约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则0616_预先登记约定书
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约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则
第一章 总则
第一条 为规范约定购回式证券交易，维护正常市场秩序和保护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券登记结算管理办法》、《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所会员管理规则》、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》和其他相关法律、法规、规章及上海证券交易所（以下简称“上交所”）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）其他相关规定，制定本细则。
第二条 约定购回式证券交易适用本细则。本细则未明确的，适用《上海证券交易所交易规则》、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》以及上交所和中国结算其他相关规定。
第三条 约定购回式证券交易是指符合条件的投资者以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期，按照另一约定价格从证券公司购回标的证券的交易行为。
约定购回式证券交易包括初始交易和购回交易。
第四条 约定购回式证券交易在上交所综合业务平台的约定购回式证券交易系统（以下简称“交易系统”）进行。中国结算上海分公司为约定购回式证券交易提供登记结算服务。
第五条 证券公司应当建立健全的约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关法律法规、部门规章的规定和自身风险承受能力确定业务规模，上交所据此对其交易进行前端控制。
第六条 证券公司与投资者进行约定购回式证券交易，应当基于投资者的真实委托进行交易申报。
第二章 交易权限管理
第七条 上交所对约定购回式证券交易实行交易权限管理。第八条 证券公司向上交所申请开通约定购回式证券交易权限，应当提交以下材料：
（一）业务申请书；
（二）中国证券监督管理委员会对其业务方案的无异议函；
（三）业务方案和内部管理规定等相关文件；
（四）《约定购回式证券交易客户协议》（以下简称“《客户协议》”）和《约定购回式证券交易风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”）样本；
（五）业务和技术系统准备情况说明；
（六）负责约定购回式证券交易的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；
（七）上交所要求的其他材料。
第九条 证券公司申请材料符合要求的，上交所向其发出确认约定购回式证券交易权限的书面通知。
证券公司开展约定购回式证券交易前，应当与上交所签订相关协议。
第十条 证券公司可以向上交所提出申请，终止约定购回式证券交易权限，但有待购回或尚未处臵完成的约定购回式证券交易时除外。
第十一条 证券公司发生下列情形之一的，上交所可以暂停或终止其约定购回式证券交易权限：
（一）违反法律法规、本细则及其他交易、登记结算业务规则的规定；
（二）一年内多次发生违约处臵情形；
（三）进入风险处臵或破产程序；
（四）专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行，导致未到期的购回交易无法继续进行；
（五）出现对投资者的严重违约情形；
（六）上交所认定的其他情形。
第十二条 证券公司被暂停约定购回式证券交易权限后，如引起权限暂停的相关情形已经消除，证券公司可以向上交所申请恢复约定购回式证券交易权限。
第十三条 证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限的，应当及时向上交所提交业务处臵报告。
第三章 投资者适当性管理
第十四条 证券公司应当建立投资者资质审查制度，审查内容包括开户时间、资产规模、信用状况、风险承受能力以及对证券市场的认知程度等。
第十五条 证券公司应当向投资者全面介绍约定购回式证券交易规则，充分揭示可能产生的风险，提醒投资者注意有关事项。
第十六条 证券公司应当要求投资者在其营业场所书面签署《风险揭示书》，并与其书面签署《客户协议》。
第十七条 证券公司将投资者按前条规定签署《风险揭示书》和《客户协议》的相关情况提交上交所后，该投资者方可参加约定购回式证券交易。
第四章 交易
第一节 交易品种、时间与定价
第十八条 约定购回式证券交易的标的证券为上交所上市交易的股票、基金和债券。
非流通股、限售流通股和个人持有的解除限售存量股票等证券不得用于约定购回式证券交易。
