58关于印发《茂名市司法局关于建立廉政风险预警防控机制的实施方案》的通知_廉政风险预警机制
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茂司[2012]号
关于印发《茂名市司法局关于建立廉政风险
预警防控机制的实施方案》的通知
各县（市、区）司法局、市局各科室（处、所）：
现将《茂名市司法局关于建立廉政风险预警防控机制的实施方案》印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。
二○一二年五月八日
主题词：司法 廉政风险 防控机制 方案 通知 茂名市司法局办公室 2012年5月8日印发
茂名市司法局关于建立廉政风险
预警防控机制的实施方案
为扎实推动全市司法行政系统惩治和预防腐败体系建设，从源头和机制上预防治理腐败，构建有效制约监督权力运行的监控防控体系，根据《广东省司法厅关于建立廉政风险预警防控机制的指导意见》的部署和要求，结合我局实际，现就建立我市司法行政系统廉政风险预警防控机制提出如下实施方案：
一、充分认识建立廉政风险预警防控机制的重要意义 建立廉政风险预警防控机制，是贯彻落实中央、司法部、省委、和市委加强反腐倡廉建设、建立健全惩防体系工作的重要举措，是加强公共权力监督的重要手段，是进一步加强党风廉政建设的重要内容。
廉政风险预警防控机制是以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的领域、岗位和环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。全面推进廉政风险预警防控机制建设，对于贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，进一步增强党员干部廉政风险防控意识，最大限度地减少党员干部廉政风险，具有重要促进作用。司法行政机关担负着法律保障、法制宣传、法律服务的重要职能。司法行政机关党风廉政建设的好坏，对于密切群众关系，树立司法行政机关良好形象，有着极其重要的作用。在全市司法行政系统推进廉政风险预警防控机制建设是进一步深化反腐倡廉建设的重要举措，是有效监控权力运行的必要手段，是构建惩防体系、促进廉政勤政建设的有效途径。建立廉政风险预警防控机制能够实现关口前移，把有效防控和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正把市纪委十届二次全会提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处，真正做到用制度管权、管人、管事，全面促进全市司法行政系统党风廉政建设及各项工作的顺利开展，为实现幸福茂名和促进我市司法行政工作又好又快发展提供政治保障。
二、建立廉政风险预警防控机制的指导思想、基本原则和工作目标
（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，继续解放思想，改革创新，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设。紧紧围绕全市司法行政工作任务，切实做好廉政风险预警和防范工作，推动全市司法行政系统反腐倡廉建设扎实深入开展。
（二）基本原则。建立廉政风险预警防控机制要坚持公开透明、注重预防、突出重点、统筹兼顾、奖惩分明的原则。
（三）工作目标。按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，在全系统全面开展廉政风险预警防控机制建设工作。经过努力，建立起与经济社会发展相适应、具有我市司法行政特色的融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政风险的新机制，使司法行政系统党员干部特别是党员领导干部更加重视、支持预防腐败工作，理解和掌握廉政风险预警防控机制建设工作的基本理念和主要方法。通过建立比较完善的廉政风险预警防控管理长效机制和权力运行监控机制，推进我市司法行政系统反腐倡廉建设取得新的明显的成效。
三、廉政风险预警防控机制建设的实施范围、防控重点、主要内容
（一）实施范围。我市司法行政系统廉政风险预警防控机制建设实施范围包括各县（市、区）司法局、局机关各科室（处、所）及其工作人员。
（二）防控重点。防控的重点为领导干部特别是“一把手”岗位，以及掌握行政审批权、行政许可权、行政处罚权、重大决策权、组织人事权、财务管理权及内部管理权的部门及相关岗位工作人员。(三)主要内容。廉政风险预警防控机制建设的工作重点围绕制约、监督和规范权力运行，紧密结合本系统内部各部门的职能特点和工作实际，突出重点岗位，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，根据各风险点的风险等级，采取相应的前期预防、中期监控、后期处理等措施，把消极腐败消除在萌芽状态，把风险隐患化解在初始阶段，并通过制定方案、排查风险、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。
四、廉政风险预警防控机制建设工作的方法步骤
（一）理清职权职责
各单位要按照依法依规的原则，全面梳理权力事项，理清权力运行界限。凡无法律法规依据的，应立即废止；对合法合规的，要明确行政权力类别、名称、来源依据等，编制《行政权力职权目录》。
（二）科学设计流程
各单位对梳理后仍保留的每一项行政权力的运行流程要重新进行审视和调整，该公开的公开，该上墙的上墙，做到行政权力运行程序化、规范化。
（三）查找廉政风险点
查找廉政风险点是建立廉政风险预警防控机制的前提和基础。要把全部行政权力纳入查找范围，结合工作实践和社会反映，查找出每一项权力在运行过程中可能产生腐败的风险点，要做到不漏项、不漏岗、不漏人。
查找廉政风险点首先由个人对照岗位职责，根据以往履行职责和执行制度的实际情况，主动查找可能存在潜在风险的关键点；其次采取个人、群众和领导的互动，通过岗位自查、部门互查、领导评查、部门联查等方式，从制度建设、岗位职责等方面查找廉政风险点。要综合运用“自己找、大家议、领导点、互相提”等方式,查找廉政风险点。
