印发融资担保公司设立与变更申请材料清单的通知_公司设立变更申请书
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印发融资担保公司设立与变更申请材料清单的通知
2010-11-11 08:23:17 | 文章来源： 广东省金融办
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各地级以上市金融局（办），顺德区金融办：
为贯彻落实《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》（粤府令第149号，下称《实施细则》），规范我省融资担保公司设立与变更审批工作，我办制定了《融资担保公司及其分支机构设立与变更申请材料清单》，现印发给你们，请按照执行，并就有关事项通知如下：
一、自2010年11月1日《实施细则》施行之日起，我省融资担保公司设立与变更审批工作，按照《实施细则》的有关规定执行。我办此前印发的粤金函〔2009〕719号、粤金函〔2009〕727号文件同时废止。
规范整顿期间，各市融资担保公司有关审批工作，按照《关于规范整顿期间融资性担保公司变更事项办理工作的通知》（粤金〔2010〕45号）执行。
二、融资担保公司及其分支机构申请设立或变更的，要按照申请材料清单逐项准备申请材料，汇总装订成册（版面规格为A4纸，首页附申请材料目录），并按照申请事项类别在封面写明名称（如设立××融资担保公司申请材料、××融资担保公司变更注册资本申请材料等），注明联系人和联系电话。申请设立融资担保公司、融资担保公司变更注册资本金或非融资担保公司变更为融资担保公司的，请向我办报送申请材料完整版一式3份、简化版一式13份；其他变更事项的，报送申请材料完整版一式3份。
三、各市金融局（办）要认真做好辖区融资担保机构设立与变更申请材料的受理、初审或审批工作，重点审核申请材料的真实性、完整性和规范性。为严格审核申请材料，进一步提高审批工作质量和效率，各市金融局（办）要明确岗位职责，指定专人负责申请材料的审查和报送工作。负责此项工作的业务部门负责人和具体工作人员名单及联系方式，请于2010年11月15日前书面报我办（地方金融发展处），以方便工作联系。
二〇一〇年十一月五日
（联系人：黄雄；联系电话：83135608）
融资担保公司及其分支机构 设立与变更申请材料清单
（完整版）
一、设立融资担保公司申请材料
（一）申请书。应当载明拟设立的融资担保公司的名称、住所、注册地、注册资本和经营范围，设立融资担保公司的目的及必要性等事项。
（二）可行性研究报告。应当载明主要业务区域经济金融发展情况、市场需求分析、公司经营发展战略规划、风险控制措施、经济效益和社会效益分析等内容。
（三）章程草案。应当载明股东名册及其出资额、股权结构等内容。
（四）股东承诺书（附后）。
（五）有法定资格的验资机构出具的验资证明。
（六）股东基本情况的报告。
1、各法人股东情况：
（1）基本情况介绍（附法人代码证、营业执照）。（2）最近2年有关经营业绩、财务状况的综合报告（附最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表复印件）。
（3）信用记录资料（附贷款卡复印件、信用记录查询授权书）。
2、各自然人股东情况：（1）基本情况介绍（附个人简历和身份证复印件）。（2）入股资金来源证明，应载明个人收入情况，入股资金来源情况（是否为自有资金，来源是否合法）等；个人财产和收入证明材料复印件，个人有经营实业的，应提供公司最近1年的财务会计报表复印件。
（3）无犯罪证明和信用记录资料（附信用记录查询授权书）。
（七）拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员情况。
1、任职资格申请书。
2、拟任人情况介绍，包括拟任人简历、未来履职计划，并附相关身份、学历证明材料。
3、拟任人任职陈述书和守法尽责承诺书，并附无犯罪证明、信用记录资料、信用记录查询授权书。
4、公司董事会或股东会关于拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的决议。
5、市金融局（办）出具的任职资格初审意见（董事长、总经理或实际履行相应职务人员、法人代表）或任职资格核准文件（其他人员）。
（八）营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。
（九）工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。
（十）省金融办要求提交的其他文件、资料。
二、设立融资担保公司分支机构申请材料
（一）申请书。应当载明拟设立分支机构的名称、住所、经营范围等事项。
（二）可行性研究报告。
（三）总公司董事会或股东会决议。
（四）总公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告。
（五）市金融局（办）出具的拟任分支机构总经理任职资格核准文件。
