()关于印发《苏州工业园区创业投资引导基金管理暂行办法》的通知_园区创业投资引导基金
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关于印发《苏州工业园区创业投资引导基金管理暂行办法》的通知
各局办、各有关单位、各镇：
《苏州工业园区创业投资引导基金管理暂行办法》已经11月20日工委会议审议通过，现予以印发，请遵照执行。
特此通知。
二○一○年十一月二十二日
苏州工业园区创业投资引导基金管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为进一步优化苏州工业园区（以下简称园区）自主创新和创业环境，引导和促进创业投资企业（以下简称创投企业）共同投资符合园区产业政策的创业企业，根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）、《创业投资企业管理暂行办法》（国家发改委等十部委2005年第39号令），制定本办法。
第二条 苏州工业园区创业投资引导基金（以下简称引导基金）是园区管委会下设的事业单位管理的资金，专项用于引导创投企业投资于符合园区产业政策的中早期创业企业（以下简称创业企业）。
第三条 引导基金资金来源为各级财政预算安排的创业投资配套资金；从支持的创投企业、创业企业回收的资金。
第四条 本办法所称的创投企业，是指主要从事创业投资活动的公司制或合伙制企业，原则上应办理省以上发改委备案手续，或按《关于促进苏州工业园区股权投资产业发展的若干意见》（苏园管〔2010〕48号）办理园区备案手续。
第二章 引导基金的管理
第五条 引导基金的日常管理可委托在园区注册并具有引导基金投资与管理经验的股权投资管理企业（即引导基金管理人）管理。引导基金管理人履行下列职责：
（一）受理创投企业的申请，对申请材料的合规性进行初步审核；
（二）提请召开决策委员会；
（三）执行决策委员会决策方案，履行投资或风险补贴手续；
（四）代表引导基金履行投资人权利和义务；
（五）定期向决策委员会报送引导基金投资情况、参股创投企业及跟进投资创业企业运作情况报告；
（六）根据投资协议约定或者决策委员会决策，对引导基金投资形成的股权实施退出。
第六条 引导基金设立独立的决策委员会，成员由科技局、财政局（金融办）等政府相关部门和创业投资行业自律组织的代表组成。决策委员会履行下列职责：
（一）制定引导基金的年度投资工作计划；
（二）审议引导基金管理人提出的对创投企业参股建议方案，做出投资决策；
（三）确定并调整引导基金跟进投资及风险补贴的审批程序，确定时应保持决策程序的简化和高效；
（四）对引导基金参股的创投企业或跟进投资的创业企业的退出方案进行决策；
（五）对引导基金拟选择的引导基金管理人和托管银行进行决策。
第七条 引导基金的引导方式为基金参股、跟进投资和风险补贴，其中，基金参股由引导基金管理人受理并按规定审核后，提请决策委员会最终确定后执行；跟进投资和风险补贴由引导基金管理人受理并按规定审核后，按决策委员会确定的审批程序批准后执行。原则上基金参股和跟进投资两种引导方式对同一创投企业不重复支持。
第八条 在委托管理期间，引导基金管理人每年按引导基金年初规模收取一定比例的管理费，每季支付一次，在引导基金中列支。
第三章 基金参股
第九条 基金参股是指引导基金向创投企业进行股权投资，并在退出时让渡一部分收益的投资方式，主要支持在园区新发起设立专注于投资园区创业企业的创投企业。
第十条 引导基金的参股合作对象须满足以下条件：
（一）注册在园区；
（二）有明确的投资领域，投资地域集中在园区；
（三）承诺对园区企业的投资总额不低于引导基金出资额的2倍，对园区创业企业的投资总额占其对园区企业投资总额的比例不低于60%，且对单个企业的累计投资额不得超过创投企业自身总规模的20%。
第十一条 申请引导基金参股，需提交以下材料：
（一）基金募集计划书；
（二）基金募集进展介绍；
（三）管理团队简历及成功投资案例介绍；
（四）基金投资协议草本；
（五）基金委托管理协议草本；
（六）基金管理人投资管理制度和风险控制机制。
第十二条 原则上引导基金的参股应由引导基金决策委员会最终认定，参股比例最高不超过创投企业注册资本（或认缴额）的25％，对种子基金的参股比例可适当提高，但单只基金参股金额不超过5000万元，且不能成为第一大股东。
第十三条 引导基金参股后，创投企业的实际投资比例未达到第十条第三款约定的，引导基金管理人应当责令其在三个月内改正；逾期未改正的，引导基金管理人有权提请决策委员会批准，要求其第一大股东在六个月内全额认购引导基金参股股份，认购价格按不低于原始投资额加同期银行贷款基准利率计算的利息确定。
第四章 跟进投资
