下半年云南省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试卷_私募股权投资基金试题
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2016年下半年云南省基金从业资格：私募股权投资基金结
构考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、债券不能收回投资的情况有__。A．债务人清算后没有剩余余额 B．流通市场风险
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
2、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金
3、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则
4、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据__进行排名。A．股票周转率 B．行业集中度
C．时间加权收益率 D．持股的平均时间
5、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____ A：投资标的不同 B：投资目标不同 C：组织形式不同 D：交易方式不同
6、下列职权中，应该由经理行使的是____ A：提议召开临时股东会
B：决定公司内部管理机构的设置 C：决定公司的经营计划和投资方案 D：制定公司的具体规章
7、政府债券的最初功能是____ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金
C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控
8、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__ A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音
D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
9、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。A．银华优选 B．华安富利 C．南方避险 D．南方宝元
10、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。A．基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查
B．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务
C．基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会
D．基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会
11、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：服务机构
12、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。A．前端收费方式 B．现金收付
C．后端收费方式 D．账单收付
13、基金托管人的职责不包括____ A：资产保管 B：资金清算 C：会计复核 D：募集资金
14、证券投资基金在我国香港被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金 C．集合投资基金
D．证券投资信托基金
15、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失
C．将投资人认购款项加计利息退还投资人 D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
16、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000
17、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2 C．3 D．4
18、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
19、基金的系统性风险包括__。A．政策风险 B．利率风险
C．通货膨胀风险
D．基金公司的经营风险
20、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2 B．督察长的聘任需经全体独立董事同意
C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任
D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用
21、债券的特征包括__。A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性
22、基金销售费用包括基金的__。A．申购费 B．认购费 C．赎回费
D．销售服务费
23、制定和执行交易计划。A．研究部
B．投资部
C．交易部 D．法律部
24、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系
B．基金管理人应制定业务规则并监督实施 C．建立相关制度 D．禁止提前发行
25、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。A．3 B．5 C．10 D．12
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。A．美式权证 B．欧式权证 C．认沽权证
D．百慕大式权证
2、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动
B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
3、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。A．求偿权 B．收入请求权 C．货币索取权 D．商品所有权
4、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。A．全球股票型基金 B．国内股票型基金 C．地区股票型基金 D．国外股票型基金
5、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。A．持续购买 B．直接关系型 C．间接关系型 D．陌生关系型
6、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的有__。A．为100份或其整数倍 B．为1000份或其整数倍 C．基金单笔最大数量应当低于10万份 D．基金单笔最大数量应当低于100万份
7、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。A．持股数量 B．基金分红
C．份额净值增长率 D．已实现收益
8、通常情况下，__被视为无风险证券。A．金融债券 B．政府机构债券 C．中央政府债券
D．中央银行发行的证券
9、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。A．电话服务中心 B．手机短信
C．“多对一”专人服务 D．邮寄服务
10、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。A：5 B：2 C：3 D：1011、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。
A．净认购金额为49 504.95元人民币 B．认购费用低于500元人民币 C．认购份额为49 504.95份
D．认购金额为50000元人民币
12、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____ A：基金销售机构 B：基金份额持有人 C：基金管理人 D：基金托管人
13、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。A．必须为开放式基金
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1 000人
14、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性
15、下列属于我国开放式基金销售渠道的有__。A．商业银行 B．证券公司
C．基金管理公司直销中心 D．基金超市
16、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担
17、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____ A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期 C：证券市场的风险波动强度不大 D：资本市场没有摩擦
18、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。A．持有人户数
B．持有人结构及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示
19、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。A．半 B．1 C．3 D．5
20、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。
A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略 B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度 C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制
D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势
21、股票最基本的特征是__。A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．永久性
22、、属于低风险、低回报的基金产品。A：保本基金 B：期货基金 C：对冲基金 D：伞形基金
23、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
24、特雷诺指数考虑的是____ A：总风险 B：市场风险 C：非系统风险 D：部门风险
25、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于____元人民币。A：5000万 B：2000万 C：1000万 D：1亿
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