执业证书年检申请流程(个人适用)_个人数字证书申请流程

2020-02-28 申请书下载本文

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执业证书年检申请流程

（个人适用）

一、登录

登录中国证券业协会执业证书管理系统，网址为: http://zg1.sac.net.cn/或http://zg.sac.net.cn/。

登录号码请通过《2011年度后续职业培训远程课程报名名单》（附件1/附件2）进行查询，登录号码和注册密码也可通过公司HR系统中“人事信息-个人档案-人事主档-附录信息-附录二-执业证书管理系统编号/执业证书管理系统密码”进行查询。

系统登录号码为6位字符，如HR系统中登记信息不足6位，请在前面补“0”。系统初始注册密码设置规则：6位字符，奇数位为英文小写字母，偶数位为阿拉伯数字，在录入时请注意前后不要有空格。

登录进入个人子系统后，点击横向功能栏的“年检申请”。

二、录入申请表

1、录入基本信息

在此页中系统将自动显示申请人在《执业证书申请表》中填写的相应内容，其中系统编码、执业证书编号、执业岗位三项为锁定项，不能修改；其它项未锁定。

未锁定项中：姓名项不得进行修改，身份证号码项仅可以进行自然升位修改，性别、从事业务、工作部门、办公电话、移动电话、最高学历、工作所在地、证监会批准的任职资格几项内容根据实际情况进行更新。

“从事业务”项内容请参照《执业岗位与从事业务分类对照表》填写。“工作部门”项内容总公司年检人员（除经纪业务管理委员会年检人员外）请参照HR系统中二级机构内容填写，经纪业务管理委员会年检人员请参照HR系统中三级机构内容填写；分支机构中心营业部、分公司筹备组、直属营业部年检人员请参照HR系统二级机构内容填写，分支机构其他营业部年检人员请参照HR系统三级机构内容填写。

“办公电话”项内容请按照以下格式填写：区号—座机号码，如：010-85130312。

“证监会批准的任职资格”项内容请新取得证券公司经理层高级管理人员任职资格、新取得证券公司董、监事类人员（含董事长类、独立董事类）任职资格、新取得证券公司分支机构负责人任职资格、新注册登记为保荐代表人资格的人员注意进行相应项的选择。

2、录入其他信息（1）教育经历无需录入。（2）工作经历

如有工作部门的变化，请在此页录入相关信息，然后保存；没有则无需录入。

（3）培训情况

培训学时，系统会自动从培训系统代入，不能修改。（4）奖励信息

建议不填写，如有必要，可在年检结束后另行提交。

（5）合规信息

在本年检期间曾受到处罚，则填写本页，同时提交书面材料，无则不填。（6）客户投诉无需填写。

（7）录入承诺

在申请人签名处录入本人姓名，需与基本信息中的姓名一致；签字日期处录入填写日期。（8）附页无需填写。

三、打印年检申请表