人力资本理论综述_人力资本理论研究综述

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第一部分 人力资本理论形成的背景起因

一、科技、经济发展的契机

20世纪伊始，科学技术与生产的交互作用越来越密切，极大提高了生产力水平，人的智力因素在生产中的作用越来越大，成为提高劳动生产率，促进经济发展的关键。在西方发达国家，科学与生产的密切结果，引起产业结构从以传统制造业为主导的工业经济模式,向以服务业、高新技术产业为主导的知识经济模式转化；而劳动力结构的变化是从事体力劳动、非熟练劳动的比例下降，而从事脑力劳动、熟练劳动的比例上升，这反映出在整个生产体系中人的地位相对于生产资料的提高；从消费结构的变化来看,西方发达国家的消费支出从以食物、房屋等为主的物质消费向以教育、医疗保健等为主的精神消费转化,这已经可以被视作对人自身的投资。

二、近代经济思想的启迪

（一）古典政治经济学的人力资本思想

威廉•配第在西方，首次使用人力资本概念的，一般认为是早期统计学家威廉•配第。他在分析生产要素创造劳动价值过程中,把人的“技艺”列为除了土地、物力资本和劳动以外的第四个特别重要的因素。配第还推算出当时英国“有生命的资本”的货币价值.这是第一次力图确定一个国家“人力资本”量的尝试.配第的劳动价值论和教育成果的货币表现价值观,为今后的人力资本理论奠定了初步基础.亚当•斯密首次论证了人力资本投资和劳动者技能如何影响个人收入和工作结构问题,而且把后天获得的有用能力看成资本,把投资于人的劳动都归于资本范畴1, 从他的论述中可以看出:第一,斯密认为人的能力及其差别主要是后天人力投资的结果,因而应视为资本.第二,学校教育或学徒生产实践是人力资本投资的主要形式。第三,经过教育和学徒而提高的生产能力会增加产出和国民财富.第四,人力资本投资要付出成本,需要获得收益来补偿，因而高技能职业通常要比低技能职业具有更高的工资水平.斯密的这些思想实际上已经给出了后来人力资本的精髓，被认为是人力资本理论先驱者.(二)庸俗经济学家的思想

弗里德里希•李斯特他指出与作为“物质资本”相对应“精神资本”的概念:“个人所固有的或个人从社会环境和政治环境中得来的精神力量和体力”。这应该是人力资本理论史上最早的关于人力资本的资本专用性描述

2(三)新古典学派人力资本理论思想

阿尔弗雷德•马歇尔 明确提出了“所有的投资最有价值的就是对人本身的投资”这一经典论著.他强调教育的经济价值,认为教育可以为劳动者带来能力的提高;他用替代原理说明厂家在人的投资和物的投资方面选择的经济学意义;还对企业家人力资本的有关特征进行描述,提出可以将企业家加入到生产要素中3.马歇尔对人力资本理论影响是二重性的.一方面他对人力投资问题做了颇有见地的分析.可是另一方面,他又认为将人视为与机器等要素相类似的“资本”是不现实的.应当说,虽然马歇尔并没有明确承认人力资本这一概念,但是他关于人力投资的许多精辟论述对于后来人力资本理论的发展仍然有重要意义.4三、传统经济理论难解之谜

（一）经济增长资本决定论的矛盾

经济增长资本决定论理论的基本观点是:在技术不变条件下,资本积累就成了决定经济增长的唯一因素,财富是资本的产物,劳动和知识是资本增值的条件,附属于资本。但是，人们发现在美国经济增长的同时,其资本形成的速度却下降了,这意味着相对于国民收入的增长,美国的净资本形成却在减少.在新发现的事实面前,理论尚存在缺陷.（二）现代增长理论解释不了所谓的“列昂惕夫之迷”

一般认为一个国家对外贸易的理性选择应该是:如果资本生产要素充裕,那么就应该出口

资本密集型的商品;如果劳动要素密集,那么就应该出口劳动密集型的商品.美国是一个资本

充裕的国家,应该出口资本密集型商品,进口劳动密集型产品,但是根据W•列昂惕夫研究发现,美国出口商品的劳动密集程度超过资本密集程度,这种客观经济现象与传统的贸易理论相

