因

2．企业的性质

3．企业的产权分析

4.企业中的激励机制与治理结构

5.企业的边界与经济组织的规模决定

第五部分 集体行动、国家理论与意识形态

1.集体行动的制度逻辑

2.新制度经济学中的国家

3.政府行为的产权分析

4.法律的经济学分析

5.意识形态的制度经济学

七、新制度经济学在中国的兴起

新制度经济学理论初次来到中国，应该说是在不经意之间。

第一本涉及到新制度经济学的中文书，是1985年出版的《美国新自由主义经济学》（商务印书馆），是一个叫勒帕日的法国人写的。在其中，新制度经济学被作为新自由主义经济思潮的一部分，由作者做了简洁的介绍。

1987年，奥利佛•威廉森教授应邀到中国社会科学院工业经济研究所讲学，系统地阐述了他的“交易费用经济学”，引起了更大的反响。后来他又于1989年到国家体制改革委员会的研究所作了演讲。

大约于1988年，科斯教授的著名论文“企业的性质”被翻译成中文，首次在《中国：发展与改革》杂志上发表。1990年，上海三联书店出版了科斯的《企业、市场与法律》，后来这本书又以《论生产的制度结构》为名，于1992年出了修订版。

1988年，张五常教授在他的随笔集《卖桔者言》中，以通畅易懂的语言，使科斯的名字（文中为高斯）超越了经济学界。他也曾于八十年代末多次来过大陆，宣讲产权经济学。

科斯于1990年，诺斯于1993年先后获得诺贝尔经济学奖，对新制度经济学在中国的传播又起了推波助澜的作用。诺斯教授的《西方世界的兴起》，《经济史中的结构与变迁》和《制度，制度变迁与经济绩效》，以及多人的论文集《财产权利与制度变迁》等等在九十年代初先后被翻译成中文。

90年代初期新制度经济学与许多其它经济理论一起，进入了中国。

广义地看，制度经济学不仅包括新制度经济学。历史地看，还有在它之前的所谓旧制度经济学和后制度经济学。横向看，则有公共选择理论，法与经济学，“集体行动的逻辑”等相近理论。

早在六十年代，一些旧制度经济学的代表作品就被介绍到了中国，如康芒斯的《制度经济学》（1962），凡伯伦的《有闲阶级论》（1964）；后来后制度经济学的主要代表人物熊彼特和加尔布雷斯，也有著作翻译成中文，如前者的《资本主义、社会主义和民主主义》和《经济分析史》等。

到了八九十年代，公共选择理论的大师，布坎南的《自由、市场与国家》，《民主过程中的财政》，《同意的计算》等，利益集团理论的先驱，奥尔森的《集体行动的逻辑》和《国家兴衰探源》，以及“法和经济学”的著作等，也出现了中译本。

翻译运动并不是说明这个理论趋势只是外来的，它恰恰说明当时中国内在的理论需求。与翻译运动并行的，是中国学者对制度经济学理论的介绍。在八十年代末有影响的学术刊物，如《中青年学者经济论坛》，《中国：发展与改革》和《经济研究》中，都出现了一些对这一理论的最初的介绍文章。到了九十年代初，在《经济研究》和《经济学动态》中出现了两个专门的系列，是专门讨论制度经济学问题的。这时也出现了中国学者专门介绍新制度经济学的书籍，如张军的《现代产权经济学》，林毅夫的“诱致性制度变迁与强制性制度变迁”，盛洪的《分工与交易》。

在整个九十年代初期，制度经济学几成一种理论时尚。尤其是有影响的中青年经济学者，多与制度经济学沾边。1992年，《经济研究》召开了以制度经济学为主题的研讨会；从1990年到1994年，上海三联书店一年一度的经济学研讨会多是以制度经济学为主题的。

1993年成立的北京天则经济研究所公开宣称，它是以制度经济学为理论背景的，并开始了对中国制度变迁的案例研究。1995年成立的北京大学中国经济研究中心，也强调以研究过渡经济学为已任。从九十年代中期开始，新制度经济学最初引起的兴奋开始消退，中国经济学界代之以低调但稳健的前进。

从更大的背景看，中国有着制度经济学成长的丰沃的土壤。

具体而言，能够滋养制度经济学的中国资源包括，中国问题，中国文献和中国历史。所谓中国问题，不仅包括中国目前面临的经济政治文化问题，也包括从中国角度提出的问题。比如关于制度变迁的理论，中国经济学家有着比道格拉斯•诺斯更为优越的条件，因为不仅可以从历史文献中了解制度变迁，而且可以身临其境地观察制度变迁。

我们有幸生活在一个制度变迁的时代，中国的市场化道路呈现出了一些原有理论所不曾想象得到的特征。

八、新制度经济学参考文献

1.[美] 科斯：《企业、市场与法律》，上海三联书店1990年版。

2.[美]诺斯：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版。

3.[美]科斯等：《财产权利与制度变迁——产权学派与新制度学派译文集》，上海三联书店1991年版。

4.[国际增长中心]奥斯特罗姆等：《制度分析与发展的反思——问题与抉择》，商务印书馆1996年版。

5.[美] 迪屈奇：《交易成本经济学》，经济科学出版社1999年版。

6.[南]平乔维奇：《产权经济学—— 一种关于比较体制的理论》，经济科学出版社1999年版。

7.[美]巴泽尔：《产权的经济分析》，上海三联书店、上海人民出版社1997年版。

8.[冰]埃格特森：《新制度经济学》，商务印书馆1996年版。

9.[德]柯武刚等：《制度经济学——社会秩序与公共政策》，商务印书馆2000年版。

10.[美] 考特等：《法经济学》，上海三联书店，1991年版。

11.国彦兵 编著：新制度经济学，立信会计出版社，2006年版

12.卢现祥：西方新制度经济学(修订版)，中国发展出版社，2006年

13.汪丁丁 等著：制度经济学三人谈——经济学对话系列，北京大学出版社，2005年版

14.袁庆明 著：新制度经济学，中国发展出版社，2005年版

15.奥利弗·E.威廉姆森：企业的性质-起源、演变和发展(制度经济学译丛)，商务印书馆，16.盛洪 主编：《现代制度经济学》（上、下册），北京大学出版社，2003年版

17.[荷]杰克·J·弗罗门 著 李振明、刘社建、齐柳明 译 李振明 校 张军 审定：《经济演化——探究新制度经济学的理论基础（第2辑）》（新制度经济学名著译丛），经济科学出版社，2003年版

18.杨克瑞：《教育制度经济学引论》，中国言实出版社，2008年版