工商法律讲课稿_法律讲课稿
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女士们，先生们：
大家下午好！
根据市工商局安排，今天下午由我给大家讲一堂课，其实讲课谈不上，主要跟大家一起学习下工商的法律法规，讲的不到之处，请大家多多包涵。
我们学习之前，有个小问题想问问在座的各位，如果一个企业，在买了机器，买了设备，开始边生产销售，边办执照等相关手续，也就是所谓的试营业。请问这样的做法妥当不妥当？答案是否定的，不仅不妥当，还违法，因为只要是销售进入市场，必须要办理营业执照，在此之前销售则属于无照经营违法行为，因为你怎么知道你的营业执照一定办的下来呢？
大家都知道，法律法规的内容相对比较枯燥，那什么第几条啊，第几款啊，难记得很，要一字不差，严肃性很强。比如《公司法》第202条规定，“公司违反本法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。”而《公司法》第207条第二款规定，“清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款”。大家有没有发现，条款后半部分罚款的区别“一个是处以，一个是并可以处以”，前者是必须的，后者是选择的，似违法情节而定。
我把今天学习的内容分为三个模块，第一块讲下这次举办的目的和意义，第二块和大家一起简单学习下工商法律法规，第三块是学习下违法行为查处案例。在时间安排上，我侧重在第三块，因为这些案例是市工商局经检大队从案例库中抽取、组织编写的，都是典型案例，出现的频率比较高，对在座的各位有起到一个认识和规避风险这样个作用。而前两块书面性很强，所以我打算用几分钟的时间一带二过。
举办的目的和意义。
一是了解工商部门的监管和执法领域。工商部门主要是对生产、流通领域主体资格认定和流通领域市场经济行为进行监管执法。很多人把工商部门的工作定为在80、90年代“踢踢菜篮子，赶赶小贩子”这样一个印象，实际上工商部门的工作领域呈现多样化、复杂化这样一个事态，可以说在座的各位都要与工商部门打交道。
二是促进企业重视诚信合法经营。平心而论，我们国家的企业与国外发达国家企业的诚信度相比有很大的差距，一些企业为了谋取最大利益，与功德心相背离，失信失诚甚至去违法犯罪。对于这些企业，行政部门要加大监管处罚力度，使得企业在面对诱惑时不得不考虑违法成本，从而去重视诚信合法经营。
三是提高企业树立主动维权意识。我们企业在经营过程当中，往往会受到恶意竞争的威胁，比如说：受保护产品及商标被仿制、企业名誉被恶意损害、商业秘密被盗窃等等，尤其是注册商标受侵害频发，通过这次学习呢，我们企业可以学会站出来去维护自身的合法权益，做到：有困难，找工商。
四是推动凤凰地方经济蓬勃发展。想象一下，我们凤凰的企业个个都守法律讲信用，各级职能部门积极追查侵害我凤凰企业的违法行为，推动整个社会诚实守信的氛围直剧高涨，凤凰镇的投资环境更加出色，在全市全省乃至全国形成这样一个信号：要投资，到凤凰。
第二个板块 工商法律法规的介绍。工商的法律法规大致可以分成七个大类。分别是注册登记事项监督管理类、商标监督管理类、广告监督管理类、公平交易监督管理类、消费者权益保护类、市场监督管理类、合同监督管理类。共100多部法律法规，而且还在不断的补充更新中，在这里不一一列举了。跟我们企业涉及比较多的就是《公司法》、《商标法》、《广告法》、《反不正当竞争法》、《产品质量法》等，在座的有兴趣地可以去买几本法律读一读，研究一下，对自己企业的发展有好处的。另外工商部门对企业的违法行为的处理属于行政行为，有些违法行为达到一定的量后，工商部门会移交到检察院、公安局立案定罪，局势相关责任人会面临牢狱之灾。比如：虚报注册资本虚报额在60%以上或者100万元以上的；虚假出资、抽逃出资受行政处罚2次以上又犯的；假冒注册商标经营额在50万元以上的；销售明知假冒注册商标50万元以上的；非法制造、销售注册商标标识2万件以上或者违法所得2万元以上的或者违法经营额在20万元以上的；非法制造、销售驰名商标的；侵犯商业秘密造成损失50万元以上的等等。这次领域都属于高压线领域，我们不要去碰。
第三个板块。案例讲解板块。这些案例都是市局经检大队，我们章大队长，组织精干力量，对以往查办过程中，不少企业都违反的经济处罚案件，比较典型。一共七个案例。我们通过学习案例，一方面来具体学习相关工商法律法规，另一方面，也从别人犯法受罚这样的真实事列，去体会我们让企业经营中不要再去触犯法律法规的良苦用心。
