内蒙古证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题_财务公司金融债券
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内蒙古证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期政府债券 B．短期金融债券 C．短期企业债券 D．长期政府债券
2、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利
3、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市场利率 D．到期收益率
4、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况 B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C．可变增长模型的计算较为复杂 D．可变增长模型考虑了购买力风险
5、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
6、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。A．中国证监会
B．地方证券监管部门 C．证券交易所 D．中国人民银行
7、最常见的股票是（）。A．优先股股票 B．普通股股票 C．无面额股票 D．无记名股票
8、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海证券交易所 B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所
9、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D．在未来日期结算
10、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D．操纵证券市场罪
11、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%
12、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A．50 B．100 C．150 D．200
13、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．负债股息 D．财产股息
14、__也被称为“酸性测试比率”。A．流动比率 B．速动比率
C．保守速动比率 D．存货周转率
15、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A．20 B．30 C．40 D．50
16、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于
17、证券的风险通常由收益率的__来衡量。A．方差
B．几何平均值 C．协方差
D．算术平均值
18、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。A．企业内部 B．地区之间 C．行业之间 D．企业之间
19、公司型证券投资基金反映的是（）关系。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权
20、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。A．零售物价指数 B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数 D．生活费用价格指数
二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、关于基金管理费，下列说法正确的是__。
A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付
B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高
C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向
D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取
22、下列对非上市证券认识正确的是__。
A．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 D．非上市证券可以在其他证券交易市场交易
23、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐制度
D．连带责任制度
24、与证券市场的形成相联系的有__。A．社会化大生产 B．小生产方式 C．股份公司 D．信用制度
25、非系统风险包括__。A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险
26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性
D．不确定性或高风险性
27、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．更换基金管理公司的高级管理人员 B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．更换基金管理人、基金托管人 D．提前终止基金合同
28、证券市场监管的目标在于__。A．保护投资者利益 B．维持市场正常秩序 C．保持市场价格稳定 D．发挥市场的积极作用
29、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券
30、债券的区别的是__。A．所筹集资金的投向不同 B．投资主体不同
C．反映的经济关系不同 D．风险水平不同 31、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布鲁塞尔交易所 C．巴黎交易所 D．伦敦交易所
32、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。A．商业性汇率风险 B．金融性汇率风险 C．全球性汇率风险 D．区域性汇率风险 33、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括__。
A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展 C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
34、关于利率风险，下列说法正确的有__。
A．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券
B．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大 C．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响 D．浮动利率债券是对信用风险的补偿
35、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值
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