云南省期货基础知识：我国境内的期货交易所试题_期货基础知识试题
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云南省2015年期货基础知识：我国境内的期货交易所试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下关于套利行为描述不正确的是。A：没有承担价格变动的风险 B：提高了期货交易的活跃程度 C：有助于套期保值的顺利实现
D：促进交易的流畅化和价格的合理化
2、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。A．黄大豆2号合约 B．玉米合约
C．优质强筋小麦合约 D．棉花合约
3、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行__义务。A．向投资者充分揭示股指期货风险 B．严格验证投资者资金
C．测试投资者的股指期货基础知识 D．介绍股指期货法律法规
4、期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的__的比例缴纳。A．百分之五至十 B．万分之五至十 C．百万分之五至十 D．千万分之五至十
5、道氏理论所考虑的是趋势的 A：方向 B：期间 C：幅度 D：规模
6、制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A．加强期货从业人员的资格管理 B．规范期货从业人员的执业行为 C．维护社会期货管理秩序
D．推动社会主义市场经济的稳定发展
7、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起__个工作日内做出批准与否的决定。A．5 B．10 C．15 D．20
8、____风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。A：期货交易所 B：期货公司 C：客户
D：期货行业协会
9、假定投资者6月份有300万资金，拟买入A、B、C三种股票，每种股票投资100万，如果6月份相应的期货指数为 1 500点，每点100元，三种股票的 β系数分别为3、2.6、1.6，为规避股票价格上涨的风险，该投资者应买进指数期货合约__份。A．192 B．96 C．48 D．24
10、在何种情况下，基差绝对值变大对多头套期保值较为有利____ A：正常市场 B：逆价市场
C：期货价格现货价格 D：以上皆非
11、下列关于期货市场的作用的说法，不正确的是__。A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
B．农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响
C．期货交易需要对大量信息进行加工，因此期货交易形成的未来价格信号具有滞后性
D．期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势
12、下列关于期货交易结算的表述，错误的是__。A．客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
B．期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 C．期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户 D．期货交易所实行当日无负债结算制度
13、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．商业银行 B．证券公司 C．养老基金 D．养老保险
14、最早的金融期货品种——外汇期货是在____被推出的。A：1971年 B：1972年 C：1973年 D：1974年
15、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易还应当发布情况． A：标准仓单数量
B：标准仓单数量和可用库容 C：可用库容
D：以上选项均不正确
16、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。A．投资者的经济实力 B．股指期货产品认知能力 C．投资者的获利能力 D．投资经历
17、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当__。A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告
D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告
18、设r=6%，d=2%，6月30日为6月份期货合约的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的现货指数分别为 4100点、4200点、4280点及4220点。不考虑交易成本，则下列说法正确的有__。A．4月1日的期货理论价格是4140点 B．5月1日的期货理论价格是4248点 C．6月1日的期货理论价格是4294点 D．6月30日的期货理论价格是4220点
19、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的__，审慎决定自己是否参与股指期货交易。A．生理及心理承受能力 B．产品认知能力 C．风险控制能力 D．经济实力
20、小麦生产商以20元的期权费在敲定价格2000元处买入一份看跌期权。如果最终现货价跌到1500元，则该生产商可获得的(不计手续费)销售收入是__元。A．2020 B．2000 C．1980 D．1500
21、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。A．良好的金融资信 B．较强的进行大额资金结算的业务能力 c．先进、高效的结算手段 D．先进、高效的结算设备
22、第一家推出期权交易的交易所是__。A．CBOT B．CME C．CBOE D．LME23、我国期货交易所采用分级结算制度的是。A：中国金融期货交易所 B：郑州商品期货交易所 C：大连商品交易所 D：上海期货交易所
24、期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．525、国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A．3 B．5 C．7 D．10
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、卖出套期保值是那些准备在将来某一时间内必须____某种商品时，价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。A：卖出 B：生产 C：购进 D：销售
2、下列交易的对象是一种权利的是__。A．期货交易 B．期权交易 C．现货交易 D．远期交易
3、下面关于基差交易的说法正确的有__。
A．买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的B．基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的 C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式 D．通过基差交易可以实现完全的套期保值
4、期货从业人员出现以下（）情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。
A．期货从业人员被解聘 B．期货从业人员死亡
C．期货从业人员辞职、退休
D．期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为
5、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括__。A．促进期货公司依法稳健经营
B．加强期货公司内部控制和风险管理 C．维护期货投资者合法权益 D．完善期货公司治理结构
6、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识
B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C．分散投资有利于减少风险性
D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险
7、关于套利限价指令正确的是。
A：如果套利者希望以一个理想的价差成交，可以选择使用套利限价指令
B：套利限价指令是指当价格达到指定价位时，指令将以指定的或更优的价差来成交
C：限价指令可以保证交易能够以指定的甚至更好的价位来成交
D：在使用限价指令进行套利时，必须注明的是买入、卖出期货合约的种类和月份
8、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿．甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿的说法正确的有． A：甲应得到5万元补偿 B：乙应得到10万元补偿 C：丙应得到240万元补偿 D：丙应得到242万元补偿
9、保障基金的后续资金来源包括。
A：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3％缴纳 B：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的5％缴纳
C：期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的5‰～10‰的比例缴纳 D：保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
10、商品基金经理．CPO的主要职责有__。A．组建并管理期货投资基金
B．聘用托管人管理基金的储备现金 C．保管基金资产，计算财产本息
D．监管保证金的变动，控制基金的风险头寸
11、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
A．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
B．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C．期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
D．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
12、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者____可用资金余额不低于人民币50万元。． A：交易日当日日终保证金账户 B：前一交易日日终保证金账户 C：c．10日内保证金账户平均余额 D：30日内保证金账户平均余额
13、商品期货主要包括。A：农产品期货 B：金属期货 C：能源期货 D：利率期货
14、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性
C．风险管理状况 D．公司经营状况
15、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配
D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性
16、套期保值的基本原理是__。A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险
D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险
17、下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有__。
A．期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格 B．期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格 C．期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
D．期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务
18、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人． A：相应的责任追究程序 B：应当承担的责任 C：责任限制制度 D：赔偿额度
19、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 D．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的20、在____中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。A：无效市场 B：弱式有效市场 C：半强式有效市场 D：强式有效市场
21、全球最大的农产品期货交易所是__。A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．纽约商业交易所 D．纽约期货交易所
22、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括．
A：变更营业部营业场所申请书 B：营业部的管理制度文本
C：变更营业部营业场所的详细计划
D：对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
23、期货交易所（），应当经中国证监会批准。A．合并、分立 B．变更注册资本 C．变更名称
D．清算组制定的清算方案
24、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。A．责令整改
B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务
D．调整或者取消会员资格
25、下列属于期货交易所职能的有__。A．制定业务规则
B．制定期货合约的标准化条款 C．组织和监督期货交易 D．监控市场风险
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