当前我国部分行业产能过剩情况调查及其化解上_我国哪些产业产能过剩
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当前我国部分行业产能过剩情况调查及其化
解（上）
冯立果 高蕊
2013-06-09 10:08:00
来源：《中国发展观察》2013年第6期
近来，部分重化工业的产能过剩现象再次成为我国宏观经济管理需面对的突出问题。钢铁、水泥、平板玻璃、电解铝等传统重化工业的产能过剩，对于电力供应、资源消耗、大气质量(如PM2.5)、水体污染等造成巨大压力或污染。中央经济工作会议提出，要利用倒逼机制，把化解产能过剩矛盾作为今年的工作重点，“消化、转移、整合、淘汰”一批过剩产能。四大行业企业也十分关注政策的制定和落实情况。本文根据长期产业跟踪研究以及今年1-5月对四大行业部分重点企业的调研情况，提出化解产能过剩的若干政策建议。
四个行业出现阶段性产能过剩
当前，钢铁、水泥、平板玻璃、电解铝四个重化工业都出现了阶段性或结构性的产能过剩，特别是钢铁行业出现了所谓“先进产能”而非“落后产能”的过剩，非常值得警惕。
(一)钢铁产能的总量过剩主要是高端产能过剩
2012年我国粗钢产能9.5亿吨左右(钢铁工业协会统计的约9.2亿吨，冶金规划研究总院调查的约9.7亿吨)，粗钢产量7.2亿吨，产能利用率约76%，略低于美国、日本设定的78%的产能过剩临界点，从总量上看属轻度产能过剩。
当前，钢铁产能过剩主要是结构性产能过剩，及高端的板带材过剩。2012年我国主要生产板带材的80家重点大型钢铁企业利润只有15.8亿元，同比下降98%，销售利润率只有0.04%，亏损面23%；而2012年钢铁全行业规模以上企业实现利润2024亿元，同比下降31.4%(其中黑色金属矿采选业利润1026亿元，下降1%；钢铁冶炼及加工行业利润855亿元，下降48.1%)。传统长材、建筑用材销售稳定。据了解，唐山地区中小钢铁企业开工率均在95%以上，有的民营特钢企业还出现了工业用地不足的问题。
从国际经验和我国发展阶段看，我国人均粗钢消费量仍有上升空间，2013年企业投资“稳中小增”。2012年我国人均粗钢消费量为533公斤，离发达国家的峰值消费量平均值726公斤(日本802kg、韩国1200kg、美国640kg、前苏联577kg、德国887kg、法国517kg、英国459kg)还有一定差距。十八大后，钢铁企业有乐观预期。河北钢铁、首钢等10家重点企业的2013年经营目标，有“稳中小增”的趋势，预计全年产能将环比回升，突破10亿吨。
(二)水泥工业产能已经达到阶段性顶部，中长期仍有空间
2011年产能利用率为80.4%，2012年产能利用率约为79.04%，产能利用率略有下降，但行业整体利润下降了45%，2012年实现行业利润560亿元，属于轻度过剩。但从中长期看，我国水泥消费仍有空间，企业投资快速增加。国际经验表明，国土面积大的国家的水泥消费存在一个阶段性顶部，但随城镇化率提高，水泥需求量仍会快速增加。2011年我国人均累计水泥消费量16吨，相近于美国当年消费第一个阶段出现拐点的水平(1974年美国15.7吨，2005年达到26.3吨)。2010年以来，水泥新增产能不断增加。2009年国务院38号文下发后，截至2012年底，新增新型干法水泥生产线约623条，新增熟料产能7.07亿吨。十八大后，许多水泥企业也都对城镇化、保障房、基建投资等表示乐观，2013年预计新增100条生产线，到2015年预计新增熟料产能将达到3亿吨。
(三)平板玻璃工业产能存在阶段性产能过剩
2012年全国共有浮法玻璃生产线约270条，其中停产冷修的约30条，产能利用率约79.9%，连续三年持续降低，略低于发达国家80%的临界值。金融危机以来的房地产和汽车救市政策，使玻璃市场大幅扩容，投资猛增。2009年以来，截至2012年底，全国共新建浮法玻璃生产线近100条，目前在建、拟建生产线仍有30-40条。
(四)电解铝产能过剩情况比较突出
根据中国有色金属工业协会数据，2012年全国电解铝产能为2700万吨，产量为2000万吨，产能利用率为74.07%；市场销量1902万吨，产销率95.1%；电解铝企业亏损面达到93%。2003年以来电解铝产能年增幅在25%左右，原铝消费年复合增长为17.5%，这种背景下，现在根据在建产能测算，2015年全国电解铝产能可能超过3300万吨，新疆等西部地区还有大批拟建产能。
导致四大行业产能过剩的主要原因
多年来中央多次出台去产能化政策，但效果均不理想，反而“中央越控制，投资越踊跃，产能越过剩”。调研发现，导致这些行业产能过剩的原因较为复杂，既与我国经济特定的发展阶段、产业周期、市场需求波动有关，也有许多体制、机制和政策方面的原因。大致可以归结为以下几个方面：
