高级审核员验证存在的问题和建议_关于存在的问题和建议
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高级审核员验证存在的问题和建议
北京国环联合环境质量认证中心
ISO14001环境管理体系认证活动在中国已经快9年，对环境管理体系审核员（以下简称审核员）实施验证制度也快4年。整体而言，审核员验证制度的实施对有效评价和提升环境管理体系审核员的能力和水平发挥了重要作用。本文将从几个关键方面对高级审核员升级申请的审核员验证工作中的一些经验和体会提供给同行和有关管理机构，希望对环境管理体系审核员评价工作和验证工作的改进有所帮助，也希望对于职业安全健康管理体系和质量管理体系审核员评价和验证工作有所借鉴。本文对于高级审核员进一步提高审核技能也将有所帮助。
众所周知，在ISO19011标准中并没有高级审核员概念，高级审核员级别是CNAT根据此前国内有关审核员注册管理机构针对审核员能力评价和管理设计的。就概念而言，高级审核员不等同于审核组长，一个称职的审核组长应该是一名称职的高级审核员，但是一名好的高级审核员不一定必须是审核组长。国内目前晋升高级审核员一般关注的是审核员担当审核组长的经历和表现，这里可能存在一些值得探讨的方面。笔者认为，高级审核员肯定应该是一名优秀的审核员，他的能力和水平应该落在ISO19011要求的专业知识、能力、审核技能和经验上。审核组长则应该既是一名优秀审核员，又是一名具备特别能力和经验的审核员（这就像一名好的操作者不一定就是或者能够成为一名好的组织者一样）。
既然国内目前高级审核员评价制度将重点放在担当审核组长的胜任性上，下文将对“审核组长”验证工作的几个问题发表一些看法。1．审核组长胜任性评价条款的合理性
组长胜任性的评价应该关注ISO19011标准7.3.2款的要求，即审核组长除了应该具备一名合格审核员应该具备的知识和能力外，还须具备的通用知识和技能，包括：“在审核中对审核策划并有效利用资源，代表审核组与委托方和受审核方进行沟通，组织和管理审核组，为实习审核员实施指导和指南，领导审核组得出审核结论，预防和解决冲突，准备和完成审核报告”。CNAT现行的《验证评价报告》审核组长评价条款中相当一部分评价条款内容涉及的是一名合格审核员应该具备的能力和水平，这样淡化了对审核组长应该具备的特别能力和水平的关注，建议未来改版时有所变更。就实践经验而言，审核组长的工作中存在的问题主要包括如下几点，它们同时也是验证工作中需要重点关注的。2．文件评审
一般而言，文件评审的责任者是审核组长，也可以由审核组内的其他审核员实施的。但是无论如何，审核组长应该就文件评审发现与结论与受审核方沟通。文件评审除应该关注ISO14001标准关于文件化的明确要求外，更需要考虑企业的特点，切不可机械地要求所有受审核方的文件与审核员以前的经验或其他某个受审核方文件模式一样。对于不同受审核方而言，文件化的程度与受审核方环境因素的复杂性、规模、风险程度、受审核方人员的知识水平和经历等相关。目前国内一些审核员对体系文件要求方面，体系文件的八股文风、形式重于内容、不关注受审核方特点等现象严重，一些审核员在进入现场审核前甚至没有认真实施过文件评审。
3．审核资源利用及分配
审核组的资源主要表现在审核人日数和审核员专业性上。国际和国家审核规范规定了审核人日范围，对于审核组组成也规定了要求。但是，很多审核员制定审核计划时在满足人日数要求上考虑欠缺，主要表现在：有意或因受审核方压力减少人日数、一个审核小组有一名以上审核员而将一天的工作计算超过一天、现场审核中有意缩短审核时间等。在选人和分组上，没有将具备某些专业能力和特长的审核员用于具有专业特性部门的审核，对于实际涉及多专业的受审核方没有配备足够的各类专业的审核员等。4．现场审核的组织和协调 环境管理体系涉及面广，且审核和评价工作需要在短时间内完成，审核组面临着很大的压力。为了按计划顺利完成审核目的规定的审核任务，审核组长应该有效地实施审核组内部和外部沟通和协调。一个组织和管理良好的审核过程，需要及时就审核发现实施内部沟通和总结。作为有效的惯例和经验，审核组长每天宜召开1－2小时的审核组内部会议，必要时在审核过程中及时相互交流审核发现和疑点。它有利于一个声音面对受审核方免于内部不一致引发的尴尬，有利于有效地完成审核任务免于审核计划完成却不能得出全面有效的结论，有利于避免末次会议前的仓促，有利于实施深度审核和跟踪审核，同时对于共同提升审核员的审核技能也具有特别意义。
