中资商业银行开办衍生产品交易业务审批申请材料目录_商业银行贷款申请
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中资商业银行开办衍生产品交易业务审批申请材料目录
1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。
2、可行性研究报告及业务计划书或交易展业计划。
3、衍生产品交易业务内部管理规章制度。内容至少包括：
（1）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；
（2）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；
（3）交易品种及其风险控制制度；
（4）风险报告制度和内部审计制度；
（5）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；
（6）交易员守则；
（7）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；
（8）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。
4、衍生产品交易的会计制度。
5、主管人员和主要交易人员名单、履历。
6、风险敞口量化或限额的授权管理制度。
7、交易场所、设备和系统的安全性测试报告。
8、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
9、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
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