第一个案例，是个无照经营查处案例。无照经营是指未工商核准登记，擅自从事经营活动。营业执照是国家依法确认经营者合法资格的法律凭证，相当于经营者的“经济户口”。根据我国法律规定，经营者唯有取得营业执照后，才能获得生产经营的权利，才有资格进入市场参与竞争，这是市场的准入规则。而无照经营者未经工商行政管理部门核准登记领取营业执照而擅自从事某种经营活动的行为，则是对这一规则的破坏。没有营业执照就如同黑户，冲击合法经营户，当发生经济纠纷等相关事件时，无法对企业进行跟踪追究，并导致国家税收流失。所以对于无照经营查处历来是工商监管工作的重中之重。（讲解案例）
2009年4月，我局接到群众举报，称某木业公司在金港镇未办理工商登记手续设立经营场所，擅自从事经营活动。执法人员对该场所进行了初步调查核实。经对位于港区香山北路某宾馆办公场所现场检查并提取相关书证材料，执法人员认为该木业公司的行为已涉嫌违法经营，随即进行了立案调查。后查明 ：当事人该木业公司自2008年12月份起至案发时止，未经工商行政管理机关核准登记，擅自在金港镇某宾馆设立办公经营场所，从事与原木销售相关的经营活动，至案发时止，其经营额达140多万元，因受国际金融危机影响，其在张家港从事相关经营活动未有获利。当事人的上述行为违反了《中华人民共和国公司法》第十四条第一款的规定，构成《中华人民共和国公司法》第二百一十一条所述的冒用分公司名义行为，根据该法第二百一十一条的规定，并对照《苏州工商行政管理系统行政处罚自由裁量权办法》及其执行标准的相关规定，我局对当事人作出如下行政处罚：
1、责令立即改正上述违法行为；
2、罚款60000元。
第二个案例。是超范围经营案。工商营业执照对企业的经营范围作了明确的规定，企业应当在登记的范围内从事经营活动。当出现经营范围内没有的事项时，则应及时到登记机关进行变更登记。尤其是需要前置许可的经营范围，就是必须取得相关经营许可证后，再到工商办理变更登记，再进行许可经营。如从事危化品业，须取得危险化学品经营许可证；从事印刷业，须取得印刷经营许可证；从事煤炭销售，须取得煤炭经营许可证；从事旅游业，须取得旅游经营许可证等等。若没有取得相关许可证，或者取得了没有办理工商登记，从事相关经营，则工商部门会依据相关法律法规进行行政处罚。（讲解案例）
2009年5月我局监管人员对南通某材料公司张家港分公司进行日常监管时发现，该分公司于2003年12月12日在张家港登记注册成立，经营范围是PBT树脂制造、销售。该分公司成立时，在环境申报表中拟采用的污染防治措施是“生产过程中产生的工艺废水经蓄水池收集后用槽车运至菊花集团污水处理分厂集中处理，以解决污水的污染问题。”该分公司后来通过技术改造，从生产PBT树脂过程产生的工艺废水中通过汽提回收危化品四氢呋喃的，该分公司于2005年12月取得危化品四氢呋喃的安全生产许可证，单一直未向工商部门登记注册。后经我局立案查实，2007年以来，该分公司共生产四氢呋喃1171.554吨，全部返销给南通某材料公司，其生产、销售危化品四氢呋喃未经工商部门登记注册。后经我局立案、调查、取证，最终认定其上述行为违反了《危险化学品安全管理条例》第五十七条第一款第一项的规定。依据《危险化学品安全管理条例》第五十七条第一款的规定。我局责令当事人立即停止上述违法行为，及时到工商部门登记注册并处罚款50000元。
第三个案例。是抽逃注册资金案。注册资金是国家授予企业法人经营管理的财产或者企业法人自有财产的数额体现。注册资金是企业实有资产的总和；注册资金随实有资金的增减而增减，即当企业实有资金比注册资金增加或减少20%以上时，要进行变更登记。注册资金就是企业全部财产的货币表现，是企业从事生产经营活动的物质基础，是登记主管机关核定经营范围和方式的主要依据。公司的注册资金在注册完成以后就可以用于公司的运营（支付公司租金，购买设备、办公用品，支付工资等），不能用作私人和他人的运用，否则即为抽逃注册资金。抽逃注册资金和虚报注册资本、虚假出资购成我们所说的“两虚一抽”。我们这个案例是抽逃注册资金案例。（讲解案例）