环境管理体系审核涉及受审核方最高层到基层员工、守法性、获证期望、部门和人员的业绩和工作能力、管理水平、成本支出、技术和经营机密、对审核发现和结论的不同观点等敏感问题，也涉及受审核方的审核目的与管理体系基本宗旨间的一致性问题，涉及组织文化和区域文化的差异。受审核方对外部审核组往往有抵触情绪，不愿提供审核协助或不愿意主动提供真实信息。此时审核组特别是审核组长应该有效实施外部沟通，强调审核的作用、说明审核组职责、声明审核组的权利和义务、明示收集获取充分的审核证据对最终审核目的实现的必要性。有效适当地提供增值审核服务特别有利于外部沟通的实施。这些手段的实施除了严格执行审核程序要求外，更多是需要审核员具有较高深的个人知识、技能、经验，甚至个人人格魅力。
5．审核发现和总结
环境管理体系审核结论的做出取决于审核发现的充分性和审核员的分析能力。ISO14001管理体系标准从文字上看很简短，但是其内涵很丰富，涉及面很广。对于第三方认证审核而言，要得出有效的审核结论必须以足够全面和充分的审核证据为基础。认证审核目的是要寻找符合性证据以决定是否推荐认证或推荐保持认证，其间也可能会发现不符合的方面，切不可认为审核就是为了寻找问题“挑毛病”的。在实施审核总结时，审核组全体人员应该真实全面汇报审核正反发现，不能仅仅汇报问题而忽略符合性。另一方面，有意回避审核中发现的问题更是不正确的行为。由于一些受审核方审核目的不纯、一些审核机构的商业利益驱动和一些审核员的不负责任，这种现象有蔓延之势。
审核一般是分工进行的，审核组长组织进行有效、认真、充分、全面的汇报和内部讨论是十分必要的，它至少有利于从如下几个方面确定完整的体系与ISO14001的符合性。体系各要素间逻辑关系、重点职能和部门工作的有效性、PDCA各个环节或阶段的体系的符合性和有效性、存在问题是否具有系统性或特别关键性、主要环境因素的控制效果（特别是守法性和持续改进程度）、完整的守法性、目标指标的实现程度、持续改进机制的有效性、意识和能力保障程度、环境方针承诺的实现程度等。审核组长对最终审核结论担当责任，所有审核发现应该得到审核组长的认同，当然也需要听取审核员的正确意见和结论。6．审核报告
认证审核是项专业性、阶段性工作，后续的认证评定工作需要以审核报告为基础得出，对于受审核方而言也需要一份完整的审核结论以便对一段时期的环境管理工作进行总结并做为未来持续改进的基础。现在一些审核机构和审核员在审核报告编制上存在敷衍了事现象，主要表现在：简单地打勾打挑，未对体系各个要素符合性提供总结性证据或评价，未对各类重要环境因素的控制方式和效果实施完整的总结性描述和评价，在守法性方面一言而过，没有评价污染预防的方式和效果，对于下次审核需要关注的事项描述不具体不清晰等。难以想象，如何依据这样的审核报告得出认证结论，如何依据这样的审核报告确认体系运行的效果和实施持续改进。
总之，环境管理体系涉及的主要是环境问题，它最终受益者是公众、国家和全球。尽管国际和国内规范设定的审核员门槛不高，但是如果没有良好的环境觉悟和责任感，没有基本的技能和知识，要成为一名合格受欢迎的审核员也是不容易的。我国实施ISO14001近9年了，为了保证我国的ISO14001认证事业健康发展，为了ISO14001标准具有长久的生命力，整体感觉审核员队伍的整体素质和能力还是需要进一步提高，这需要CNAT、CNAB、审核认证机构、审核培训机构的共同努力，更需要审核员自身的不断学习、修养、锻炼和提高，同时作为验证审核员，也需要加强责任心，不断学习、修养、锻炼和提高。
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