(一)产能调控方法缺乏科学性和约束力
2003年以来，针对钢铁等领域出现的“产能过剩”现象，政府相继出台了一系列产业政策以抑制盲目投资，控制产能过剩。政策出发点是好的，但是以总量控制为主要手段的产能调控方法缺乏科学性和有效性。以钢铁工业为例，按照国家有关部门对钢铁需求的预测，2005年我国粗钢需求量为1.4亿吨，而当年实际消费3.53亿吨；2010年粗钢需求量为3.2亿吨，而当年实际消费约为6亿吨。在有色金属和水泥等领域也存在同样的问题，由于预测需求量过低，国家有关部门制定的产能调控政策基本上是以控制“过快”增长为主，严重背离了我国经济发展的实际需求，这种调控目标与结果一再背离的现象，需要决策部门认真反思。另外，在产能调控政策落实过程中，由于措施不到位，查处力度不够，产生了“重审批，轻监管；重制度，轻执行”的不良倾向，结果往往是控住了守法合规企业，而放任了违法违规建设的企业。与此相关的利益链条应运而生，一些投机者通过高价转手批文获利，还有一些投资者建好生产线就等着大企业来收购。在一些地方，淘汰落后产能成为“样子工程”，假淘汰、重复申报骗取奖励的情况时有发生。这些现象的一再出现，已经严重削弱了产业政策和政府部门的权威性和公信力。
(二)地方政府GDP政绩观下的强力推动
四大行业对地方GDP、税收和就业的贡献度很高，各地均将其列入支柱产业。被调研企业都着重提出，地方政府在推进本地企业产能扩张、阻碍本地企业退出或被兼并中起着关键作用。这使得中央历次化解产能过剩的政策无法落地，相反还加速了地方产能的扩张。(1)违规批准。水泥行业：南方某省在2009年国务院38号文出台后，在2011-2012年仍然新批水泥产能6000多万吨。电解铝：2003年后新增的2400万吨电解铝和氧化铝产能中，80%以上都是违法违规产能。平板玻璃：2009年以来，各地都抢在38号文正式出台前突击核准、备案了一大批玻璃项目，确保50多条生产线合法上马。(2)利用低价工业用地或厂房、税收返还、补贴、违规贷款、压低水电价格等途径，吸引企业在本地扩大产能和产量。有企业反映，部分地方政府为企业制定了经营目标，要求扩建产能和产量，如果不照办，企业在许多方面就得不到照顾。(3)千方百计拯救濒临破产企业。钢铁、水泥、电解铝、玻璃等企业规模大，产值大，我国实行的财政分权体制和政府官员考核机制，使得企业一旦退出，则意味着地方政府财政收入和地方产值的减少。因此，地方政府出于保护本地经济发展、保护职工饭碗、维护职工稳定等考虑，会倾向于对这些企业施以信贷、财政、税收等多方面的扶持，使面临退出的企业得以继续生存。
(三)淘汰落后、环保和产品质量监管和执法缺乏权威
企业普遍反映，各地都有大批未经国家环评和审批而上马的钢铁、水泥、玻璃和电解铝项目。同时，一些地方进入工信部淘汰落后名单的企业产能，至今仍然在运行，没有被淘汰。一些企业为了扩张产能，擅自更改技术标准，降低了产品质量。更有一些企业以严重污染环境为代价，降低生产成本。这些都反映出我国在淘汰落后、环境保护执法、产品质量监管方面存在漏洞。据调查，我国钢铁行业目前大约有超过3亿吨的各种不完全合规的钢铁产能。在电解铝行业，2003年后新增的电解铝和氧化铝产能，80%以上都是违法违规产能，可以说，发生在铝行业的产能严重过剩，是违法违规造成的。某企业反映，“氧化铝违法违规建设情况十分严重，许多特大型氧化铝项目没有通过国家环评，有些项目连有害废渣——赤泥的排放系统都没有配套建设，赤泥直接排放，对地表和地下水源造成严重污染”。在水泥行业，一些厂家为降低成本而违规加大混和材比例，一般情况，熟料和粉煤灰等混和材是7：3，现在不少厂家已加大至3：7，这使水泥质量严重降低，势必引发质量事故和长期的安全问题。
(四)市场推动的兼并重组力量不足
被调研企业也都提到兼并重组对于化解过剩产能的作用，但是也都提出市场型的兼并重组很困难。从欧美、日本的产业发展历史来看，化解产能过剩离不开行业的并购重组，当出现产能过剩的迹象时，市场力量推动的行业并购马上风起云涌，能够有效消除过剩产能。我国钢铁、水泥、电解铝、玻璃等行业在本世纪初开始也出现了系列并购重组，但多半是行政主导的、以地方龙头国企为依托的、兼并收购大量中小企业的非市场化重组，协同性差，无助于化解过剩产能，地方政府即使本地企业出现破产倒闭，往往设置种种障碍，也不愿意外来企业并购本地企业，跨地区重组的障碍重重。现有的财税体制下，除了被央企收购，地方政府对外地企业兼并本地企业，以及本地强势企业将资金投往外地，基本上不会持积极态度，导致市场化重组的现实可能性下降，直接影响到企业的主动性和积极性。
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