2工程项目策划_工程项目二次策划
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第二章
工程项目策划 第一节
工程项目的策划工作
一、概述
工程项目的确立主要是从上层系统（如国家、地方、企业），从全局的和战略的角度出发的，这个阶段主要是上层管理者的项目管理。项目的策划工作与项目可行性研究的差别主要表现在：
1．可行性研究的意图是怎么产生？为什么要做，以及对什么可行性研究？ 2．可行性研究要有很大的花费。
3．可行性研究是对方案完成目标程度的论证。
项目策划工作的主要任务是寻找并确立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。
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二、项目策划的过程和主要工作
1．项目来源
项目来源于满足社会需求的动机。
（1）能源项目满足国民经济发展对电力的需求。（2）环保项目满足改善城市环境的需求。（3）交通项目满足交通和运输的需求。
（4）旧城区改造或扩建项目满足解决城镇人口的居住需求。
一般项目往往满足当前的需求，但也有的项目（如科研项目、某些特大型基础设施项目）往往是满足潜在的需求和未来的需求。
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2．项目识别
（1）项目识别和机会研究。机会研究就是对项目作进一步的识别，包括对社会和市场的调查和预测，从面确定项目并选择最有利的投资机会。个人或组织进行机会研究一般是为了向投资者介绍投资机会，引起他们的兴趣，最后找到投资者。
（2）项目识别的主体。识别项目来源，构思项目的可以是个人，也可以是社会组织，包括外国人，外国组织或国际组织，例如世界银行、亚洲开发银行、国际货币基金组织、联合国等。
（3）项目识别的任务。项目识别阶段不仅要明确项目的产品、服务或要解决的问题，也要识别有关的制约条件。制约因素包括地理、气候、自然资源、人文环境、政治体制、法律规定、技术能力、人力资源、时间期限等。此外，在许多情况下还需要识别项目的风险。幻灯片4 3．项目发起和游说
项目识别或构思完成之后，需要争取资金和有关组织的支持。这一过程称为项目发起和游说。游说的对象可以是投资方、政府机构、企业、专家、新闻媒体和其他潜在的项目干系人。
发起就是促使同项目有切身利益的有关方面承认项目的必要性，让他们根据自己的需求投入人力、物力和财力等。游说则是争取多方面的广泛支持。
发起和游说过程本身也需要投入各种资源。为发起和游说过程投入资源者叫作发起人。发起人也可以作为委托人把项目的发起工作交给某个人或组织。
让可能的支持者明白项目的必要性和可能性的书面材料叫做项目发起文件，项目建议书就是一种。
当项目得到投资方或某组织的赞同和支持时，他们就会投入资金和资源将其正式列入研究和审批的程序，如批准进行该项目的可行性研究。幻灯片5
三、项目策划应注意的问题
1．在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。环境是确定项目目标，进行项目定义，分析可行性的最重要的影响因素，是进行正确决策的基础。2．在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。
3．在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。
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四、项目策划工作的作用
项目的策划工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据。它是项目的决策过程。它不仅对项目的整个生命期，对项目的实施和管理起着决定性作用，而且对项目的整个上层系统都有极其重要的影响。
1．项目构思和项目目标是在确立项目方向的问题。方向错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。P．21 图2-2
2．影响全局。项目的建设必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，常常会成为上层系统的包袱，给上层系统带来历史性的影响。幻灯片7
第二节
工程项目的构思
一、投资机会研究 1．投资动机的产生
一般地，投资者拟进行项目投资，主要出于以下背景和动机：
（1）激烈的市场，迫使投资者进行技术更新改造，研究开发新产品和适销对路产品。（2）为降低产品成本，实现最大利润，增加投资，扩大生产规模，达到经济规模。（3）市场需求巨大，产品供不应求，丰厚的利润诱导投资商投资开发产品。
（4）为分散经营风险，改善投资经营结构，拓宽投资领域，全方位多元化投资经营。（5）受国家宏观政策和大气候影响，转移投资方向，调整投资产业结构。幻灯片8（6）利用高科技和独特的专利技术，研究开发新产品，填补空白，开辟潜在市场，获取超额投资利润。
（7）按有关部门和社会需要，利用某些优惠政策和有利条件，进行扶贫开发和社会事业项目建设。
（8）外资利用机遇良好，依据自我优势与条件，进行中外合资项目开发。（9）发挥独特的资源优势和特定的投资优势，投资开发项目。（10）优势互补，横向联合投资开发。2．把握投资机会
把握投资机会，主要依赖于掌握投资信息、科学分析预测和比较论证决策。（1）掌握投资信息。投资信息是指与项目投资活动相关联并对其产生影响制约作用的社会、经济及自然界的各种变化及特征的信息。
幻灯片9（2）科学分析预测。在掌握大量投资信息后，只有进行科学整理和认真综合分析，才能探测各条信息背后是否潜伏着投资机会。通过投资信息洞察投资机会，客观上需要投资者具有敏锐的投资战略眼光和极强的综合分析预测能力。为防止错过好的投资机会，往往需要召集企业智囊团和投资分析专家，共同对投资信息进行分析预测研究，以捕捉住各种投资机会。
（3）比较论证决策。在掌握投资信息，发现各种可能的投资机会后，紧接着是对这些可能的投资机会的真实性、可行性、优越性进行比较论证，筛选出一个或多个具有价值的投资机会方案。
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二、项目构思
1．项目及构思过程
构思，又称创意，是指为满足一种新需求，实现一项目预定目标所作的设想。
项目构思是指对未来投资项目的目标、功能、范围以及项目涉及的各主要因素和大体轮廓的设想与初步界定。
项目构思一般分为三个阶段：预备阶段、领悟阶段和完善阶段。（1）预备阶段（2）领悟阶段（3）完善阶段 2．项目构思方法
（1）项目组合复合法（2）外延内涵分析法（3）群体创造法。
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第三节
工程项目的目标
一、情况的分析 1．情况分析的作用
（1）通过对情况的分析可以进一步研究和评价项目的构思，将原来的目标建议引导到实用的理性的目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。
（2）通过情况分析可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。（3）通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素，例如法律规定、资源约束条件和外部组织要求等。如果目标中不包括或忽略了这些因素，则这个项目是极其危险的。
（4）为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。
