江苏省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题_证券从业资格考试真题
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江苏省2016年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考
试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.下列收入中要征收企业所得税的有__。A．基金买卖股票、债券的差价收入
B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
2.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手 B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手 C．B和C席位均增加某实物券300手 D．A和C席位均增加某实物券300手
3.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
4.下列各项中，属于同步陛指标的是__。A．货币供给
B．主要生产资料价格 C．企业工资支出
D．银行未收回贷款规模
5.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．60 B．120 C．180 D．365
6.下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是__ A．总量分析和结构分析是互不相干的B．总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究 C．结构分析侧重于分析经济指标速度的考察 D．总量分析比结构分析重要
7.下列不是专项资产管理业务特点的是__。A．集合性 B．综合性 C．特定性
D．通过专门账户经营运作
8.向四大国有商业银行定向发行的是（）。A．长期建设国债 B．特别国债 C．记账式国债 D．凭证式国债
9.下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平 B．努力超越大盘指数收益
C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票
10.对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值 B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值
C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值
D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
11.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。A．道·琼斯分类法
B．联合国的《国际标准产业分类》 C．北美行业分类体系 D．以上都不是
12.可转换债券的理论价值是（）。A．未来一系列债息收入的现值
B．未来一系列债息收入与转换价值的现值 C．未来一系列债息收入与转换价值的终值 D．未来的转换价值
13.外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。A．信息备忘录 B．招股章程
C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要
14.证券公司经纪业务主要赚取的是__。A．佣金 B．手续费 C．价差收益 D．利差收益
15.某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。A．货币市场基金 B．债券基金 C．混合基金 D．股票基金
16.__是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。A．外汇储备 B．国际储备 C．黄金储备 D．特别提款权
17.中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量： A．成人量的1/3 B．成人量的2/3 C．成人量的3/4 D．成人量的1/2 E．成人量的3/5
18.关于基金会计核算，下列说法错误的是__。A．会计主体是基金管理公司 B．会计分期细化到日
C．会计年度为公历每年1月日至12月31日
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
19.保本基金提供的保证类型一般不包括__。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证
20.允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是__。A．附货币权证债券 B．可转换欧洲债券 C．附黄金权证债券 D．附债务权证债券
21.2005年4月27日，__发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范。A．财政部 B．国务院
C．中国人民银行 D．中国证监会
22.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。A．T日，投资者申购
B．T+1日，对申购资金进行验资 C．T+3日，公布中签率
D．T+4日，公布摇号中签结果
23.证券的风险性是指证券收益的（）。A．不可预期性 B．可预期性 C．不确定性 D．确定性
24.探索两个数量指标之间的依存关系，比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，应当使用__方法。A．数理统计分析 B．时间数列分析 C．线性回归分析 D．相关分析
25.某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。A．货币市场基金 B．债券基金 C．混合基金 D．股票基金
26.存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
27.上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3
28.股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A．债务人 B．债权人 C．董事会
D．可以由债权人选择
29.上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4
30.在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日
31.__是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A．风险性 B．收益性 C．流动性 D．参与性
32.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会 B．董事会 C．监事会秘书 D．董事会秘书
33.（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。A．电话提示 B．书面警示 C．书面报告 D．定期报告
34.关于公司解散，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力
D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
35.下列各项属于非系统风险的是__。A．政策风险
B．经济周期波动风险 C．利率风险 D．财务风险
36.下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。A．纽约交易所的中国股指期货 B．东京交易所的沪深300指数期货
C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约 D．上海证券交易所的沪深300指数期货
37.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A．5 B．10 C．15 D．30
38.场外资金清算步骤包括__。
A．托管人通过卫星系统接收交易数据
B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令 C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
39.2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。A．《证券投资基金管理暂行办法 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法 D．《开放式证券投资基金试点方法》
40.国际上，__的销售主要分为直销和代销两种方式。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
41.英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。A.B.C.D.42.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。A．3 B．4 C．5 D．6
43.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金
D．货币市场基金
44.门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。A．信息技术系统控制 B．公司内部管理制度 C．基金投资决策与执行 D．公司财务与投资管理
45.下列哪些资金不能进入我国股票市场__ A．保险公司资金 B．企业资金 C．银行资金
D．证券公司资金
46.基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%
47.政府债券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇
48.截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。A．7 B．11 C．15 D．27
49.基于持续整理形态的是__ A．菱形 B．钻石形 C．旗形 D．W形态
50.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行
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