理性投资培训心得_学管培训心得体会

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理性投资培训心得

前段时间上交所要求各会员组织员工学习对投资者进行理性投资教育的内容，此次学习主要分为三大部分：市场监管案例介绍、投 资 者 适 当 性 管 理和上交所多层次蓝筹股市场建设与展望。

第一部分主要学习了目前我国证券市场的监管体系，本着公平、公开、公正的原则以及三位一体的监管架构（上市公司监管、会员监管、市场监察），全方面对市场各参与方进行严格监管，防止违规发生。接下来重温了近几年来一些违规案例对以后的工作保持警惕，包括内幕交易案例、市场操纵案例和盲目炒新。

第二部分主要学习了投 资 者 适 当 性 管 理，用郭主席的话说就是要确保将合适的产品卖给合适的投资人。这部分讲的比较深入，也因为对将来我们各会员单位的具体工作有着直接的关联，先从美国等发达资本市场对投资者适当性管理的起源讲起，接着讲了我国投资者适当性管理制度与证券公司业务发展，包含了一系列公布的规定和业务实施细则，最后了解了交易所有关会员投资者适当性管理工作要求，从各项工作细节入手对日后各岗位工作进行了细则要求。

第三部分主要学习了上交所多层次蓝筹股市场建设与展望。先对上交所市场发展进行了回顾，接着认识多层次蓝筹市场，具体分为三个层次：上证180（经典蓝筹）、上证380（新兴蓝筹）、上证580（潜力蓝筹），最后明确了蓝筹股市场建设新使命就是加强市场服务，推进市场发展，倡导价值投资要有合适的投资选择，由此必然要加强蓝筹股市场建设。

北京石景山路证券营业部 市场部 贺毅龙

2012-4-11