建立企业法律风险管理机制之我见_企业风险管理机制
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建立企业法律风险管理机制之我见
曲延兴
经过十几年市场经济浪潮的磨砺和冲洗，随着中国企业与世界经济的融合度越来越高，我国企业家的法律意识得到了较大的提高，大多能通过法律救济的途径来维护自己的合法权益。但随着世界经济一体化和市场经济的进一步发展，随着企业所处内外环境的日趋复杂，人们观念和思维方式的变化，如果企业家的法律意识仍停留在通过法律救济的途径来维护自己的合法权益，而对自己企业所面临的消费者、竞争、公共关系、供应商、经销商等外部环境，以及人力资源、财务、生产、决策等内部环境，可能产生的法律风险没有足够的认识与防范，一旦风险爆发，企业自身难以掌控，往往带来相当严重的后果，有时甚至是颠覆性的灾难。因此，建立企业法律风险管理机制，是加强企业风险管理最基本的要求。
一、企业法律风险的含义、特征和分类
“企业法律风险”的概念是在《国有企业法律顾问管理办法》中第一次正式提出。所谓“企业法律风险”，是指在法律实施过程中，由于行为人做出的具体法律行为不规范而导致的，与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。法律风险不等于违法风险，但所有导致法律风险的行为都具有不规范性。法律风险的成因包括违法行为、自甘冒险行为、法律的不确定性、法律环境的不完善性以及法律监控活动的不规范性等。单从企业法律风险管理的角度来看，法律风险，是指在企业从筹备设立起到依法彻底终止前，由于对法律规范的生疏或忽略，其作为或不作为的行为与法律规范存在差异，并因此而未尽法定义务或未行使法定权利，从而导致其受到处罚、承担民事或刑事责任，以及单方权益丧失的可能性。法律风险可能导致的损害包括：经营性损失（收益或利润损失、成本或责任增加等）；民事索赔、判决或裁决（包括辩护及和解费用）；行政或刑事处罚或制裁；企业资产（包括有形和无形财产）受损；商誉受损；
其他损害。
从上述的概念可以看出企业法律风险的主要特征是：
（1）发生的可能性。既然是风险，就应当是指将来可能发生的，而不是已经或肯定发生的或不可能发生的行为；
（2）后果的不利性。这种可能发生的行为将给企业带来不利的法律后果；
（3）成因的复杂性。造成法律风险的原因较为复杂，既包括企业自身法律意识淡薄，对法律环境认知不够，经营决策不考虑法律因素，甚至故意违法经营等内部因素，也包括立法不完备，法律法规及政策的变更，执法不公正，合同相对人失信、违约、欺诈等外部因素。
（4）风险的可控性。法律风险是可以预见和避免的，因此说法律风险是可以防范和控制的。
法律风险的分类：从风险形成角度讲，法律风险包括内部法律风险和外部法律风险。内部法律风险，是指企业自身设立、内部运营过程中伴随而来的风险。比如，公司设立登记、股东股权转让、经营方式手段等是否合法合规。外部法律风险，是指企业作为一个主体与外界政府、其他公司、组织、个人等进行投资、交易等过程中形成的法律风险。比如，投资行为、交易行为、资产管理、融资等行为引起的风险。
从风险的对象角度讲，法律风险包括企业经营者、管理者面临的风险；企业的经营管理系统与组织的稳定、完善与安全风险；制度规则的风险；资本与资产运行管理的风险等。
二、企业法律风险的表现形式
1、企业设立中的法律风险：在设立企业的过程中，企业的发起人是否对拟设立的企业进行充分的法律设计，是否完全履行了设立企业的义务，以及发起人本身是否具有相应的法律资格等。包括企业法律形态选择的风险、企业设立法律文件的风险、企业权益分配的风险、股权转让中的法律风险等。
2、合同法律风险：指在合同订立、生效、履行、变更、解除或终止
及违约责任的确定过程中，合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。合同风险是企业经营过程中的主要风险之一。包括：合同订立中的风险、合同履行中的风险、合同变更、解除与终止中的法律风险、合同的生效及风险、违约责任承担风险等
3、企业并购法律风险：企业并购的法律风险主要表现在企业兼并中。企业兼并涉及公司法、竞争法、税收法、知识产权法等法律法规，且操作复杂，潜在的法律风险较高。包括：地方保护的风险、商业贿赂的风险、重大诉讼和仲裁的风险、目标公司带来的风险（主体资格、资产存在、职工安置、债权债务等）、市场的风险等。
4、知识产权法律风险：知识产权是蕴涵创造力和智慧结晶的成果，其客体是一种非物质形态的特殊财产，要求相关法律给予特别规定。很多企业没有意识到或没有关注知识产权的深入保护，从法律风险的解决成本看，避免他人制造侵权产品比事后索赔更为经济。包括：专利权法律风险、商标权法律风险、著作权法律风险、商业秘密中的法律风险。
