基金公司申请设立目录市金融办_基金管理公司设立申请

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昆明市金融办基金公司申请设立目录

一、设立申请

二、企业名称预先核准通知

三、出资人协议及公司章程

四、出资人名单、身份证明、承诺出资额

五、出资人出资能力证明文件

六、高级管理人员名单及简历

七、委托管理协议、托管协议（意向）

八、基金募集计划书

九、内部管理制度（主要包括投资管理制度、投资决策程序、风险控制制度、关联交易管理、信息披露制度、会计财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度）

十、出资人已参股基金管理公司、基金公司情况说明

十一、出资人已投资情况说明

十二、出资人未受过行政主管机关或司法机关重大处罚的证明

十三、律师事务所出具的法律意见书（应当对出资人的主体资格适格性，出资人协议、章程、委托管理协议、托管协议、基金募集计划书等文件的合法合规性，出资人出资及财务状况、高级管理人员设置等是否符合规定等问题发表意见）

十四、出资人征信记录

昆明市金融办基金管理机构申请设立目录

一、设立申请

二、企业名称预先核准通知

三、出资人协议及公司章程

四、出资人名单、承诺出资额

五、出资人出资能力证明文件

六、高级管理人员名单及简历

七、商业计划书（设立基金管理公司的必要性、可行性、主要股东设立基金管理公司的目的、基金管理公司发展战略、业务发展计划以及开业后3-5年财务预测等）

八、内部机构设置及职能

九、内部管理制度（主要包括投资管理制度、投资决策程序、风险控制制度、关联交易管理、信息披露制度、会计财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度）

十、出资人已参股基金管理公司、基金公司情况说明

十一、出资人已投资情况说明

十二、出资人未受过行政主管机关或司法机关重大处罚的证明

十三、律师事务所出具的法律意见书（应当对出资人的主体资格适格性，出资人协议、章程、商业计划书等文件的合法合规性，出资人出资及财务状况、高级管理人员设置等是否符合规定等问题发表意见）

十四、出资人征信记录