PE投资协议
第1篇：PE投资协议范本
PE投资协议范本
在学习、工作生活中，大家逐渐认识到协议的重要性，协议的签订是双方或数方之间权利义务的最好规范。那么写协议真的很难吗？以下是小编帮大家整理的PE投资协议范本，欢迎阅读与收藏。
甲方：_______
地址：_______
法定代表人：_______
乙方_______
地址：_______
法定代表人：_______
鉴于:_______
1、项目公司名称：__________（以下简称“目标公司”或甲方）注册资本为人民币________万元，业务范围：__________________。
2、为适应经营发展需要，“目标公司”原股东（共______人，分别为：_______________________________）各方决定引入新的战略投资伙伴，将注册资本增加至人民币______万元。
3、银证国际投资基金管理有限公司（以下简称“银证基金”或乙方）具有向“目标公司”进行上述投资的资格与能力，并愿意按照本协议约定条件，认购“目标公司”新增股份。
4、甲方已经就引进“银证基金”及签署本协议条款内容事宜，已取得董事会和股东大会的批准。
鉴于上述事项，本协议各方本着平等互利、诚实信用的原则，通过充分协商，就“目标公司”本次增加注册资本及“银证基金”认缴“目标公司”新增逐层资本相关事宜，一致达成如下协议。
第一条注册资本增加
1、“目标公司”原股东各方一致同意，“目标公司”注册资本由目前的人民币____万元，增加至人民币_____万元；
2、“银证基金”以现金出资____万元占最终增资后“目标公司”____万元注册资本的___%。
第二条本次增资出资缴付
1、本协议签署生效后，“银证基金”在____年____月____日之前缴付全部出资额，其中第一期出资___万元在____年____月____日之前缴付。“目标公司”在收到“银证基金”缴付的实际出资金额后，应立即向“银证基金”签发确认收到该等款项的有效财务收据，并于收到该款项后10日内，办理完毕有关“银证基金”该等出资的验资事宜。
2、“目标公司”在收到“银证基金”的出资款后，“目标公司”原股东应与银针基金共同召开公司股东会会议，批准本协议项下注册资本增加事项，确认新股东的股东地位，向“银证基金”签发出资证明书并修改股东名册，增加“银证基金”，根据各方提名重新选举公司董事会成员，修改公司章程，通过相关股东会会议决议，“目标公司”根据该股东会会决议，在该股东会会议后10日内办理完成公司股东变更，注册资本增加和修改公司章程的相关工商变更登记手续。
3、如果本次增资未能获得有关部门的批准，“目标公司”应在相关批复文件签发后10日内向“银证基金”退还出资款项，金额为本金加计按一年贷款利率所计利息，计息期限为“银证基金”向“目标公司”交付投资款之日至“目标公司”向“银证基金”退还投资款之日。
4、本协议各方同意：“目标公司”董事会由六人组成，“银证基金”有权提名一人担任董事，其余5名董事的人选由股东方提名。“目标公司”及原股东方同意就本事项在“银证基金”向“目标公司”注资后的第一次股东大会中对司章程进行相应修改。
5、各方同意:完成本次增资后，“银证基金”将向“目标公司”委派一个财务人员进入“目标公司”工作，加强公司的管理力量。
第三条“银证基金”转让事宜
在同等条件下，对于“银证基金”拟转让的股权，“目标公司”其他股东有权按照其在“目标公司”的池子比例，优先受让：对于不欲受让的股权，“目标公司”其他股东应同意并配合“银证基金”完成向第三方所惊醒的出资转让，而不得对该等股权转让行为设置障碍。
第四条重大事项
“目标公司”董事会会议和股东会议的决议应按照公司法和公司章程的规定进行，但特别重大事项必须经过董事会讨论并应取得“银证基金”委派董事的同意。
特定重大事项包括但不限于：
1、任何集团成员公司①设立任何子公司，投资任何人的任何证券或以其他方式取得任何其他人的股权，或②设立任何合营企业或合伙企业；
2、订立，修改任何集团成员公司的公司章程的任何规定（或章程同类文件）；
3、任何集团成员公司从事本公司业务以外的经营，变更经营范围，或促使或允许任何集团成员公司停业；