左。

(三)对西德、日本迅速崛起的经验分析

多数经济学家认为，第二次世界大战战败国西德、日本，由于战争中大多数有形资本受

到破坏，需要很长时间才能恢复，然而事实上他们短短几年国民经济迅速发展复兴，进入发

达国家的行列。相反，战后一些独立国家，虽然得到发达国家给予的经济援助，但国民经济

增长一直比较缓慢，对此传统经济理论无法解释。

第二部分人力资本理论的形成一、经济学家的卓越贡献

舒尔茨关于人力资本理论的主要观点和贡献主要是

（一）舒尔茨批判了传统经济学关于

资本同质性的假定，认为研究经济发展动力应引进包括物质资本和人力资本在内的总括性资

本概念；

（二）批驳了传统价值观念阻碍人们正视人力资本问题的种种说教，认为人们通过

向自己投资形成特定的人力资本，正是自由人可以得以增进其福利的一条正途；

（三）对人

力资本的基本含义进行了多方面的界定。

（四）把人力资本投资分为五大类，并对各项资本

形成特别是教育资本构成、计量方法和问题等进行了大量的理论和经验实证考察；

（五）论

证人力资本投资是经济增长的主要源泉，经济发展过程中人力资本投资收益率要高于物质资

本收益率，以及人力资本较快地增长对于收入均等化的积极影响和国际经济关系改善的重大

作用等发展经济学重大课题。

贝克尔他对人力资本理论的最大贡献就在于，为这项理论提供了坚实的微观经济分析基

础，并使之数学化、精细化和一般化。

（一）对正规学校教育和在职培训在人力资本形成中的地位和作用、教育和培训投资的收入效应和收益率计量以及人们在这方面的决策行为进行

了深入的理论和经验分析。

（二）对家庭在人力资本形成中的地位和作用以及家庭人力资本

投资问题进行了经典的理论实证和应用研究。此外，贝克尔还用人力资本理论解释其他一些

社会经济问题，并取得了一些引人注目的成果。

丹尼森在20世纪60年代初期，他开始根据美国的历史统计资料，对经济增长的因素进

行分析和估计，并度量它们所引起作用的大小，其中有关教育年限和知识增进等经济增长因

素的分析和计量，以及“因素分析法”计量方法，具有较高的借鉴价值。

二、人力资本理论的基本框架

（一）人力资本理论的基本概念的界定

人力资本是指人们花费在人力保健、教育、培训等方面的开支所形成的资本。这种资本

就其实体形态来说，是活的人体所拥有的体力、健康、经验、知识和技能及其他精神存量的总称，它是生产增长的主要因素，是具有经济价值的一种资本。

5人力资本与人力资源是有区别的。人力资源是一种数量化概念，人力资本则是一种质量

概念；人力资源反映不出人的素质差异，而人力资本则反映人的能力差异；人力资源是未开

发的资源，而人力资本则是人力资源开发结果；人力资源自然状况强，不能反映人的素质要

素的稀缺性，以及市场供求关系，而人力资本正与之相反。6

人力资本与物力资本也是有区别的。物力资本是体现在机器设备等物质生产资料上资

本；而人力资本是体现、凝结和贮存在特定的人身上，与其天然所有者须臾不可分。

（二）人力资本的基本特征

1．这种资本体现、凝结、贮存在特定的人身上，与其天然所有者的个体不可分离，不

能转让买卖，是一种具有显著个体性或私人性的资本。

2．人力资本是可以经过投资形成的，可以在未来获得预期收益的资本化的人力资产，是可以进行货币计量的。

3．人力资本形成与效能的发挥与个人的生命周期紧密联系在一起，受个体的体力、生

命年限、个人偏好等自然条件的限制。

4．人力资本不仅是个人经济资源，也是含义更为广泛的社会资源。

（三）人力资本的投资形式

人力资本是人口质量的投资，从形式上看，这种投资主要包括以下几个方面：第一、各

级正规教育。人力资本理论认为，正规学校教育是人力资本投资的最主要的形式。第二、在职培训。在职培训是提高劳动者工作能力、技术水平、熟练程度的重要的人力资本投资形式。