要通过召开专题民主生活、党支部组织生活、队伍形势分析等会议，采取机关向基层、机关向社会管理服务对象等发放问卷调查，结合上级巡视、审计监督的意见建议，信访举报案件反映出来的问题，行风评议、“行风热线”中的群众反映，人大代表建议、政协委员提案和社会舆论中反映出来的问题等方式，全面深入做好廉政风险点的查找工作。
（四）确定廉政风险等级
依据廉政风险表现、发生几率和危害程度，对查找出来的廉政风险点进行风险评估。对潜在风险大、发生问题危害重的或者曾经发生过违法违纪行为的廉政风险确定为一级风险；对潜在风险较大、发生问题危害较重的廉政风险确定为二级风险；对潜在风险较小、发生问题危害较轻的廉政风险确定为三级风险。将廉政风险点逐一汇总、确定等级、登记造册，编制《岗位职责廉政风险点等级评估登记表》。对不同等级的廉政风险点，要按照党风廉政建设责任制的要求，实行分级管理、分级负责，一级管一级，层层抓落实。
（五）制定廉政风险防范措施
根据查找出来的风险点，建立相应防范措施，查漏补缺、建章立制。针对不同的廉政风险点，逐个提出化解风险的具体办法，原则上一个廉政风险点应该至少有一项预警防控措施与之相对应。
各单位要根据本单位实际，把廉政风险等级及防范措施及主要职权项目办事流程等，通过上墙、上栏、上网等形式进行公开。
（六）认真开展廉政风险预警工作
预警控制是防止腐败风险转化为腐败行为的核心环节，目的是控制风险进一步扩大。通过对预警信息的收集、分析、反馈和处置，对发现的问题，视情节严重程度不同，分别予以警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种方式，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展为违法违纪行为。
预警信息的收集。
1、从信访举报、投诉、行风评议、“行风热线”、社情民意调查等群众诉求中发现；
2、在查办案件、执法监察、专项检查、民主评议、专项治理等工作中发现；
3、通过开展社会问卷调查、下发征求意见信、召开服务对象座谈会、明察暗访等方式收集；
4、定期收集意见箱和网上廉政举报箱的群众意见，分析发现；
5、通过不定期督察干部作风和服务情况发现；
6、从党风廉政建设责任制考核、述职述廉以及其它部门移送、新闻媒体披露等渠道挖掘和筛选。
预警信息的分析评估。根据《岗位职责廉政风险点等级评估登记表》，对预警信息进行分析评估，按严重程度分为三级：三级（蓝色）预警、二级（黄色）预警和一级（红色）预警。
预警信息的反馈处置。对出现三级（蓝色）预警的岗位人员，立足于主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对其进行警示提醒。对出现二级（黄色）预警的岗位人员，立足于帮助和督促其及时发现自身存在的腐败风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，帮助引导，进行诫勉纠错，终止其错误行为继续发展。对出现一级（红色）预警的岗位人员，立足于保护和挽救，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的，责令整改，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。
根据工作需要，对预警对象可适时下发《预警通知书》和《整改通知书》，予以警示提醒和限期整改。
五、廉政风险预警防控机制建设工作的具体要求
（一）统一思想，提高认识。在全系统推进廉政风险预警防控机制建设工作是进一步深化反腐倡廉建设的重要举措，是有效监控权力运行的必要手段，是构建惩防体系、促进廉政勤政建设的有效途径。各科室、单位要把推进廉政风险预警防控机制建设工作作为党风廉政建设和反腐败工作的一项重要内容，通过对廉政风险点的查找，引导广大干部职工特别是领导干部，树立“有岗就有责、有责就有权、有权就有风险”的意识，自觉参与岗位廉政风险预警防控机制建设，从中得到教育和提醒，时刻绷紧廉政这根弦，真正做到“常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律己之心”。
（二）强化领导，明确责任。各科室、单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找岗位廉政风险，带头制定和落实防范措施，带头抓好自身和管辖范围内的岗位廉政风险预警防控机制建设，确保工作要求具体落实到每一个岗位和每一个人。
（三）突出重点，注重实效。要紧密联系我市司法行政工作实际，确定重点领域、重点部门、重点岗位和重点环节，突出抓好拥有行政许可、行政处罚及人、财、物管理等关键岗位，着力解决本部门涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题，努力把廉政风险预警防控管理融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。
（四）完善机制、严格考核。要综合利用现有的制度和措施，形成相应的工作机制，实现制度化、系统化、标准化、常态化管理，定期分析各类廉政风险，对重点岗位廉政风险等级要及时进行动态评估界定，确保预防腐败的各项制度和措施得到有效落实。建立“风险防范管理下靠一级，追究责任上挂一级”的廉政风险过错责任“双向追究制”，对廉政风险点发生的违纪违规行为按照“一岗双责”要求，除追究直接责任人外，同时追究分管领导责任。要结合领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核，建立和完善廉政风险防范管理考核机制，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评估，并将考核结果纳入领导班子党风廉政建设考核和干部年度考核评价系统。
附：岗位职责廉政风险点等级评估登记表
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