第十九条 约定购回式证券交易的购回期限不超过182天。第二十条 约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。
第二十一条 约定购回式证券交易中初始交易和购回交易的标的证券品种、数量、成交金额、购回期限等要素，由证券公司与投资者协商确定。
第二节 委托、申报与成交
第二十二条 投资者进行每笔约定购回式证券交易前，须与证券公司书面签署本次交易的《交易协议书》，列明本次交易的初始交易和购回交易的时间、价格、交易申报委托等要素。
第二十三条 证券公司根据《交易协议书》提交交易申报，由上交所交易系统确认成交，并发送成交回报。
第二十四条 初始交易的申报要素包括：初始交易代码、合同编号、客户证券账号及其指定交易单元号、证券公司专用证券账号、初始交易日、购回交易日、标的证券代码、标的证券数量、初始交易成交金额、购回交易成交金额等。
成交回报内容包括：成交编号、申报编号、成交日期和时间、初始交易代码、合同编号、客户证券账号及其指定交易单元号、证券公司专用证券账号、初始交易日、购回交易日、标的证券代码、标的证券数量、初始交易成交金额、购回交易成交金额等。
第二十五条 购回交易的申报要素包括：购回交易代码、客户证券账号及其指定交易单元号、证券公司专用证券账号、初始交易日、初始交易成交编号、标的证券代码、标的证券数量、购回交易成交金额等。
成交回报内容包括：成交编号、申报编号、成交日期和时间、购回交易代码、客户证券账号及其指定交易单元号、证券公司专用证券账号、初始交易日、初始交易成交编号、标的证券代码、标的证券数量、购回交易成交金额等。
第二十六条 购回日标的证券停牌的，不影响购回交易的进行。
第三节 提前购回与延期购回
第二十七条 《客户协议》应当约定提前购回和延期购回的条件，以及上述情形下购回交易成交金额的调整方式。
第二十八条 《客户协议》应当约定投资者可以向证券公司申请提前购回。证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求投资者提前购回。
第二十九条 约定购回式证券交易延期后总的购回期限一般不超过182天。
第五章 结算
第三十条 证券公司开展约定购回式证券交易应当在中国结算上海分公司开立专用证券账户。
第三十一条 证券公司向中国结算上海分公司申请开立专用证券账户时需提交以下申请材料：
（一）开户申请书；
（二）中国证券监督管理委员会对其业务方案的无异议函；
（三）营业执照、授权委托书等其他材料。
第三十二条 约定购回式证券交易实行逐笔全额非担保结算，资金交收通过证券公司的自营和客户专用资金交收账户完成。
第三十三条 中国结算上海分公司根据上交所有效成交数据进行约定购回式证券交易初始交易和购回交易的清算交收。
第三十四条 中国结算上海分公司在交易日（以下简称“T日”）日终对当日达成的约定购回式证券交易（包括初始交易和购回交易）进行逐笔全额清算，计算次一交易日（以下简称为“T+1日”）每笔交易的证券和资金应收应付额，形成当日清算结果发送给证券公司。
其中，对于初始交易，证券公司自营专用资金交收账户资金应付额=成交金额+相关费用，专用证券账户证券应收额=成交数量；证券公司客户专用资金交收账户资金应收额=成交金额-相关费用，投资者证券账户证券应付额=成交数量。
对于购回交易，证券公司自营专用资金交收账户资金应收额=成交金额-相关费用，专用证券账户证券应付额=成交数量；证券公司客户专用资金交收账户资金应付额=成交金额+相关费用，投资者证券账户证券应收额=成交数量。
第三十五条 T+1日16：00，中国结算上海分公司依据T日清算结果，按成交顺序对每笔交易进行证券和资金的逐笔全额非担保交收。应付资金及应付证券足额的交收成功，否则交收失败。对单笔交易不进行部分交收处理。
第六章 风险管理、违约处置与异常情况处理
第一节 风险管理
第三十六条 证券公司开展约定购回式证券交易，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。
第三十七条 证券公司应当健全业务隔离制度，并对约定购回式证券交易实行集中统一管理。
第三十八条 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。
第三十九条 证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券和单笔交易的金额占净资本的比例等风险控制指标。
第四十条 证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险。
交易履约保障比例低于约定数值的，证券公司可以按《客户协议》的约定要求该投资者提前购回；或者与该投资者达成新的约定购回式证券交易，并对该投资者多笔交易的履约保障比例进行合并管理。
前款所述交易履约保障比例，是指单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与初始交易成交金额的比值。
第二节 违约处置
第四十一条 证券公司与投资者签署《交易协议书》后，因投资者原因导致初始交易或交收无法完成的，按投资者违约处理；因证券公司原因导致初始交易或交收无法完成的，按证券公司违约处理。