第三、医疗卫生保健。它包括影响一个人的寿命、力量强度、耐久力、精力、的所有费用。

目的是促进人的健康发展。既与人数量有关，也与人的质量有关。第四、劳动力国内流动费

用。第五、提高企业经营能力，以做出最佳决策。第六、家庭用于养育子女所花费的时间等，也是一种人力资本投资。

（五）人力投资与经济发展的关系

1．人力资本投资的作用大于物力资本投资的作用。确定人力资本投资和物力资本投自的合理比例，是促进经济增长的重要条件；资本积累的重点，就应该从物力资本转移到人力

资本。

2.人力资本的积累是经济增长的重要源泉。第一、人力投资收益率大于物力投资收益

率。第二、人力资本在各生产要素之间的相互替代作用，发挥越来越重要的作用。经济发展

不能单纯依赖自然资源和人的体力劳动，生产中需要更多的智力因素取代原有的生产要素。

（六）人力资本与教育的关系

1.教育作为生产性投资。舒尔茨认为教育是使隐藏在人体内的能力增长的一种生产活

动。尽管在某种程度上说，教育可以说是一种消费活动，但它主要是一项投资活动，其目的在于获取本领，以便将来增加未来的收入。

2.教育的经济价值。教育提高一个人的认知技能（人力资本），他的劳动生产率因此会

上升，教育水平与劳动生产率是成正相关关系，也就是说经济增长与劳动力质量水平相关，而劳动力质量提高的关键在教育。教育的经济价值不仅体现在国民收入的增加上，而且也使

个人收入增加，收入分配趋于平等。

3.教育投资经济效益的计量：人力资本理论认为，教育不单是一种消费，而且还是一种

投资，因此要考虑教育投资的经济效益，就要计量不同程度及不同种类的教育投资收益率。

比较有代表性的计算方法有：沃尔什的“现值计算法”，舒尔茨“教育投资收益率计算法”，丹尼森的“经济增长因素分析法”。

第三部分人力资本理论应用发展

一、新经济增长理论

80年代后，“新经济增长理论”成为人力资本研究的主流力量，代表人物有保罗·罗默

和罗伯特·卢卡斯、凯文·墨菲等。他们将人力资本要素作为一个独立变量融入经济增长模

型，从而确立了人力资本作为经济增长重要要素和他们自己在经济学界的重要地位。

二、制度激励思潮

进入21世纪以来，人力资本的研究较前期又有所改变：人力资本的概念得到发展和延

伸，知识资本、智力资本在一定程度上成为人力资本的代名词；现实中研究更多地从经济学

范畴向管理学范畴倾斜；在研究内容方面，目前研究人力资本构成及其作用途径，更多的人

主张通过制度激励增强人力资本的增量和构成水平。

三、在教育经济领域面临的挑战

人力资本理论一直被认为是教育经济学的理论基础。20世纪70年代，西方教育经济学

家试图摆脱人力资本理论的束缚，采取新的方法和途径分析教育与经济的关系，如筛选假说理论、劳动力市场划分理论，社会化理论等都是在反驳和发展这个主流理论的基

础上形成的。筛选假设理论认为教育程度与工资水平的正比例关系，是通过教育的筛选作用

形成的，认为教育只是反映能力，但不提高人的能力。教育本质就是信息，通过教育市场获

得经济效益；社会化理论认为，教育培养不同的个性特征的劳动力，能顺利地做好不同技术

水平的工作，使岗位职责对口、生产顺利，教育没有促进社会平等，还会再产生社会不平等；

劳动力市场划分理论认为劳动力市场分为两部分，即主要劳动力市场和次要劳动力市场。这

一理论认为教育程度与劳动工资的关系，在主要劳动力市场是成正比例关系的，但在次在劳

动力市场，对教育程度与工资水平相关关系是持怀疑态度。

第四部分人力资本理论评说

一、人力资本理论的理论贡献

（一）人力资本理论，对“全资本”概念加以论述，弥补了传统理论中“只见物、不见

人”的缺陷，使人们对“资本理论”有更全面的认识。

（二）人力资本理论重视劳动力质量的提高，重视人的知识技能对经济发展的作用，推

动经济学由“物质经济学”向“人本经济学”变革，实现经济学本质的回归。

（三）人力资本理论把教育投资作为人力资本的核心观点，促使教育经济学理论的产生

和发展，使教育经济学从经济学领域中分离出来，成为一门独立的学科。

二、人力资本理论实践贡献

人力资本理论对社会实践和现实变革有深刻的影响。首先,从经济增长来看，人力资本

投资是经济持续增长的决定因素。其次,从经济结构来看，人力资本的智能含量提高，专业

化加快，市场配置日趋合理是产业结构合理化演进的主要推动力量。其三,从经济制度来看，人力资本的激励使用是制度创新和变革关键因素。其四,从经济福利来看，积累和发展人力

资本意味着人们改善自身福利的途径和机会增大。其五,人力资本理论提升了教育在现代社

会中的地位和作用。其六,人力资本理论把教育的“神圣性”与“经济性”统一起来，将人

力资本投资作为获得个人“全面发展”这种个性的前提和手段。使教育价值观和人本价值观

更加充实和完善。

三、人力资本理论的局限性

（一）人力资本理论对“劳动力质量、劳动生产率、工资水平”三者之间的关系论述，尚有诸多疑问。将工资与受教育程度相连接，是人力资本理论较为薄弱的一环，也是筛选假

设理论、劳动力市场划分理论等反对人力资本理论的主要内容。

（二）夸大了教育对收入平等所起的作用。社会公平和平等问题，主要取决于一个国家的制度。教育虽然可以使劳动者收入有所增加，但并不能使收入分配的不平等减少。就教育

本身来说，也可能造成社会上人与人之间的更加不平等。

（三）计算方法上的不科学性。人力资本的个人收益和社会收益率并不与受教育程度等

比例变化，教育领域有其不同于产业部门特殊的规律，教育对社会发展的贡献是多方面的，数量上的计算提供的依据，往往使问题简单化.