强相关型产业转型企业技术能力发展的路径选择[材料]_制造企业的发展路径

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强相关型产业转型企业技术能力发展的路径选择*

中国矿业大学管理学院

大连理工大学管理学院 王德鲁 张米尔

摘要：基于强相关型转型企业技术能力演进机理分析，提出原有技术能力挖掘和技术学习的转型企业技术能力培育模式；运用西方经济学的无差异曲线的分析方法，构建了培育模式选择模型。分析表明转型企业技术能力再造战略的侧重点因技术资源禀赋不同而不尽相同，并应随企业不同的发展阶段做出相应的动态调整。关键词：强相关型产业转型；技术能力；路径选择

中图分类号：F270 文献标识码：A

一、引言

追求持续成长的企业必须保持对自身生存环境的敏感，当原有产业已难以为企业提供足够的成长空间时，适时进行产业转型便成为企业的明智选择。在这一过程中，新的技术能力对于培养和再造企业核心竞争能力具有积极的促进作用，并成为影响企业转型成功与否的关键因素之一。当前，国内外学者有关企业技术能力的研究已取得了一系列研究成果[1-4]，对企业转型实践具有重要的指导意义。但需要指出的是，有关研究仍是在一个既定的产业背景下进行的，如果企业实施产业转型，所处的产业背景发生变化，有关的研究结论就可能失效。因此，在产业变迁的背景下，开展转型企业技术能力研究，这在中国产业结构急剧变动的发展阶段，对提高企业的技术能力和持续竞争能力具有一定的现实意义。

按照原产业与新进入产业之间关联度的大小，可将产业转型划分为强相关型和弱相关型两种类型，例如本田公司由摩托车制造业向汽车制造业转型，京山轻机由农技配件生产向包装机械行业转型，二者均为强相关产业转型；而格兰仕由羽绒制品生产向微波炉行业转型，嘉陵集团由武器弹药制造业向摩托车制造业转型则均为弱相关产业转型。产业关联度的高低将直接决定企业在原产业中累积的知识和技能在新进入产业中价值的大小，进而影响到技术能力培育的模式选择。在此，本文以强相关型产业转型案例研究为背景，对转型企业技术能力演进机理与培育模式选择进行分析，探寻转型企业技术能力再造得内在规律，以期为该类转型企业再造技术能力提供一定的理论指导和决策依据。

二、转型企业技术能力演进机理分析

就一般企业而言，技术能力演进往往表现为两种基本形式，一种是发达国家的始于创新的轨迹；另一种是发展中国家的技术选择、获取、消化、吸收和自主开发的路径。然而，通过分析国内外强相关型转型企业技术能力的蜕变历程可以发现，转型企业技术能力的演进呈现出截然不同的特点和规律，其演进往往包含原有技术能力挖掘与基于新产业的技术学习、技术知识的整理与摒弃、技术能力整合、技术能力扩展等四个阶段，通过这些努力行为，推进企业新的技术能力的形成和螺旋上升，如图1所示。

首先，转型企业基于新进入产业的技术需求分析与预测，通过识别和挖掘对转型有益的在原产业中积累的知识和技能，或通过技术学习，从外部知识环境搜索和获取对企业有用的技术知识，实现知识技能的积累。然后，对原有技术知识和新的技术知识进行比较，观察有没有新旧技术知识冲突的现象，摒弃那些不符合新产业发展趋势的原技术知识和那些经过论证不能为企业发展战略服务的新技术知识，并按一定的逻辑重新归类，形成条例化的技术知识库。为充分发挥技术知识的生产力作用，企业还需要从学科知识、技术标准、单元技术、产品系统及其子系统等方面对技术知识进行系统集成，形成新的技术能力和产品平台。最后，利用技术知识的溢出效应，通过拓宽产品线和延伸产品系列实现技术能力的扩展。本文受国家自然科学基金项目（70302009）和教育部人文社会科学研究计划项目（03JD630018）资助

1技

术能力时间

图1 强相关型转型企业技术能力演进路径

但是，沿着技术累积、整理、整合、直至技术能力扩展的转型企业可能并不多见。在此能力阶梯升级的过程中会出现技术能力断裂，即技术能力出现缺口（Gaps，G1，G2，G3，世界银行，1998）。所谓技术能力出现缺口，是指由于“主导逻辑”的可能存在[3]，技术能力在转型企业运作中的成功使企业技术能力螺旋上升受阻，并固化在某一特定的能力阶段，从而呈现技术能力刚度。这种现象更因技术发展选择短期理性的指引及短期利润的实现而强化，即转型企业技术能力的演进呈现出路径依赖的特征。