2008年3月，我局根据举报，发现某装饰公司存在涉嫌抽逃出资行为，执法人员立即对此进行了立案调查，经查实该公司于2005年4月经工商行政管理机关登记设立，设立时股东两人，分别为施某和李某，施某任法定代表人，公司注册资本为50万元，施某出资30万元，李某出资20万元。2006年11月份，为了获取进出口业务经营权，股东施某在另一名股东李某并不知情的情况下，通过向银行借款和向其朋友周某借款的形式增资将公司注册资本增加300万元。施某在办理增资变更登记后的当天，即将所借银行贷款和其他个人借款归还，从公司基本账户上转出250万元（连同387元的利息）到中国农业银行账户用于归还施某个人和其姐姐的银行贷款，另外以转账支票的形式从公司基本账户上将50万元转给周某用于归还借款。据此我局认定当事人施某违反了《中华人民共和国公司法》第三十六条之规定，属抽逃出资行为，作出了责令改正违法行为，罚款150000元的行政处罚。
第四个案例是商标案例。主要是指注册商标受到侵犯或者冒用注册商标的案件。我们企业要做大做强，就需要发展品牌战略，其中注册商标是品牌战略中占有重要地位。商标一经注册，则受到国家保护，我们苏州企业最惨痛的教训就是苏州小羚羊电动车的“小羚羊”注册商标被人抢注，众所周知，小羚羊电动车在南方市场占有举足轻重的地位，在老百姓中口碑也一向不错。但是其企业经营者缺乏远见，没有及时注册小羚羊商标，被天津市捷安达车业有限公司抢注成功。天津公司原先生产自行车，在抢注到小羚羊商标后，开始生产电动车，并且对苏州小羚羊公司提出商标使用异议。可怜的苏州小羚羊公司反应过来后，只能在电动车电机上注册到小羚羊商标，而在整车上丧失小羚羊的使用权。所以，大家看原先苏州小羚羊公司重新开始品牌树造，现在的整车注册商标是“腾羚”，但是老百姓只认小羚羊啊，原先正宗的变成不正宗，打擦边球，市场被严重挤占，可以说损失惨重。所以在座的各位，要用发展的眼光看问题，抢在市场前面，注册自己的商标，来受国家保护。这些都是题外话，当企业注册成功商标后，其他企业要在同领域使用该商标必须得到许可，否则就是侵犯注册商标专用权，包括使用近似商标，比如我们局里去年接到上面讲的天津市捷安达车业有限公司举报，说我们张家港有销售侵犯小羚羊注册商标的电动车的行为，其实就是天天小羚羊等xx小羚羊。然后我局对全市销售侵犯羚羊商标的电动车销售商进行清理，调查，处理。
另外商标案例但中还有个违法行为，就是没有注册成功商标，却在产品上、网页上、宣传资料上等宣称注册商标或者打上R型标记，注型标记。这些行为就是冒充注册商标行为。来，我们看案例。(讲解案例)2009年10月，我局监管人员在日常巡查中发现辖区内某服饰公司在没有取得商标注册证的情况下,印制并使用了其文字加图案并带有注册商标标记的产品包装和服装吊牌、领标等，并于2008年10月份开始对外进行销售。后经查实，该服饰公司原有注册商标为图形，后又把文字加图形的标识向国家商标局申请注册，在获得国家商标局商标受理通知书后，该服饰公司即认定在当年内一定可以取得所申请的商标。因此在没有取得商标注册证的情况下，印制了文字加图形的产品标识和服装吊牌，并对外进行销售。至案发，当事人在没有取得上述商标注册证的情况下销售上述商品的销售额逾百万元。该服饰公司未经商标局核准注册，擅自在所使用的商标上标注注册标记的行为构成了《商标法》第四十八条第（一）项所列，属冒充注册商标行为。由于该公司在调查过程中积极配合，根据《商标法实施条例》第四十二条第一款及《苏州工商行政管理系统行政处罚自由裁量权办法》第十一条第（三）项之规定，我局对其进行了如下处罚：
1、责令改正；
2、冒充注册商标罚款 8万元；
3、虚假宣传罚款
2万元。
通过案例，我们知道注册商标哪怕正在注册申请过程中，只要商标注册证没有签发，打上R型标记，注型标记都是冒用注册商标行为，所以大家一定要深以为戒。
第五种案例是商业贿赂案。商业贿赂是指经营者以排斥竞争对手为目的，为争取交易机会，暗中给予交易对方有关人员和能够影响交易的其他相关人员以财物或其他好处的不正当竞争行为，是贿赂的一种形式，但又不同于其他贿赂形式。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入账。商业贿赂危害巨大，下面我列举三个坏处：
1、造成物价虚高，特别是一些医药企业实行高定价、高回扣，加重了国家和群众的负担。
2、造成经营者之间的不平等竞争，破坏了公平竞争秩序，它使市场竞争变成贿赂、人情及关系网的恶性博弈。
3、受贿者暗中出卖本单位利益，造成企事业单位管理的困难，严重破坏了企事业单位内部管理制度。跟前面一样，当贿赂的金额巨大，则构成贿赂罪，检察机关可提出公诉。当金额比较小，情节比较轻，不购成追诉标准时，工商行政机关可依据《反不正当竞争法》对其进行行政处罚。（讲解案例）
