投顾资质申请细则_资质申请管理办法

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机构申请证券、期货投资咨询从业资格的程序

一、公司申请

二、证监会及其派出机构审核

1.证监会派出机构对申报材料进行初审，并将审核通过的申报材料及初审意见报证监会

2.证监会对申报材料进行复审

三、批准、验收及证书发放~~~

符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构，由证监会发给从业资格证书；该机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案

四、公布审批通过的机构应将获得从业资格的情况和获得职业资

格的人员名单在证监会制定的报刊上进行报告，公布费用由该机构支付。

申请材料目录（证监会派出机构报送）

一、证券会派出机构初审文件

二、申请从事证券投资咨询业务的报告

三、证券投资咨询机构从业资格申请表

四、企业法人营业执照（复印件）

五、公司章程

六、内部管理制度

七、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书

八、业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）

九、由注册会计师提供的验资报告

十、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明

十一、申请机构成立以来的业务报告

十二、公开发表的5篇代表申请机构业务水平的研究报告

十三、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告

十四、与证券公司业务合作和往来的说明

十五、5名以上具有证券投资咨询职业资格的证明文件

十六、中国证监会要求报送的其他材料

申请证券、期货投资咨询从业资格机构所需条件细则

一、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得

证券、期货投资咨询从业资格的从业人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上去的证券、期货投资咨询资格的专职人员，且证券投资咨询和期货投资咨询从业资格的专职人员分别不得少于3名；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

二、有100万人民币以上的注册资本

三、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设

施。（此“场所”和“设施”应当专门用于证券、期货投资咨询业务；应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门；其业务、人员、场地、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职；证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格，从事证券投资咨询业务，期货经纪机构只能申请期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报。）

四、有公司章程

（满足《公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：近3年来，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本50%，未决诉标的不得超过其净资产50%；自然人股东不存在到期未清偿数额较大的债务。）

五、有健全的内部管理制度

六、具备中国证监会要求的其他条件

七、证监会将对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构

优先授予从业资格：

1、资本规模较大

2、咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员

3、主要高级管理人员素质较高

4、服务质量及服务层次较高

5、内部管理制度健全

6、近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。