河北省基金从业资格：联接基金和FOF的区别考试试题_基金从业资格考试试题
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河北省2016年基金从业资格：联接基金和FOF的区别考试
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券市场的基本功能包括__。A．风险控制功能 B．筹资一投资功能 C．资本定价功能 D．资本配置功能
2、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导
3、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系 B．目标客户群体抗风险能力相对较强 C．投资门槛比基金高 D．流动性比基金差
4、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品
5、上证指数系列的第一只债券指数是__。A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数
6、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其他
7、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。A．商业银行 B．证券公司 C．基金公司 D．保险公司
8、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足 B．改善和提升基金销售机构的服务水平
C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象 D．通过妥善处理，再次赢得客户
9、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误 C．提高交易效率
D．实现决策人与执行人相分离
10、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。A．基金分红 B．留存收益 C．已实现收益
D．份额净值增长率
11、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》
12、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
13、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品
D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的14、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。A：百分之五 B：百分之十
C：百分之五至百分之十 D：没有规定
15、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。A．外在因素 B．内在因素
C．个人自身因素 D．环境因素
16、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A．微观环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．外部环境
17、证券承销业务采取的方式有__。A．直销 B．分销 C．代销 D．包销
18、在我国，证券监管机构是指____ A：国务院 B：证券业协会 C：证券交易所
D：证监会及其派出机构
19、基金销售客户服务的售前服务包括__。
A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法
C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
20、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务
D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展
21、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。A．真实资本 B．债务资金 C．虚拟资本 D．应付账款
22、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。A．监管机构对基金营销的监管 B．影响投资者决策的因素 C．基金销售机构本身的情况 D．产品、费率、渠道和促销
23、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化
24、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。A．系统投入使用 B．系统重大升级
C．年度技术风险评估的报告 D．用户密码修改
25、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。
A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有
B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产
C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息
D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。A．资产配置下限限制 B．持有债券的投资比例 C．主要投资对象的不同 D．持有股票的投资比例
2、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售
3、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。A．投资目标 B．投资范围 C．投资限制
D．风险收益特征
4、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说____ A：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
5、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A．价格原因 B．产品原因 C．技术原因 D．服务原因
6、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
7、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20
8、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入
D：公允价值变动损益
9、决定股票市场价格的是股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
10、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。A．以长期投资的权益投资工具为主 B．以偏进取的平衡资产配置为主 C．以偏保守的平衡资产配置为主 D．以固定收益工具为主
11、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A．3 B．5 C．10 D．12
12、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于____的股东。A：20% B：25% C：33% D：50%
13、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：信托关系
D：合伙投资关系
14、假设投资者在2010年8月13日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从__起享有基金的分配权益。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日
15、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。A．美式权证 B．欧式权证 C．认沽权证
D．百慕大式权证
16、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。A．为100份或其整数倍 B．为1000份或其整数倍
C．基金单笔最大数量应当低于10万份 D．基金单笔最大数量应当低于100万份 17、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：《证券投资基金管理暂行办法》
B：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《开放式证券投资基金试点方法》
18、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。A．基金销售基本业务规范 B．基金销售资金清算业务规范 C．基金销售客户服务规范 D．异常情况报告
19、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票
B．只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求
C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金
D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行
20、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心
B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务
D：互联网、媒体和宣传手册的应用
21、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标，等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。基金运作费用包括__。A．后端申购费 B．基金管理费 C．销售服务费 D．基金托管费
22、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在__以上。A．80% B．70% C．60% D．50%
23、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。A．基金的收益和风险 B．基金管理人的预测能力 C．基金的分析研究及投资咨询 D．基金管理人的管理能力
24、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。A．净值收益率 B．折价率 C．市场走势
D．潜在分红能力
25、基金账户可用于__的认购和交易。A．基金 B．国债 C．企业债券 D．公司股票
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