（六）营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。
（七）总公司所在地监管部门的同意函。
（八）工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。
（九）省金融办要求提交的其他文件、资料。
三、变更经营范围（非融资担保公司变更为融资担保公司）申请材料
（一）申请书。
（二）可行性研究报告。
（三）公司章程。
（四）公司最近2年业务经营和风险管理情况的综合报告（附法人代码证、法人及分支机构营业执照、贷款卡复印件，最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表复印件等）。
（五）股东承诺书（附后）。
（六）有法定资格的验资机构出具的验资报告。
（七）公司股东的基本情况。
1、各法人股东情况：
（1）基本情况介绍（附法人代码证、营业执照）。（2）最近2年有关经营业绩、财务状况的综合报告（附最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表复印件）。
（3）信用记录资料（附贷款卡复印件、信用记录查询授权书）。
2、各自然人股东情况：
（1）基本情况介绍（附个人简历和身份证复印件）。（2）入股资金来源证明，应载明个人收入情况，入股资金来源情况（是否为自有资金，来源是否合法）等；个人财产和收入证明材料复印件，个人有经营实业的，应提供公司最近1年的财务会计报表复印件。
（3）无犯罪证明和信用记录资料（附信用记录查询授权书）。
（八）拟任公司董事、监事、法人代表、高级管理人员情况。
1、任职资格申请书。
2、拟任人情况介绍，包括拟任人简历、未来履职计划，并附相关身份、学历证明材料。
3、拟任人任职陈述书和守法尽责承诺书，并附无犯罪证明、信用记录资料、信用记录查询授权书。
4、公司董事会或股东会关于拟任董事、监事、高级管理人员的决议。
5、市金融局（办）出具的任职资格初审意见（董事长、总经理或实际履行相应职务人员）或任职资格核准文件（其他人员）。
（九）内部管理制度、风险控制制度等文件。
（十）营业场所所有权或使用权证明，消防设施合格证明等文件。
四、融资担保公司变更注册资本申请材料
（一）申请书。应当载明拟变更注册资本金额、变更注册资本前后股权结构，变更注册资本的原因及必要性等事项。
（二）可行性研究报告。
（三）公司章程。
（四）公司董事会或股东会决议。
（五）公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告。
（六）拟增资股东承诺书（附后）。
（七）拟增资股东出资的验资证明。
（八）拟增资股东情况。
1、拟增资法人股东情况：
（1）基本情况介绍（附法人代码证、营业执照、贷款卡复印件）。
（2）最近2年有关经营业绩、财务状况的综合报告（附最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表复印件）。（3）信用记录资料（附信用记录查询授权书）。
2、拟增资自然人股东情况：
（1）基本情况介绍（附个人简历和身份证复印件）。（2）入股资金来源证明，应载明个人收入情况，入股资金来源情况（是否为自有资金，来源是否合法）等；个人财产和收入证明材料复印件，个人有经营实业的，应提供公司最近1年的财务会计报表复印件。
（3）无犯罪证明和信用记录资料（附信用记录查询授权书）。
（九）省金融办要求提交的其他文件、资料。
五、融资担保公司其他变更事项申请材料
（一）变更公司名称申请材料
1、申请书。应当载明公司基本情况，变更公司名称的原因和必要性等事项。
2、公司董事会或股东会决议。
3、工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。
4、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（二）变更组织形式申请材料
1、申请书。应当载明公司基本情况，变更公司组织形式的原因和必要性等事项。
2、公司董事会或股东会决议。
3、变更后的公司章程或公司章程修正案。
4、工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。
5、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（三）变更公司住所（含跨地级以上市辖区）申请材料
1、申请书。应当载明公司基本情况，变更公司住所的原因和必要性等事项。
2、公司董事会或股东会决议。
3、营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。
4、省金融办或市金融局（办）要求提交的其他文件、资料。
（四）调整业务范围申请材料
1、申请书。
2、可行性研究报告。
3、公司董事会或股东会决议。
4、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（五）变更持有5%以上股权股东申请材料
