光大证券实习报告_光大证券公司实习报告

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光大证券实习报告

一、实习时间：2012年2月20日-----2012年3月20日

工作时间：9：00-----17：00周一至周五

二、实习目标：1）完成大四实习工作

2）完成踏入社会的第一步，对工作性质初步了解

3）学校的理论知识在实际工作的初步应用

三、实习地点：光大证券郑州营业部

实习公司简介——光大证券创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。2009年8月4日公司成功发行A股股票，共计募集资金109.62亿元，并于8月18日在上海证券交易所挂牌上市。截至2009年12月31日，公司注册资本34.18亿元，净资本182.5亿元，净资产224.57亿元，总资产620.21亿元。

公司成立十六年来，秉承“提升客户价值，造就员工未来”的核心价值观和“合规稳健，创新发展”的经营理念，资本充足、内控严密、运营安全、服务优质、效益良好、创新能力和市场竞争能力突出。公司积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，综合实力排名位居业内前十。展望未来，公司拟通过经营综合化、展业国际化、收入多元化、业务优质化、管理精细化、机制市场化等战略的实施，逐渐增强营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力以及企业文化等核心竞争能力，进一步完善公司治理机制，提高股东回报，努力将光大证券打造成为一家具备全能型金融服务能力、在市场上有重要影响力的优质、大型、蓝筹上市证券公司。

四、实习内容

①负责招聘的部分事宜

1）筛选简历公司从智联招聘导入应聘者个人简历，根据面试官要求的一些硬性指标如“二本以上”、“年龄不高于30岁”、“获得证券从业资格”等进行筛选

2）电话约访对合格的面试者进行电话约访，首先恭喜他们顺利进入到面试环节，确认面试者是否能准时参加面试；若能参加，请准时到达面试地点，并携带学位证，身份证复印件，证券从业已过科目成绩表，并着正装。

3）记录汇总对能参加的面试者名单进行确认后汇总，并打印出面试者名单

4）打印面试资料对于能参加面试的应聘人员，公司打印其个人简历，每人三份，供面试官使用。

②待扫描档案审核

中国登记结算系统于2010年大概3月份更新了系统，而证券公司要把所有开户股市的资料以电子档的形式传入待系统的，所以在此日期以前的档案要重新扫描。在扫描的过程中，由于公司以前的老档案尤其是资金帐号以“888”开头的客户资料由

于保存时间过长，造成客户部分资料丢失，或是不清晰，对扫描进度有很大影响，所以需先审核对这些方面纠正，具体工作包括：

1）对需扫描档案登记公司档案都存放在蓝色档案盒子里，每盒20本，也就是20位股东资料。每个盒子内侧都贴有应存放的股东资金帐号和股东名字，然后与盒子内的实际股东资料核对，确定实际份数，最后在登记簿上记录下该盒子的资金帐号序列，如“888xxx——888xxx,20本”；若缺失，则记载如下“888xxx——888xxx,19本，缺888xxx，姓名”。

2）档案审核及记录

审核内容包括股东卡（在深市或沪市开办的股东帐号凭证）、身份证是否缺失和是否清晰。若二者之一缺失，则用excel记载下来；若无缺失，查看清晰度，身份证模糊的话同样登记，股东卡不清晰，用黑色水笔在旁边写下股东帐号与姓名，根据股东帐号属于沪市还是深市分别加盖相应的公章。文档审核完整后，搬至扫描人员处。

3）档案归还

扫描人员完成扫描后，实习生需要将档案重新审查，与已登记数目核对，确认无误后放入档案柜中。

③扫描文件复核

以上股东资料扫描完成后，会上传到公司内网系统里面，然后需要复核人员复核，复核通过后，才会进入公司总部。由于公司这次扫描业务是外包出去的，所以为了确定扫描资料的质量，审核则出现了两种形式：

1）抽样复核

由于扫描数量很大，若再与原纸质文档对照，看是否扫描完整，业务量太大，所以采取抽样审核的方式；抽样比例一般为20%，即如果扫描10盒，抽查2盒.对于抽样出来的纸质文档，首先先用复核帐号登录公司的内网系统，选择资金影像—影像复核，则会显示出来所有上传的资料，找出抽样出来的纸质文档对应的电子档案。再任意把其中一位股东的资料点开，会出来该位的全部资料。与该位股东的纸质档案对照，若无缺失，则点击“通过”；若缺失，或扫描错误，点击“退回”，并在意见框内表示出原因。

2）直接复核

对于未被抽样的文本，只需审核电子档案的清晰度即可，查看图像是否清晰，以及文件的签字有无缺失。审核内容包括开户申请表，开户资金回单，买者自负函，风险揭示书，三方存管协议，身份证，股东卡等。审核通过，点击“通过”，否则点击“退回“，并标示出原因。

④ 新开户文本资料粘贴与审核

1）资料粘贴股东开户时有一些资料是需要粘帖到开户文本的粘帖资料处的，如身份证复印件，股东卡，三方存管协议，资料变更申请表，多银行开户，以及转托管、创业板协议等。在粘帖资料处的空白处画有多列横行，在每列横行处粘帖一种业