通过分析转型企业技术能力演进的内部条件和外部环境，参照由Day和Nelson（1993）、Day（1986）和Foster（1991，1993）构造的适应性回归模型，借鉴安同良（2004）有关企业技术选择的研究方法，可将具有路径依赖特征的转型企业技术能力演进系统模型表述为：

CtCt1NtDt（1）式中，Ct为转型企业t时期的技术能力；Ct1为t1时期的技术能力；Nt为t时期内新获取的技术能力；Dt为t时期内的技术能力损失。

根据适应性回归理论，可以对技术能力的时间序列下的动态变化进行分析，这些变化同时受到自我强化与自我负强化行为要素的控制。通过对t1时期的技术能力和t时期的结果之间的关系的处理和限定过程中动态变化的非线性特征可以得到：CtCt1C2t1NtDt

（2）

由（2）式可知，原有的技术能力以二次式对现在的技术能力产生影响，从而赋予某些端点以特殊意义。在该端点之前两者呈正相关关系，在端点之后则呈负相关关系。

根据转型企业技术能力演进路径分析可知，在技术整合能力一定的情况下，新获取的技术能力是企业技术挖掘能力与技术学习能力的函数，并表现出一定的投入——产出关系，因此，可将Nt表述为CES生产函数的形式：

Nt[(mMlL)]t（3）式中，为技术整合效率系数；M为技术挖掘能力；L为技术学习能力；m和l分别为M与L的集约程度；为替代参数。

将（3）式代入（2）式，则可以得到展开的技术能力演进系统模型：

CtCt1C2t1[(mMlL)]tDt（4）技术能力损失Dt往往是由于产业技术进步、转型过程中的关键人才流失或技术知识遗忘

等多种原因造成的，对其直接建模具有一定难度。根据Kiefer（1988）提出的存活或持续理论，一个演进系统直接以一个熵过程（Entropy Proce）为特征，在这个过程中，一个事件的持续或者说相同事件的存活率，假设是不取决于它在0时期的状态和一个表示其在整个时期内变化特征的矢量，则一个标准的持续模型可采用以下形式：

L(t;D)L0(0)exp(D;b)（5）式中，L为t时期中存活数所决定的即期失败率；L0为0时期一个任意的一般性的潜在风险率；D为行为主体特征的向量；b为系数向量。

存活理论使得计算某一特定行为或事件的发生时间成为可能。这些行为或事件在0时期的状态特征影响着其演进和行为主体的特征；以及所分析的行为的结构性决定因素，这些都与事件的时间分布有联系。

以上分析表明，产业转型中企业技术能力的演进受到环境的经济拓扑学特征的影响，即任何时点上的技术能力都是t1时期的技术能力结构以及t时期内技术能力变动作用的结果，其中的技术能力断裂缺口（Gaps，G1，G2，G3）就是Nt与（Ct1C2t1）、Dt之间的一种动态平衡的结果。对于转型企业而言，Ct1是既定的非可控变量因子，技术能力的再造应以提高Nt、减少Dt为切入点。据式Nt[(mMlL)]t可知，Nt的提高可进一步分解为技术挖掘能力M、技术学习能力L以及技术整合效率的提高与强化；而减少Dt的措施则主要为减少知识遗忘和人才流失，亦即提高M。

三、型企业技术能力培育模式选择

以上分析表明，强相关型转型企业技术能力的培育主要包括原有技术能力的挖掘和再利用与基于新产业的技术学习两种基本模式。前者是指转型企业通过识别和挖掘对转型有益的在原产业中积累的知识和技能，并通过技术延伸、自主创新等方式，在新进入产业中再利用这些知识和技能，这在跨度较小的产业转型中表现的尤为明显；技术学习则是指转型企业通过技术引进、合作创新和兼并收购等方式，从企业外部知识环境搜索和获取对企业有用的技术知识，并将其纳入自己的技术轨道或重建技术轨道，实现技术资源的内部化。

为突破技术能力刚度的制约，实现技术能力的持续螺旋上升；缩短技术能力再造周期，降低再造的成本和风险，转型企业必须结合内部条件和外部环境，选择与之相适应的培育模式，实现技术资源的最优配置。而且，由于企业的经济实力和技术资源储备水平都是在不断变化和发展的，对于不同发展阶段，转型企业技术能力培育战略的侧重点也应作出相应调整。

