美国上市公司关于学习萨班斯法案内控合规心得体会_证券公司合规学习心得
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美国上市公司-关于萨班斯法案内控合规心得体会
自**公司在美国纳斯达克成功上市以来，合规工作也全面展开。**公司自上而下高度重视萨班斯合规工作，为了更加有效、快速的实现**公司全面合规，经**公司领导研究决定，在各个省级公司建立内控标准示范店，以内控标准店为模板，迅速完成全省所辖单位的萨班斯合规工作。温县公司有幸成为河南公司内控标准店。
2010年5月13日，在****全力配合下开始了首家萨班斯内控标准店的验收工作，财务主要针对《**公司财务管理制度》以及《会计实务指南》的相关条款进行逐条比对，确保正确贯彻执行；业务主要针对销售流程和客户档案的完整性及真实性做出指导；行政针对入职、离职流程进行了核对。
内控小组在检查中强调：
1、内控标准店要在**公司及省级公司的领导指引下，肩负起本省内控合规工作的指导与示范工作，尽快使本省的内控工作合规；
2、要建立良好的沟通联动机制，便于审计中心将不断发展、不断提升的内控标准尽速传达到省级公司与各内控标准店，并由此迅速推广到所有连锁店，使**公司能够持续合规；
3、事实证明，内控合规工作并不困难，只要大家提高认识、加强执行力、按章办事就可以很快合规，从而大大提升公司素质和形象。
对目前我单位萨班斯内审合规工作普遍存在的问题进行剖析。强调了内审工作对于上市公司的重要性，鼓励单位经理坚定信心、踏实工作、坚持原则，通过在省级公司树立“内控标准店”以及在审计中心与省公司的指导下共同完成萨班斯内审合规工作。
行政部对人事薪资、固定资产等等方面进行剖析，并对日常工作常见问题进行解读和应对讲解；业务部对客户档案、GPS监控及各项业务台帐进行了分析、讲解；财务部对资金、财务报告、投资管理、税金等4项流程进行了解讲，并对工作中常点错误进行了点评。经过我们最近一周的整改和努力，财务、行政审计已经合规，业务上存在了较为难补的问题，经过几天的努力，加上省公司的大力协助，公司全体员工的加班加点，耗费了大量的人力财力，终于将以前不注意的细节和不按章执行的种种错误基本整改结束。通过这次检查，使我们深刻认识到，只要我们提高了认识、加强了执行力、按章办事肯定会合规。不仅会提高公司的素质和形象，同时也提高了我们的工作能力。作为第一批开业的老公司，我深深的感到愧疚。每天都在从事着业务工作，我只是单纯的盯在销售数量上，没有从意识上带领员工走入开元，深入体会理解**公司的内涵，造成员工对于政策的理解和把握出现了偏差，对公司多方面存在的问题没有清楚地认识，及时整改，只是在例会中一带而过，不但没有将业绩提上去，问题却出现了一大堆，主要存在的问题有：„„„„„„这些都是前期工作不认真、不按规章制度执行所造成的。看似工作敬业，其实是亡羊补牢，早知是这样，何必前期没有提车前不把工作做好呢？为了合规补档案，五一没有一个人休息，双休日更不用说了，看似每个人任劳任怨，没有一句怨言，但是我们扪心自问，这又是何苦呢？我们前期把工作做扎实了，还有现在的牺牲吗？我剥夺了员工休息的权利，这是我做经理的严重失职。
在内控检查的同时，**公司领导专程来到我公司，对我单位目前的状况进行批评和指导，从多方面对我们的工作进行了讲解，从员工队伍素质到业务专业知识的学习，从为人处事的细节到**公司整体的发展规划，对于单位暴露出的问题，都一一涉及，面面讲到。通过细心讲解指导，使我深刻认识到自身的错误和不足，**公司的每一个规章制度都是我们日常工作的指引，只有按照**公司的要求工作，才能顺利圆满完成**公司下达的任务和期望，只有认真学习理解了各项政策，才能真正做到懂规矩守规矩。通过这次合规检查，我也意识到自己存在的问题，意识到自己身上的不足和责任，今后一定要在思想上高度重视，行动上不折不扣执行，提高单位的执行力和团队的战斗力，向**公司交上一份圆满合格的答卷！
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