务或一份证件，同时在左侧用黑色水笔标明具体的名称，如在横行处粘帖“资料变更申请表“，则需在左侧标明”资料变更“字样，右侧则需经办人签字。

2）开户文本审核与前面介绍的那些老档案审核不同，对于新的开户文本审核内容包括：开户申请表签字，公章是否有缺失，买者自负涵是否加盖“已开展投资教育”公章，是否加盖骑缝章，资料变更申请表审批、复核人员签名是否缺失，风险测评表经办人是否签字，创业板协议总经理是否签字等。

⑤股东开户文本资料扫描

股东业务类型主要有以下几种：资金业务合订本，资料变更业务，转托管业务，创业板开通，注销业务等，在光大证券实习期间主要接触的有资金业务合订本、资料变更业务、创业板开通业务，下面就三种业务的情况分别进行介绍。

1）资金业务合订本现在股东的所有资料只是一个开户文本，所有需要扫描的内容都在此文本内，只不过根据不同业务扫描的内容不同。资金业务合订本需要扫描的内容有开户申请表（以前的文本除了要扫申请表，还要扫开户回单，现在改进了，申请表与开户回单在一张纸上了，就可以少扫描了），买者自负函（买者自负函也改进很多，和很多业务合并到一张纸上，办理哪项业务勾选即可，不再单独一张纸分开），股东卡，身份证，客户正面照，三方存管协议，风险测评表。

具体扫描操作如下：登录内网系统，点击“股东影像”，点击“批量扫描”，进入扫描页面，输入股东资金帐号，同时业务类型选择“资金业务合订本”，则就会出现此股东需要扫描的项目。而且一般股东在来开户时，身份证以及客户正面照已经扫描进系统了，当你如上打开股东资料时，这两项是可以自动匹配的，只需要扫描剩余选项。扫描后图片要与每一项要匹配，再点击页面下方的质检，主要是检验图片是否匹配上以及图片大小是否合格，之间合格后才能上传。上传成功后，后续则是上面介绍的“扫描文件复核”。

2）资料变更业务这一种业务就简单的多了，需要扫描的业务只有一张资料变更申请表，这一种业务主要是为股东变更个人信息提供凭证。

具体操作如下：登录内网系统，点击“股东影像”，点击“批量扫描”，进入扫描页面，输入股东资金帐号，同时业务类型选择“资料变更”，则会出现“资料变更申请表项目”，扫描后质检，上传。

3）创业板开通一般因为创业板风险很大，一般要求开通此项业务的人要有两年以上炒股经验，手抄协议并由公司总经理签字。

具体操作如下：登录内网系统，点击“股东影像”，点击“批量扫描”，进入扫描页面，输入股东资金帐号，同时业务类型选择“创业板开通”，则会出现“创业板开通申请表项目”，扫描后质检，上传就可以了。

五、实习感悟

1）世上无小事，只怕有心人。其实在实习期间的业务主要就是审核档案，而审核的档案都是千篇1律的，时间久了肯定就会枯燥。刚开始不熟悉档案的时候可能就是按负

责人吩咐的，需要查看的地方看一下，不需要看的地方一点不碰，后来明白只要你善于发现，还是有很多有意思的地方。你可以发现档案经历了三代，从原来只有一个小薄本，到外面加里一个开户文本，到现在只有一本简化的开户文本，程序越来越简洁，页面越来越薄，内容却没有减少。你也可以通过老档案的审核看到以前的“银证通”业务，到现在证券公司完全独立出来。你可以在大盘走势很好的时候看到来办业务的人明显增多了，你会明白股票市场有多敏感。你可以在闲来无事时听一听别人电话的内容，在早会时听一听会议内容，在员工培训时看他们如何励志的，方方面面都有你值得学习的地方。

2）人际关系是软肋，做一个谦虚礼貌的人。与人相处是一门大学问，但也一直是我的软肋，我不太愿意与人说话。其实，当你不知道怎么做的时候，你可以从别人身上学习，很庆幸，我遇见了一位和我一块实习的同学，从他身上获益良多。在光大的时候，从门卫到总经理，只要是我们能叫上来姓氏的人，只要遇见了都会打声招呼，不要应付，既然都是要问好的，就真心实意，也许你会有意外收获。记得有一次，正好中午饭点，我们还没吃饭，在大厅就碰见了营运总监葛总，记得当时就问侯了一声“葛总好”，结果就是葛总当时就把自己的餐卡给了我们，中午和实习同学吃了一顿大餐。还有门卫张师傅，平时干一些杂活，每次我们搬运档案时还会帮我们一把，平时都打招呼问好，记得有一次张师傅拿了一袋零食跑到我们屋里，给我们倒了些，自己吃了些。摒弃掉自己很多不成熟的想法，至少就打招呼来说你不会损失什么，即使别人当时没什么表示，至少会留下印象。

3）看看周围的人们在干些什么。和人相处，一大好处就是可以相互学习，相互交流。记得当时我负责过筛选简历，当时看了一下应聘者的证书情况。很多人都考了很多证，而自己在大学四年除了必考的证书外，基本其他什么都没考。上文中提到过一位和我一起实习的同学，国际贸易专业，但是他在金融方面的了解要比我深的多，而我还是金融专业。学习过股票知识，至今未开过户，他已有三年炒股经验，战绩良好。人和人确实不需要比较太多，但适当对照一下你就可以发现自己的不足，适当改进就好了。同时，要发现工作的特性是否适合你，适合自己的才是最好的。总之，实习虽只有短短的一个月，但是感觉自己做人做事的态度确实改善了不少，受益匪浅。