为深入论述在不同的发展阶段，转型企业技术能力培育主导模式的选择，本文利用无差异曲线分析和成本约束线之间的关系，建立技术能力培育模式选择模型，如图2所示。

图2 转型企业技术能力培育模式选择模型

图2以技术挖掘能力X为横坐标，以技术学习能力Y为纵坐标，Q1表示技术能力最弱的单元，Q2表示技术能力最强的单元，转型企业在图中的位置由其技术学习能力和技术挖掘能力所决定。图1中曲线A1、A2、A3分别表示三条等技术能力水平曲线。转型企业技术能力的培育与再造，就是沿着一定的演进路径，经过有所高于它的等技术水平曲线逐步向Q2逼近。转型企业究竟应沿着什么方向来选择与之相适应的技术能力发展路径，下面以图2（b）说明。

首先作如下假设：（1）等技术能力曲线族A是X、Y的函数，可以表述为A(X,Y)R2，其中R是等技术能力曲线A上任一点到Q2的距离；（2）每个阶段转型企业要提高技术能力都需要一定资金和人员的投入，而对每个阶段而言用于提高技术能力水平的资源是有限的；（3）转型企业提高技术能力时在X和Y方向是可以替代的；（4）转型企业每一个阶段，通过技术学习每提高一个单位技术能力所需投入资源PY，通过技术能力挖掘每提高一个单位技术能力需投入资源PX。

现设转型之初企业的技术能力处于图2（b）中的A1曲线上的a1。他要缩小与Q2的距离，首先必须到达曲线A2，然后到达A3，A4……。根据前面的假设，令转型企业用于提高技术能力的资源的总数量为C，a1点的坐标为(X1,Y1)，我们可以写出转型企业的资源约束方程为：

PX(XX1)P Y(YY1)C（1）

设在上述约束条件下转型企业可能达到的最大的技术能力曲线方程为：

A2(X,Y)R2（2）

为求均衡点，设拉格朗日函数为

LA2(X,Y)R2CPX(XX1)PY(YY1)（3）

LA

2XXPX0

LA2

PY0（4）YYL

CPX(XX1)PY(YY1)0

由联立方程式（4）前两个方程的解可得

A2XPX

（5）

A2YPY

等技术能力曲线（2）式的斜率为

AXdY

2（6）dXA2Y故（4）式表明均衡点在资源约束线与等技术能力曲线A2的切点。不失一般性，设该切点为a2，则转型企业在资源约束条件下从a1到达A2的最佳路径是a1a2。

根据以上分析，同理我们可以证明转型企业技术能力水平从a2提高到A3的最佳路径，应该是从a2到新的资源约束线与A3的切点（设为图2(b)中的a3）。依此类推，可以得出转型企业

最佳技术能力发展路径应该是所用成本约束方程与相应等技术能力曲线的切点的连线，成为技术能力扩展曲线，如图3所示。

以上结论还表明，对于具有同样的资源约束C，PX较大的型企业（见图3成本约束线C1）

'

应比较倾向于通过增强技术学习能力Y来提高技术能力（见图4从a1到a2），PX较小的转型企

业（见图4成本约束线C2）应倾向于通过增强技术挖掘能力X来提高技术能力（见图4从a

1''到a2）。一般而言，当转型企业技术资源储备不足，提高单位技术挖掘能力所需要的费用越高，PX越大；反之，PX越小。因此转型企业不同的发展阶段，其技术能力培育模式的侧重点也应

因其技术资源积累水平变化而作出相应调整。

图3 技术能力扩展线

四、结论

图4成本约束线与模式选择

本文在产业变迁的背景下，以强相关型产业转型企业为对象，对其技术能力的演进机理及培育模式选择进行了尝试性的探索。结论表明，转型企业技术能力再造战略的侧重点因技术资源禀赋不同而不尽相同，并应随企业不同的发展阶段做出相应的动态调整。然而，转型企业技术能力再造是一个庞大的系统工程，诸如技术整合的决策支持系统、技术能力扩散机制，以及弱相关型产业转型企业技术能力再造的内在机制等方面还有待进一步的研究，这是一个极具挑战意义的领域。

参考文献

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High-correlative Industry Conversion

Wang De-lu1Zhang Mi-er2

（1．School of Management，China University of Mining and Technology；

2．School of Management，Dalian University of Technology）

Abstract: On the basis of analyzing technological capability evolvement path of enterprise during

high-correlative

industry conversion, two cultivation models of primary technology mining and technology learning of enterprises technological capability on a background of industry conversion are put forward.We set up a model applying indistinctive curve to choose cultivation models.The analysis indicates that the enterprises’ stratagem emphases of technological capability reforger are disparate for their technology resource gift,and should be adjusted in different seedtime.Key words: high-correlative industry conversion；technological capability；path choice

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