内部控制及风险防范心得分享_内部控制风险防范

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内部控制及风险防范分享心得

通过学习“内部控制及风险防范”，对建立内部控制和实施风险管理的思路、方法与措施有所了解。

企业发展中打造根基的主要手段是：内部控制体系建立

内部控制体系建立的基本依据是人是世界上欲望最强的物种

人的思想和作为是由基因结构来控制的，人并不是正义和道德的化生，而是利益的化生。

中国社会的控制环境是人的欲望缺乏有效引导及良好的欲望抑制手段

行为控制的三个节点：

1、目标控制（推行全面目标管理，让组织目标与个人目标统一，形成永久的目标管理机制）

2、过程控制（建立分权制衡授权机制和风险管控体系，防患于未然

3、结果控制（建立群体与个体的双赢机制，形成良好的绩效与利益的互动体系）如用“滚动杠杆控制法”预算价格

风险控制的直接指向：

1、重要岗位（分权制衡）

2、重要内容（双向复核）

3、重要程序（双轨运行）

4、重要结果（双重防护）

控制评价和流程优化原则：

1、流程和控制的目的2、流程设计和控制的依据

3、最侍控制点选择

4、控制方式评价

5、控制效果评价

6、无效控制去除

7、有效控制简化

内部控制流程优化的目的是：

1、保证组织运行控制及时有效

2、保证内部控制体系与组织发展同步

3、防止新的贪污受贿

4、不断完善分权制衡

内部风险控制报告：

1、上次报告中失控问题的改进情况

2、公司及各部门最近发布的各项规定及执行情况

3、重要岗位的分权和制衡情况

4、重要岗位职业操守调查

5、重要领域内部控制缺失情况

6、公司应该废止和修改的流程和规定

希望通过此次学习总结并结合我司实际，在公司管控流程中加以应用，从而有效规避风险，提高公司运营的安全性和效益性。