下半年黑龙江《证券投资基础》：大宗商品投资的类型考试试卷_证券投资基础试卷
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2016年下半年黑龙江《证券投资基础》：大宗商品投资的类型考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于印花税的说法，正确的有__。A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．基金买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
2、OTC交易的衍生工具的特点有__。A．不通过集中的交易所 B．实行分散的、一对一交易 C．通过各种通讯方式交易 D．实行集中的、一对一交易
3、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。A．利息收入 B．红利收入 C．预期报酬率 D．差价收入
4、下列基金类型中投资风险最高的是__。A．债券型基金 B．货币市场基金 C．股票型基金 D．混合型基金
5、股票具有的特征包括__。A．收益性、风险性 B．流动性 C．参与性 D．永久性
6、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。A．客户的寻找 B．客户的沟通 C．客户的促成D．客户关系的维护
7、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。A．淄博基金 B．基金开元 C．基金金泰 D．华安创新
8、证券发行市场的作用不包括__。A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化
9、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务
C．用较少的资金进行多样化的资产配置 D．基金财产的保管安全有保障
10、下列说法正确的是__。
A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费
B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务 C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任 D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任
11、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。A．保险公司 B．基金管理公司 C．商业银行 D．证券公司
12、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。A．对基金业实行严格监管
B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C．强制性信息披露
D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
13、被动型基金的投资理念是__。A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益
14、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
15、某开放式基金的管理费率为1.2%，申购费率1.3%，托管费率0.3%。某投资者以20000元现金申购该基金，若当日基金份额净值为1.290元，则该投资者得到的基金份额是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91
16、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。A．基金管理费 B．基金交易费 C．基金托管费 D．基金赎回费
17、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。
A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元 B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的18、股票的内在价值就是股票未来收益的__。A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格
19、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。____ A：人员推销 B：营业推广 C：广告促销 D：公共关系
20、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。A．会计系统内部控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制
21、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1%
22、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍
C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制 D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账
23、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。
A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小
C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映
24、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数 B．比例 C．资金 D．数量
25、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。A．基金合同
B．基金销售业务流程 C．招募说明书 D．产品特征
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策 B：证券投资分析
C：组建证券投资组合 D：投资组合的修正
2、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。A．1% B．2% C．3% D．5%
3、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3 B．5 C．6 D．10
4、__是现代公司的主要类型。A．有限责任公司 B．两合公司
C．无限责任公司 D．股份有限公司
5、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。A．混合基金 B．开放式基金 C．封闭式基金 D．股票基金
6、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。A．目标市场可以分为主要市场和次要市场
B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场 C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销 D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
7、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。A．银行 B．证券公司 C．保险公司
D．财务顾问公司
8、确定基金管理公司的目标市场与客户时，应分析投资者的真实需求，所考虑的具体因素有__。A．投资规模 B．风险偏好
C．对投资资金流动性的要求 D．对基金安全性的要求
9、债券的有价证券属性主要表现为__。A．债券可赎回
B．债券是投资者投入资金的量化表现 C．持有债券可按期取得利息
D．债券与其代表的权利联系在一起
10、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。
A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人11、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只____ A：公司型开放式基金 B：契约型投资基金 C：股票基金 D：封闭式基金
12、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化
B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定
13、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有__。A．计算比较简便，并考虑到分红的时间价值
B．其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资 C．可以视为基金收益率的一种近似计算
D．可以准确地反映基金经理的真实投资能力
14、影响股票价格变动的最主要因素包括__。A．宏观经济与宏观经济政策因素 B．人为操纵因素 C．行业与部门因素 D．公司经营状况
15、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是____ A：基金份额本期净收益
B：期末可供分配基金份额收益 C：资产负债
D：基金份额累计净值增长率
16、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。A．系统性风险 B．非系统性风险 C．赎回风险
D．管理运作风险
17、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性” B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要
C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好
D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益
18、封闭式基金的报价单位是____ A：每份基金价格 B：每10份基金价格 C：每100份基金价格 D：每1000份基金价格
19、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。A．两者申请购买基金份额的时期不同 B．认购期购买基金的费率比申购期优惠
C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请
20、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。A．道德风险 B．逆向选择
C．基金投资风险 D．基金价格波动性
21、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。A．21.25 B．2.83 C．7.5 D．17
22、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段
B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展 C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响
D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段
23、招募说明书中最为重要的信息是____ A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等
B：基金运作方式
C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 D：基金资产净值的计算方法和公告方式
24、深圳证券交易所于__开业。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月
25、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。
A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例 B：实际持有的基金资产绝对数额
C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费 D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
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