香港证券承销制度
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香港证券承销制度
第一节 前言
香港最早期的证券交易记录可追溯到1866年。直至“香港股票经济会”在1891年成立后，香港才开始有正式的股票市场，该协会于1914年易名为“香港证券交易所”。到了1972年，香港共有四家股票交易所共同运作。1974年香港政府颁布【证券条例】（securities ordinance）及【保障投资者条例】，同时成立证券业监察专员和证券业监察委员会（securities commiion）。1986年4月四家证交所合并为香港证券联合交易所（stock exchange of Hong Kong Limited）。1989年成立证券及期货交易事务监察委员会（securities and futures commiion），有关发行市场管理架构与发行市场概况如下：
第一项 发行市场管理构架
香港证券市场受证监会管辖。证监会的主席由行政长官委任。证监会负责监察各市场自律机构，包括联交所及交易会员以外的金融中介团体。证监会系根据【证券及期货事务监察委员会条例】（securities and futures commiion ordinance）是一个不隶属于政府架构范围、享有独立自主权的法定组织。【证监会条例】连同【政权条例】和【证券交易所合并条例】（Stock exchanges unification ordinance），为证券交易的运作和监管提供一个基本构架。另证券市场的运作亦受证监会制定的规例、行政程序和指引，以及联交所制定和执行的规则及规例所监管。相关发行市场管理单位之职能如下：
一、证监会
按【证监会条例】第四条规定，证监会具有以下主要职能：
（一）就有关证券、期货合约及财产投资安排的事宜，向财政司提供意见。
（二）确保与证券、期货合约及财产投资有关的法律被确实遵守。
（三）如证监会合理地相信或怀疑任何证券交易属于“内幕交易”（insider trading），应向财政司报告。
（四）负责监管和监察联交所、期交所和结算公司的业务活动。
二、联交所
按【证券交易所合并条例】第二十七条规定，联交所是唯一法律认可设立、运作和维持香港股票市场的交易所。联交所系一自律组织，有权监察委员会的操守、监察市场的运作、批准股票上市以及监管上市公司的业务。联交所的主要资金来源于交易征费（transaction levy）、上市服务的收入和会员费。其主要职能如下：
1． 提供和维持股票交易的设施和服务
2． 提供和维持一个买卖股票、认股权证、债券、单位元信托基金的交易市场
3． 制定和修订证券上市规则（securities listing rules）
4． 建立交易所交易的公平原则
5． 保障投资者的权益
第二项 发行市场概况
联交所上市的证券包括股票、认股权证、债券、单位信托及互惠基金。首次衍生认股权证于1988年2月获准，而首家在中国注册的企业于1993年7月在港上市。截至1997年年底，上司公司共有658家，市价总值为32026.30亿港元，上市证券共1533种，股票期权共15个类别，而联交所的会员数达494名。
第二节 证券承销时机
香港证券承销时机分为新上市公司证券上市和现行上市公司证券发行之承销。
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