2007年12月，我局接到举报称某物流公司张家港分公司存在以向客户返还佣金争揽顾客的行为。执法人员当即对该分公司进行了核查，后经立案查实发现该分公司主要从事：国际运输代理业务、相关的短途运输服务及运输咨询业务等经营活动。在经营过程中为拓展业务，于2006年开始，在代理客户进出口货物的过程中，通过帐外暗中向客户业务员返还部分佣金（当事人材料中用“BC”表示）的形式。该分公司根据具体情况，在客户将代理相关费用打到当事人银行帐户后，当事人将按照一定比例以礼品、实物及现金的形式返还给客户业务员。在至案发时止，共向15名客户业务员支付返还了佣金，共计39630元，获得51单业务，非法所得29836元。基于以上事实，我局认定该分公司违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条第一款之规定，属商业贿赂行为，《行政处罚法》第二十三条、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条之规定，责令该分公司立即改正违法行为，并作出了没收违法所得29836元、罚款20000元的处罚决定。
第六种案例是违法广告案。广告是企业经营者为了推销产品或者服务，在一定媒介上发布相关信息，来吸引众多顾客来做生意的一种方式，广告也是现代营销的一种有效手段。因为广告面对的顾客范围比较广，社会公益性比较强，所以在发布的时候，国家规定了严格的准入规则，制定了众多的法律法规，比如《广告法》《广告管理条例》《户外广告登记管理条例》等等，在广告发布前，须取得相关批准文件，如发布医疗广告，须取得医疗广告发布许可证，发布农药广告，须取得相关审查等等，没有取得许可、审查等手续，不得擅自发布。还有，发布广告时须符合广告法中的广告准则，如不得贬低其他生产经营者的商品或者服务，不得含有绝对性语言等等。在产品包装上，不得使用虚假性描述，比如没有取得驰名商标谎称取得驰名商标，或者谎称全国销量第一等等。（讲解案例）
2009年2月，我局监管人员在巡查中，发现辖区内某医院在张家港电视广告有限公司发布的治疗耳聋、耳鸣、中耳炎，并开展外耳道成形、鼓室成形术、耳漏修补术、内耳开窗术、神经瘤切除术、听力重建术等手术及专业治疗过敏性鼻炎、鼻窦炎、鼻息肉等等医疗广告，其内容与其取得的《医疗广证明》不符，自2008年12月至2009年2月，上述广告费合计23000元。我局立即对其进行了立案调查，查实后，认定当事人的行为违反《医疗广告管理办法》第十七条第一款的规定，属发布违法医疗广告行为，根据《医疗广告管理办法》第二十二条的规定，决定责令当事人立即改正上述行为并罚款23000元的处罚。
最后一个案例也是经常碰到，即逾期年检案，我们都知道企业每年的年检期限是3月1日至6月30日，有的企业由于方方面面的原因，过了6月30日再去登记机关办理年度检验手续，则会被要求先处罚后补办年检。我不知道这个法规制定者当初设立这个条款的初衷是什么，但是从目前实际操作下来看，年检现在是通过工商软件来操作，当企业在规定的时间内未参加年检，工商软件会自动锁定，并给予三级警示，跟警报灯一样。所以我希望在座的企业不要超过时间来年检，处于人性化考虑，工商登记机关会在年检终止前一段时间对企业发封催检通知挂号信，其实这不是工商的义务，因为营业执照上写明年检期限，有的收不到挂号信，只能怨自己没把营业执照地址写详细，邮递员无法送达挂号信，如地址写张家港市凤凰镇。凤凰镇那么大，谁知道你躲在哪个鸡角旮旯里。（讲解案例）
某机电公司于2007年7月24日到工商行政管理部门参加2006年度企业年检，超过了6月30号即《企业年度检验办法》规定的年检截止日期。其行为，违反了《企业年度检验办法》第四条第一款之规定，属逾期参加企业年检行为。根据《企业年度检验办法》第十九条第一款、《公司登记管理条例》第七十六条之规定，我局对当事人作出了罚款10000元的行政处罚
我很荣幸跟大家一起学习了那么多，罗哩罗嗦的也讲了很多，希望对大家有所帮助。还是那句老话，有困难，找工商。但愿我们在列位办公室里出现是为了帮贵企业打假维权，而不是调查处罚。最后祝大家身体健康，财源广进,谢谢大家！
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