到期购回、提前购回或延期购回时，因投资者原因导致购回交易或交收无法完成的，按投资者违约处理；因证券公司原因导致购回交易或交收无法完成的，按证券公司违约处理。
发生上述违约情形的，违约方按《客户协议》和《交易协议书》承担违约责任。
第四十二条 投资者购回交易或交收违约的，证券公司应当于次一交易日报告上交所，并与投资者协商延期购回。协商不成或无法延期购回的，按以下程序处理：
（一）证券公司应当及时向上交所申报终止购回；
（二）证券公司应当及时通知投资者，按照《客户协议》约定协商处臵该笔购回交易所涉全部标的证券；
（三）证券公司与投资者就违约处臵事宜协商一致的，应当向上交所提交双方共同签署的违约处臵申请，证券公司还应当提交承诺书和合规意见书等相关材料。
证券公司与投资者就违约处臵事宜无法协商一致，或无法通过《客户协议》约定的方式与投资者取得联系的，可通过诉讼或仲裁等途径解决。
（四）证券公司提交的违约处臵申请及相关材料形式完备的，上交所根据其违约处臵申请通知中国结算上海分公司将标的证券划转至证券公司指定的自营账户；
（五）证券公司在标的证券划转至自营账户的下一交易日起，按照《客户协议》约定卖出全部标的证券，以抵偿投资者应付金额，剩余金额按照多退少补的原则处理；
（六）违约处臵完成后，证券公司应当将违约处臵结果向上交所备案。
第四十三条 证券公司购回交易或交收违约的，应当于次一交易日报告上交所，并与投资者协商延期购回。证券公司无法延期购回或投资者不同意延期购回的，按以下程序处理：
（一）证券公司应当及时向上交所申报终止购回；
（二）证券公司应当及时通知投资者，并与其按照《客户协议》的约定协商处理；
（三）违约处臵完成后，证券公司应当将违约处臵结果向上交所备案。
第三节 异常情况处理
第四十四条 证券公司应当与投资者约定待购回期间或购回日发生异常情况的处理方式，并在异常情况发生时及时向上交所报告。
前款所述异常情况包括但不限于：
（一）证券公司专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行；
（二）证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限；
（三）证券公司进入风险处臵或破产程序；
（四）投资者资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行；
（五）投资者财务和信用状况恶化，可能对其到期购回能力造成实质性影响；
（六）标的证券暂停上市或终止上市。
第四十五条 待购回期间或购回日，发生前条所述异常情况的，证券公司与投资者可以按《客户协议》约定的以下方式处理：
（一）提前购回；
（二）延期购回；
（三）证券公司向上交所申报终止购回，并与投资者协商处理；
（四）上交所认可的其他约定方式。
第四十六条 证券公司与投资者应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及吸收合并、要约收购、权证发行、公司缩股或公司分立等事件，投资者应当提前购回。
第四十七条 发生第四十四条第（一）、（二）、（三）项情形的，证券公司应当及时通知投资者。证券公司因自身违法违规等原因导致上述情形的，还应当按约定向购回交易受影响的投资者承担违约责任。
第七章 标的证券的权益处理
第四十八条 待购回期间，证券公司持有标的证券并存放于专用证券账户，但不得通过交易或非交易方式转让标的证券、办理标的证券质押。
待购回期间，证券公司不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但《客户协议》另有约定的除外。
第四十九条 待购回期间，标的证券产生的相关权益（包括现金分红、债券兑息、送股、转增股份、老股东配售方式的增发、配股和配售债券），由中国结算上海分公司在权益登记日将证券公司专用证券账户中生成的相应权益划转至投资者证券账户，其中需支付对价的股东或持有人权利由投资者自行行使。
第五十条 待购回期间，因司法等机关冻结或强制执行，影响前条规定的股东或持有人权益划转的，则同一证券品种的该项权益全部留存于证券公司专用证券账户内。由此引发的税收及相关权益的处理由证券公司和投资者自行协商解决。第五十一条 待购回期间，证券公司可以根据投资者的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利，并应当在《客户协议》中约定权利行使的程序和方式。
第八章 附则
第五十二条 约定购回式证券交易相关费用按现有股票、基金或债券现券交易收费标准收取，但上交所或中国结算另有规定的除外。
第五十三条 约定购回式证券交易开展过程中，因不可抗力、意外事件、系统故障等交易异常情况及上交所和中国结算上海分公司采取的相应措施造成的损失，上交所和中国结算及其上海分公司不承担责任。
第五十四条 本细则由上交所和中国结算负责解释。第五十五条 本细则自发布之日起施行。
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