为经纪业务保驾护航（优秀）_为经纪业务保驾护航
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上海东证期货有限公司
合规稽核风控结算 为经纪业务发展保驾护航
合规稽核总部
作为公司营运和有效内控的主要管理部门，在公司业务日益发展的同时，也应随之有所完善和创新，在有效监管的同时，应增强服务意识，发挥好为业务部门和客户服务的基本职能。
一、守住合规底线，为业务发展出谋划策
加强合规管理、规范业务操作流程，不是仅仅生搬硬套法律法规、规章制度，要在坚守底线的前提下，为业务发展出谋划策，最大限度的保护业务创新能力，保护业务一线干部员工的积极性。
一方面，凭借对法律法规和监管规定熟悉和把握，合规部门可以通过对相关监管规定和监督政策趋势导向进行分析、评估、跟踪等，对经纪业务发展规划提供合规意见和建议。
另一方面在研判具体业务发展思路时，合规部门同样可以与销售交易事业部一同探讨业务发展的具体监管意图，掌握监管尺度，在符合监管规定和最佳发展路线中寻求最好平衡点，防止因对监管规定的不熟悉出现走弯路、走回头路现象，也避免无谓违规行为的发生。
二、提高自身合规管理的能力，进一步改进部门的工作效率和工作质量
提高对经纪业务发展过程中潜在风险的预判能力、解决化解各类
风险的应变能力，提前为经纪业务的发展和创新出谋划策，解决发展中的后顾之忧。
提高合规业务的处理能力，缩短合规业务审核周期，对特别事务采取特事特办、绿色通道的便利措施，全力为一线业务提供服务和支持。
对各部门业务开展中可能存在的潜在风险点进行梳理，汇总成册，为公司各项业务的合规有序开展提供有利的合规支持。
同时，加强合规专员的业务学习与培训，尤其在投资咨询、CTA、外盘等创新业务的推进中，实时关注监管政策、学习探讨业务开展模式，为公司新业务的开展奠定合规基础。
三、全力配合在提高客户服务质量、改善服务环境、推进服务创新方面的各项工作
帮助梳理业务流程和环节，推进诸如开户全打印模式、预约开户、营销管理平台、VIP客户快速服务通道，全力协助和支持经纪业务改善服务环境、提升服务创新能力的各项工作。
四、鼓励合规的营销活动，杜绝违规营销
与销售交易事业部共同规范营业部、营销人员的营销行为，贯彻“合规营销、长效发展”的理念，积极探讨支持经纪业务营销模式的创新，为业务持久发展保驾护航。
五、梳理制度，强化落实
协助销售交易事业部梳理包括客户服务、交易、营业部各项管理、电子商务等的制度流程，提高业务制度化运作能力；同时做好制度的后续培训工作，确保制度的有效执行；并将对制度执行的有效性进行定期核查，为销售交易事业部考核提供核查依据，提高制度措施的的执行力。
六、加强同监管部门的沟通，落实监管政策，为营业部排除隐患
加强同各地证监局、人民银行、行业协会、交易所的沟通，了解监管动态，指导营业部落实各类监管要求，让营业部由更多的时间精力发展业务。
风控结算总部
一、结算环节
1、擅于运用技术手段提高工作效率，尽快完成客户手续费率及保证金率调整设置，保证日常结算工作的准确、及时、高效；
2、尽力满足客户的个性化要求，积极配合销售交易事业部及其营业部完成客户开发和服务工作；
3、及时为各职能部门提供制作各类报表、统计需求的原始数据； 建议：
一、各部门在结算前（15:30之前）提供手续费、保证金申报表；
二、同时对于非金仕达系统的申请和注销，目前过于频繁。营业部和其他业务部门在客户未完全了解软件特性时，勿盲目推荐，既造成资源的浪费，也会给客户带来一定程度的不适应。
二、风控环节
1、做好本职工作，严把风控底线，防止出现风险事故影响业务
开展；
2、重点服务产业客户和机构客户，及时解答客户对于风控业务知识的各项疑问；解读交易所交易规则和公司风控制度、措施，把规则讲透；协助产业客户和机构客户进行风险试算、制定风控方案；
3、在风险可控的前提下，尽量满足个别重点客户的风控要求；
4、积极引导公司客户从被动性的强行平仓释放风险转为主动性控制风险，在向客户追保时融入服务理念，帮助客户形成良好的交易习惯和风控理念。
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