证券发行与承销_第五章第二节首次公开发行股票的条件、辅(精)_证券发行与承销第五章
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1、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于(年。
A:10 B:8 C:5 D:3 E: 答案 :A2、在主板上市公司首次公开发行股票,中国证监会收到申请文件后应在(个工作日 内作出是否受理的决定。
A:10 B:14 C:5 D:7 答案 :C3、当注册会计师出具(的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后增加对重 要事项的说明。
A:保留意见 B:否定意见 C:拒绝表示意见
D:无保留意见 E: 答案 :D4、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在(内法发行股票。A:3个月 B:6个月 C:12个月 D:2年 答案 :B5、保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(。A:发行保荐书 B:发行保荐工作报告 C:保荐代表人专项授权书
D:中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件 E: 答案 :A,B,C,D6、关于招股说明书,下列说法正确的是(。
A:招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成,由公司董事会表决通 过
B:审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露 C:招股说明书的有效期是 4个月
D:招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日 起计算
7、在主板上市公司首次公开发行股票,主体资格应符合(。A:发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B:发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在 2年以上
C:发行人最近 3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人 没有发生变更
D:发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人 股份不存在重大权属纠纷
E: 答案 :C,D8、在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是(A:发行人是依法设立且持续经营 3年以上的股份有限公司
B:最近两年连续盈利,近两年净利润累计不少于 1000万元,且持续增长;或者最近 1年盈利,且净利润不少于 500万元,最近一年营业收入不少于 5000万元,最近两年 营业收入增长率均不低于 30%。
C:最近一期末净资产不少于 2000万元,且不存在未弥补亏损 D:发行后股本总额不少于 3000万元
E: 答案 :A,B,C,D9、发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票,发审委委员可以弃
10、除金融类企业外,募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金 融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证 券为主要业务的公司。
答案 :True
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