5、人力资源管理法律风险：在企业人力资源管理过程各个环节中，从招聘开始，面试、录用、使用、签订劳动合同、员工的待遇问题直至员工离职这一系列流程中，都有相关的劳动法律法规的约束，企业的任何不遵守法律的行为都有可能给企业带来劳动纠纷，都有可能给企业造成不良影响。包括：劳动合同的签订、变更及终止中的法律风险、劳动者的权利和社会保障中的法律风险、劳动争议解决中的法律风险等。
6、其它法律风险：企业在生产经营过程中，还会因为自身的不规范行为及外界的行为，可能受到工商、税务、环保等行政管制风险，各种侵权纠纷等法律风险。
三、建立企业法律风险管理机制的意义
1、重视和加强企业法律风险管理，是企业适应市场竞争环境变化的客观需要。
进入二十一世纪，在经济全球化的背景下，企业可以在更大的范围和更广的领域合理配置资源，但市场竞争也将空前激烈。实践表明，市场
竞争越激烈，企业面临的法律风险就越大，就越有必要建立企业法律风险管理机制。随着我国社会主义市场经济体制的逐步完善以及加入世界贸易组织，我国企业面临的市场竞争环境变得更为复杂，而市场竞争环境的变化，既可能给企业带来更加丰厚的竞争回报，也可能给企业带来更多潜在的法律风险。因此，重视和加强企业法律风险管理，是企业适应市场环境变化，争取市场竞争优势的一项基础性工作。
2、重视和加强企业法律风险管理，是企业自身改革和发展的重要保障。
近几年来，市场经济迅速发展，企业的发展取得了新的进展，同时，我们也应当看到，现代企业制度建设的步伐有待进一步加快，企业的法人治理结构还需要进一步完善。所有这些问题的解决，客观上要求我们必须加快建立规范的法人治理结构，重视提高防范和化解法律风险的能力和水平。
3、重视和加强企业法律风险管理，也是企业加快实施“走出去”战略的需要。
近几年来，许多企业进一步实施“走出去”战略，积极参与国际经济技术交流与合作，不断拓展自身的业务领域。随着中国进一步扩大对外开放和积极实施“走出去”战略，了解和熟悉对方的法律环境，重视和加强企业法律风险管理，是摆在企业面前的一个现实而又紧迫的课题。
四、企业法律风险管理的措施
重视和加强法律风险管理，应当充分发挥法律监督的事前防范、事中控制和事后补救的作用，从而保障企业各项工作的顺利推进。
1、企业经营者要树立企业法律风险管理意识
企业的重大经营活动、重大投资决策或重大改制等，前期应该有法务人员或法律顾问的参与。目前，许多企业往往等到一项决策即将尘埃落定，一项合作马上签约了，才让法务人员或法律顾问审查文件。而法务人员或法律顾问没有参与整个过程，不了解其中的细节，对文件的审查也就停留于表面，很难发现根本性疏漏，从而埋下法律风险。而法务人员或法
律顾问要提前介入，必须靠企业老总要有较高的法律风险管理意识，否则，人微言轻的底层管理者或法务部门难有机会提前介入企业的决策，因此，从某种意义上讲，企业经营者的法律风险管理意识的强弱决定了一个企业到底能走多远。
2、建立企业法律风险管理机制
企业老总不仅仅要有法律风险管理的意识，还要建立一套企业法律风险管理机制，要把法律风险管理纳入到企业经营管理的流程中，要使企业全体员工参与该机制的建设。在对企业进行管理中，企业老总一定要有法律风险管理意识，支持法务人员或法律顾问介入日常管理。因为日常管理涉及企业生产经营的各个部门，没有老总支持，法务人员或法律顾问很难介入到各个部门的管理中，比如劳动合同法颁布以后，法务人员或法律顾问应与人力资源部门一起，修改企业用工制度，一方面可以保护职工合法权益，另一方面能够防范劳动争议风险和劳动行政处罚风险。反之，法律风险管理机制将形同虚设、流于形式。
3、聘请法律顾问对企业法律风险进行评估并提出解决方案
企业应当建立法律顾问制度，有条件的企业可以建立法律工作部门，没有条件建立独立法律部门的单位，可以外聘法律顾问。外聘法律顾问可以是常年法律顾问，也可以是一事一聘。企业在重大决策和处理较重大法律事务时，应当有法律部门或者法律顾问参加。企业的经营、投资、合并等重大企业行为必须有法律顾问的法律意见或建议。为保证决策的合法性、签署合同的安全性，企业必须聘请法律专家对企业法律风险进行评估，出具法律意见或建议，保证企业在作出重大经营决策、签署合同等重要行为时，有法律顾问的参加并对相关法律风险提出防范意见。
五、实践中如何处理法律风险管理与企业利益之间的关系
进行法律风险管理并不是单纯的追求所有的法律风险的最小化。风险和收益本来就是对立的。一味地强调降低和消除所有的法律风险，企业将无法进行经营和发展，但如果为了谋取利益而疏于对法律风险的管理，将给企业带来重大的法律后果，甚至导致灾难性的打击。因此，我们在决
策过程中要注意业务发展和公司风险之间的关系，在法律风险可承受的范围内，使企业利益最大化。也就是说要使企业在法律风险最低的前提下，追求收益最大化；或在收益一定的前提下，追求法律风险的最小化。
完善企业法务管理机制 加强企业法律风险防范能力2008-05-03 11:39:40|分类： 律文转载 |标签： |字号大中小 订阅转贴自：财经商道原作者：王震林我国企业法制建设虽然有了长足发展，......
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