1、申请书。
2、公司董事会或股东会决议。
3、拟出资股东情况。包括法人股东最近1年经营业绩、财务状况和资信等情况。自然人股东入股资金来源证明、资信等情况。
4、股权转让协议书。
5、拟出资股东承诺书（附后）。
6、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（六）变更董事、监事、法人代表和高级管理人员申请材料
1、申请书。
2、公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告（要求同变更注册资本申请材料）。
3、拟任公司董事、监事、法人代表和高级管理人员情况。
（1）任职资格申请书。
（2）拟任人情况介绍，包括拟任人简历、未来履职计划，并附相关身份、学历证明材料。
（3）拟任人任职陈述书和守法尽责承诺书，并附无犯罪证明、信用记录资料、信用记录查询授权书。
（4）公司董事会或股东会关于拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的决议。
（5）市金融局（办）出具的任职资格初审意见（董事长、总经理或实际履行相应职务人员、法人代表）。
4、省金融办或市金融局（办）要求提交的其他文件、资料。
（七）公司分立申请材料
1、申请书。应载明拟分立公司的基本情况，公司分立的原因和必要性，公司分立所做的前期工作及分立安排，分立后新设及存续公司的注册资本、业务范围、股东名称及持股数额和比例等内容。
2、可行性研究报告。
3、股东会决议。
4、分立方案。包括债权债务处置计划、或有债务保障措施，财产分割安排等。
5、分立协议。
6、分立后新设及存续公司的章程草案。
7、分立后新设及存续公司拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的任职资格申请材料（要求同变更公司董事、监事、法人代表、高级管理人员申请材料）。
8、分立后新设及存续公司营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。
9、分立后新设公司的《企业名称预先核准通知书》。
10、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（八）公司合并申请材料
1、申请书。应载明拟合并公司的基本情况，公司合并的原因和必要性，合并公司所做的前期工作及合并安排，合并后公司的注册资本、业务范围、股东名称及持股数额和比例等内容。
2、可行性研究报告。
3、股东会决议。
4、合并方案。包括债权债务处置计划、或有债务保障措施等。
5、合并协议。
6、合并后公司的章程草案。
7、合并后公司拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的任职资格申请材料（要求同变更公司董事、监事、法人代表、高级管理人员申请材料）。
8、合并后公司营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。
9、合并后公司的《企业名称预先核准通知书》。
10、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（九）修改章程申请材料
1、申请书。应当载明变更章程的原因及必要性，变更内容及新旧章程对照表等内容。
2、变更后的公司章程或公司章程修正案。
3、股东会决议。
4、市金融局（办）要求提交的其他文件、资料。
（十）变更融资担保公司分支机构的住所、业务范围、高级管理人员的申请材料，参照融资担保公司变更相应事项的申请材料格式。
股 东 承 诺 书
本公司（本人）已认真学习《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》，清晰知晓作为融资担保公司股东应具备的条件，以及应承担的责任和义务。本公司（本人）郑重承诺：
一、本公司（本人）自愿出资（增资）××万元，入股××××融资担保公司，占股份总额的××%。本公司（本人）入股资金为自有资金，来源合法。本公司（本人）承诺，不虚假注册，不抽逃注册资金，并愿意根据担保公司经营发展需要和自身投资能力，持续增加资金投入。
二、本公司（本人）严格按照《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》的规定和监管部门的要求，办理相关设立（变更）手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。
三、本公司（本人）作为××××融资担保公司的股东，将认真履行股东职责，督促××××融资担保公司加强公司治理，规范经营行为，不从事吸收存款、发放贷款、骗贷、非法集资、偏离主业从事高风险投资等活动。
四、本公司（本人）对××××融资担保公司经营活动可能出现的损失和风险，愿意在法定责任范围内承担相应责任。
公司签章（个人签名）年 月 日
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