（5）通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。幻灯片12 2．情况分析的内容
情况分析首先要作大量环境调查，掌握大量资料，包括：
（1）拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。在项目的目标设计过程中市场研究一直具有十分重要的地位。
（2）上层系统的组织形式，企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。对于拟解决上层系统问题的项目，应重点了解这些问题的范围、状况、影响。（3）企业所有者或业主的状况。
（4）能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他项目的情况。（5）自然环境及其制约因素。
（6）社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。
（7）政治环境和法律环境。特别是与投资，与项目的实施过程和项目的运行过程相关的法律和法规。幻灯片13 3．情况分析方法
情况分析可以用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。
环境调查应是系统的，尽可能定量，用数据说话。环境调查主要应着眼于历史资料和现场，并对将来状况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价。这在后面的系统分析中还要作详细论述。幻灯片14
二、问题的定义
问题定义的基本步骤为：
（1）对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。
（2）对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。
（3）分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。幻灯片15
三、提出目标因素 1．目标因素的来源
目标因素通常由如下几方面决定：
（1）问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。（2）有些边界条件折限制也形成项目的目标因素，如资源限制、法律制约、周边组织的要求等。
（3）对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，则许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。
由于问题的多样性和复杂性，同时由于边界条件的多方面约束，造成了目标因素的性和复杂性。但如果目标因素的数目太多，则系统分析、优化、评价工作将十分困难，使计划和控制工作的效率很差。幻灯片16 2．常见的目标因素
一个工程项目的目标因素可能有如下几类：（1）问题解决的程度
（2）项目自身的（与建设相关）目标（3）其他目标因素 幻灯片17 3．各目标因素指标的初步确定
目标因素用时间、成本（费用、利润）、产品数量和特性指标来表示，且尽可能明确，以便能进一步地定量化分析、对比、评价。
（1）真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义之上。（2）切合实际，实事求是。
（3）目标因素指标的提出、评价和结构优化（4）目标因素的指标要有一定的可变性和弹性（5）项目的目标因素必须重视时间限定。（6）目标因素指标可采用相似情况（项目）比较法、指标（参数）计算法、费用／效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。
幻灯片18 4．投资收益率的确定（1）资金成本。（2）项目风险的大小。一般风险大的项目期望投资收益率应高，风险小的项目可以低一些。（3）通货膨胀的影响。
（4）对于合资项目，投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率。（5）其他因素。幻灯片19
四、目标系统的建立
对目标因素按照它们的性质进行分类、归纳、排序和结构化，形成目标系统，并对目标因素进行分析、对比、评价，使项目的目标协调一致。1．目标系统结构
项目目标系统至少有如下三个层次：
（1）系统目标。它是对项目总体的概念上的确定，由项目的上层系统决定的，具有普遍的适用性。
（2）子目标。系统目标需要由子目标来支持。
（3）可执行目标。子目标可再分解为可执行的目标。幻灯片20 2．目标因素之间的冲突
诸多目标因素之间存在复杂的关系，可能有：相容关系、制约关系、其他关系（如模糊关系、混合关系）。
（1）强制性目标与期望目标发生争执，例如最常见的是环境保护要求和经济性。（2）如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性。（3）期望目标因素的争执。
（4）在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。
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第四节
工程项目的定义
一、项目构成定界
上层系统有许多问题，各个方面对项目都有许多需求，边界条件又有很多约束，所以目标因素名目繁多，形成非常复杂的目标系统。对目标因素按照性质可以划分为三个范围：（1）最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的结合；
（2）最低需求范围。这由必需的强制性的目标因素构成，是项目必须解决的问题和必须满足的目标因素的结合；
（3）优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素的结合。幻灯片22
二、项目定义
（1）提出问题，说明问题的范围和问题的定义；（2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；
（3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素；
（4）系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；（5）边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素；（6）提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织安排和实施时间总安排；
（7）经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运营费用等。幻灯片23
三、项目的审查和选择 1．项目审查
（1）问题的定义
（2）目标系统和目标因素 2．项目选择
从上层系统（如国家、企业）的角度，对一个项目决策不仅限于对一个有价值的项目构思的选择，以及目标系统的建立，项目构成的确定，而且常常面临许多项目机会的选择。幻灯片24
四、提出项目建议书，准备可行性研究
在可行性研究之前必须对工程建设即项目本身进行说明，提出项目建议书。
1．项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据，将目标转变成具体的实在的项目任务。
2．提出要求，确定责任者。项目建议书是项目管理者与可行性研究和设计相关的专家沟通的文件，如果选择责任者，则这种要求即成为责任书。
3．建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必需的总体信息、方针、说明。