第十四条 跟进投资是指创投企业在园区选定拟投资的创业企业后，引导基金按创投企业本轮实际投资额的一定比例，以同等条件共同对创业企业投资。
第十五条 创投企业在投资园区创业企业时，可申请引导基金跟进投资。引导基金提供的跟进投资原则上不高于创投企业本轮投资额的30%，但经园区备案的种子基金，引导基金的跟投比例可以提高到100%。出资方式原则上为现金出资，投资价格与申请跟进投资的创投企业投资价格相同。
第十六条 申请跟进投资的创投企业，需报送以下材料：
（一）跟进投资申请书；
（二）基本情况表；
（三）营业执照复印件；
（四）章程；
（五）管理机构至少3名高级管理人员简历及投资纪录；
（六）省级以上发改委或园区财政局（金融办）的备案通知；
（七）拟投资的园区创业企业的营业执照复印件；
（八）与被投资创业企业其它股东或合作方签订的《投资意向书》；
（九）创投企业已批准投资的决策文件副本。
（十）需要提交的其他材料。
被认定为种子基金的，还应同时提交种子基金认定书。
第十七条 对于同一个创业企业，引导基金原则上只能跟进投资一次，额度最高不超过500万元。
第五章 风险补贴
第十八条 风险补贴是指引导基金对已投资园区创业企业的创投企业，在该项目投资失败清算后给予的一定补贴。补贴金额为其实际投资损失金额的10%，单个项目最高补贴额为100万元。
第十九条 申请风险补贴的创投企业，需报送以下材料：
（一）风险补贴申请书；
（二）基本情况表；
（三）营业执照复印件；
（四）章程；
（五）管理机构至少3名高级管理人员简历、投资纪录；
（六）省级以上发改委或园区财政局（金融办）备案通知；
（七）已投资的园区企业的营业执照复印件；
（八）与被投资企业签订的投资协议；
（九）被投资企业投资资金到账的验资报告；
（十）被投资企业董事会关于公司清算的文件和相关法律文书。
（十一）需要提交的其他材料。
被认定为种子基金的，还应同时提交种子基金认定书。
第二十条 风险补贴申请应在清算结束后的3个月之内提出申请，逾期不予补贴。
第六章 引导基金的退出
第二十一条 引导基金参股创投企业或跟进投资创业企业形成的股权，可适时退出，并让渡部分收益给其他投资人：
（一）引导基金参股创投企业所形成的股权，可在退出时将形成的收益的50%让渡给引导基金参股时创投企业的其他投资人，参股过后进入的投资人不在分享之列。
（二）引导基金采用跟进投资形成的股权，申请引导基金跟进投资的创投企业自引导基金跟投后3年内购买的，转让价格按引导基金原始投资额加同期银行贷款基准利率计算的利息确定；在3-5年内购买的，转让价格按市场价格计算，引导基金将退出时形成收益的50%让渡给申请跟投的创投企业；超过5年购买的，转让价格按市场价格计算。
（三）引导基金采用跟进投资形成的股权，且申请引导基金跟进投资的创投企业被认定为种子基金的，该创投企业自引导基金跟进投资后4年内购买的，转让价格按引导基金原始投资额加同期银行贷款基准利率计算的利息确定；超过4年购买的，转让价格按市场价格计算，引导基金将退出时形成的收益的50%让渡给种子基金。
第二十二条 申请引导基金参股的创投企业发起人不得先于引导基金退出其在创投企业的股权；申请引导基金跟进投资的创投企业不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权。经引导基金决策委员会审议批准的先行退出除外。
第二十三条 参股的创投企业或跟进投资的创业企业发生清算时，按照法律程序清偿债权人的债权后，剩余财产应首先清偿引导基金。
第七章 引导基金的监督
第二十四条 引导基金必须选择商业银行进行托管，托管银行负责引导基金的资金保管、拨付、结算以及资金监管工作。
第二十五条 引导基金原则上不参与参股创投企业和被跟进投资创业企业的日常经营和管理，但拥有监督权。可以组织社会中介机构对创投企业和被跟进投资创业企业进行专项审计。创投企业未按规定进行投资的，引导基金有权退出，对创投企业弄虚作假、骗取财政资金或不按规定用途使用、截留转移等行为，按有关规定追究责任。
第二十六条 引导基金管理人应于每季度末向引导基金决策委员会报送引导基金的运作情况，并于每个会计年度结束后的4个月内提交经注册会计师审计的引导基金年度会计报表。
第八章 附则
第二十七条 本办法自公布之日起实施，有效期至2013年12月31日，由财政局（金融办）和科技局负责解释。
第二十八条 本办法实施后，《苏州工业园区创业风险跟进投资管理办法》（苏园管〔2009〕10号）和《苏州工业园区创业投资企业风险补贴管理办法》（苏园管〔2009〕11号）同时废止，已按两办法约定执行方式的投资项目，也可按原约定继续执行。
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