一、填空1、金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（了解你的客户）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相...

一、判断题1.2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托...

判断题2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱、恐怖融资与扩散融资的国际标准：FATF建议》，首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。（对）保险机构洗钱风险的...

反洗钱阶段、终结性考试三、多选 共 20 题，40 分1、反洗钱内部控制制度的特点包括（ ）× A.内容的广泛性 B.对象的特定性 C.形式的完整性 D.执行的强制性2、被查单位...

判断题1.2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公...

一、判断题2.些产品具有财政补贴和强制性特点，平均保费金额较低，一般情况下不允许退保、变更受益人等操作，虽洗钱风险极低，但仍应开展洗钱风险评估和客户风险等级划分...

二、单选 (共20题，40分)1、银行机构接收境外汇入款时，境外汇款人住所不明确的，可登记（ ）。√ A.B.C.D.汇款人姓名或者名称 资金汇出地名称 汇款人身份证 汇款人住所2、...

三、多选 (共20题，40分)1、反洗钱内部控制制度的特点包括（ ）× A.B.C.D.内容的广泛性 对象的特定性 形式的完整性 执行的强制性2、被查单位在反洗钱现场检查实施阶段...

一、单选1、（中国人民银行）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理，2、反洗钱工作的核心内容是（大额和可疑交易报告）3、客户持本人在工商...

1-1 1.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。 对 2.反洗钱是一项需要自...