10.信息披露业务备忘录第10号：董事,监事和高级管理人员信息申报与《申明与承诺书》备忘(5月21日)_业务人员品质管理规定
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信息披露业务备忘录第10号——
董事、监事和高级管理人员信息申报与《声明及承诺书》报备
（2008年5月21日）
为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员信息申报与《声明及承诺书》报备的管理，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的有关规定，制定本业务备忘录。
一、信息申报的时间
上市公司应当在下列时间完成董事、监事和高级管理人员及证券事务代表信息的申报工作：
（一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员及证券事务代表在公司申请股票上市时；
（二）上市公司办理审议通过新任董事、监事任职的股东大会（或职工代表大会）决议公告时；
（三）上市公司办理审议通过新任高级管理人员、证券事务代表任职的董事会决议公告时；
（四）现任董事、监事和高级管理人员及证券事务代表在其已申报的个人信息发生变化时；
（五）上市公司办理现任董事、监事和高级管理人员和证券事务代表离任公告时；
（六）深圳证券交易所（以下简称“本所”）要求的其他时间。
二、信息申报的内容
（一）董事、监事和高级管理人员应当按照《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》的要求，申报本人及配偶、父母、子女、兄弟姐妹的信息。
（二）证券事务代表应当参照董事、监事、高级管理人员的要求，申报本人及配偶、父母、子女、兄弟姐妹的信息。
三、信息申报的方式
上市公司董事、监事和高级管理人员及证券事务代表应当委托上市公司通过本所“上市公司业务专区”向本所和中国结算深圳分公司申报相关信息。
四、《声明及承诺书》备案的要求
（一）董事、监事和高级管理人员应当按照《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，在规定时间内签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并委托上市公司报本所备案。
（二）董事、监事和高级管理人员应当分别按照《董事声明及承诺书》、《监事声明及承诺书》或《高级管理人员声明及承诺书》的格式要求签署。
同时担任两项职务的（如董事同时担任高级管理人员），应当按照所任职务分别签署相应当的《声明及承诺书》。
（三）上市公司完成《声明及承诺书》报备后，还应当登录本所“上市公司业务专区”查询《声明及承诺书》的书面文件和电子文件是否已在本所完成登记工作。
“书面文件”一栏显示为“是”的表示已完成登记，显示为“否”的表示未完成登记。如系统显示为“否”，上市公司应当与本所公司监管部门联系，核实相关文件的报送与登记情况。
（四）如果连任董事、监事和高级管理人员的信息未发生任何变化，该董事、监事和高级管理人员无需重新签署《声明及承诺书》。
五、《声明及承诺书》与信息申报的衔接
（一）董事、监事和高级管理人员及证券事务代表的首次信息申报和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》的首次报备应当在刊登其任职（或
离职）公告的同时完成。
（二）所申报的信息发生变化的（持有本公司股票发生变化除外），董事、监事和高级管理人员及证券事务代表应当在该等事项发生变化之日起二个交易日内，委托上市公司通过本所“上市公司业务专区”完成相关电子数据的更新工作。
（三）《声明及承诺书》中的声明事项发生变化的，董事、监事和高级管理人员在应当在该等事项发生变化之日起二个交易日内委托上市公司通过本所“上市公司业务专区”完成相关电子数据的更新工作，但无需重新签署、报备《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》。
六、上市公司应当保证有关申报信息及报备材料真实、准确、及时、完整
（一）上市公司应当保证本公司董事、监事和高级管理人员及证券事务代表申报的信息及报备的《声明及承诺书》真实、准确、及时、完整，并承担相应当的法律责任。
（二）董事、监事和高级管理人员及证券事务代表的本人基本信息（包括姓名、国籍、身份证件号码、离任日期等）填报后，不能再做修改；其他信息（包括亲属信息等）填报后可以据实修改。
（三）申报后修改信息的，董事、监事和高级管理人员及证券事务代表应当委托上市公司通过传真方式向本所公司监管部门提交相关申请表及证明文件。
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