关于辖区拟开展中间介绍业务的证券营业部申请开业验收的材料清单_商业体开业验收清单
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关于辖区拟开展中间介绍业务的证券营业
部申请开业验收的材料清单
1、中间介绍业务开业验收申请；
2、申请营业部的准备工作情况（包括管理制度、业务流程、场地、人员、设施等方面）；
3、证券公司取得中间介绍业务资格的批文；
4、证券公司总部验收无异议函、期货公司总部验收无异议
函；
5、证券公司总部对该营业部的自查情况报告；
6、证券公司与期货公司关于开展中间介绍业务的联合办
法、联合规划；
7、证券公司、期货公司对前期中间介绍业务运行情况的联
合自查报告；
8、公司与期货公司签订的中间介绍业务委托协议；
9、期货开户、行情及交易系统的测试报告；
10、申请营业部中间介绍业务工作人员的期货从业资格证
明；营业部负责人、中间介绍业务人员专项培训合格证明；
11、拟对外公示的信息样本；
12、证券公司、期货公司出具关于申请营业部不承担协助风
控责任的承诺；
13、证券公司出具关于申请营业部只针对自有证券客户开
展中间介绍业务的承诺；
14、证券公司出具申请营业部开展新增业务的专项合规意
见书。
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