4、①任何集团成员公司与任何其他实体合并或②任何集团成员的破产，清算，解散或重组，或促使任何集团成员公司依照破产法或类似法律提起任何诉讼或其他行动以寻求重组，清算，或解散；
5、在主营业务范围或股东大会批准的资产出售计划范围之外，出售或处置公司或任何分子公司的资产或业务；
6、批准任何集团成员公司的证券公开发售或上市计划；
7、“目标公司”发行，赎回或回购任何集团成员公司的任何股份；
8、任何关联交易；
9、在股东大会批准的年度资本开支之外，促使或允许任何成员公司的资本开支；
10、在股东大会批准的年度贷款计划之外，促使或允许任何集团成员共偶公司的贷款或其他负债：或对外提供任何借款，或为非集团成员公司做出担保，保证，质押或赔偿保证等；
11、更改公司董事会的规模或组成，或更改董事会席位的分配；
12、向股东宣布派发任何股息或进行其他分配，或者批准集团成员公司的股息政策；
13、审计师的任命或变更，更改任何集团成员公司的会计政策；
14、任何与公司主营业务无关的重大交易。本条款所指集团成员，包括但不限于“目标公司”本身及分公司，子公司等单位。“目标公司”及原股东方同意在本次增资后的第一次股东大会中依据条款对章程进行修改。
第五条各方承诺
1.“目标公司”承诺
（1）“目标公司”的成立，变更等过程，符合国家法律法规和行业管理相关规定，已获得不要的毕准文件，相关程序已经合法完成。在公司存续过程中，未发生违法国家法律法规和行业管理相关规定的情况，也未接受过相关处罚。
（2）本次增资事项已获得的有关部门的毕准，不存在任何违反相关法律、法规和政策的情况。同时本次增资事项所必要的内部程序已经获得通过。
（3）“目标公司”及公司管理层向“银证基金”提交的、与对“目标公司”进行尽职调查有关的经营、财务状况等方面的`答复及相关资料，均系真实、准确、全面吗，不存在故意隐瞒或重大遗漏；且至本协议签署时，上述关于尽职调查的答复及相关资料所反映的“目标公司”经营、财务状况等。未发生重大变化。
在被协议签署之时。“目标公司”已向“银证基金”全面提交和介绍了所有相关情况，在任何方面不存在应向“洪范资产揭示而未揭示的事项和风险，也不存在任何可能对股东权益发生损害的既有和或有事项。因未向“银证基金”充分揭示相关情况而造成任何形式损失的，“目标公司”应承担违约责任。
（4）“目标公司”注册资本已经全部实际到位。全部资产真实完整，不存在任何纠纷或导致资产权利被限制的情况。
（5）公司取得的全部知识产权部存在任何权利上的纠纷，并为“目标公司”所唯一完全所有；“目标公司”已经按照相关部门的要求，完整取得从事其生产和经营主营业务所需要的资格认证。此等资格认证将专属于“目标公司”。
2、“银证基金”承诺：
（1）“银证基金”系合法设立并有效存续的中国法人，其就本协议签署，已获得所有必要的内部审批；
（2）照本协议规定，按期足额缴付注册资本出资；
（3）本协议项下所进行投资，未违反国家法律法规；
（4）履行本协议其他条款项下的应履行之义务。
第六条关联交易
本条款项下关联方指：
1、“目标公司”股东；
2、由“目标公司”各股东投资控股的企业；
3、“目标公司”各股东的董事、监事、经理、其他高级人员及近亲属；
4、前项所列人员投资或者担任高级管理人员的公司、企业。
“目标公司”于公司的关联方发生关联交易时，“目标公司”的关联交易应该按本协议第四条规定履行批准程序。
第七条回购条款
如在乙方完成对甲方投资之后起___年内（起始时间从______年___月___日起__年内），机房未能实现成功发行股票上市，则乙方有权要求甲方回购乙方所持有的甲方股份，甲方不得以任何理由拒绝履行本义务。
回购金额按照①乙方投资本金加计按年利率12%所计利息，或②按照乙方所持甲方股权的比例所占有的甲方即期净资产而这孰高的金额确定。
如出现以下情况，乙方所拥有的该权利自动终止：
乙方通过除上市之外的方式处置了其所持有的全部甲方股权。
第八条保密条款
本协议项下“银证基金”就其本次增资事宜而获悉的，对于“目标公司”经营活动有重大影响且未公开披露的，有关“目标公司”经营，财务，技术，市场营销等方面的信息或资料（以下简称“目标公司”秘密信息），均负有保密责任。除非经法律，法规许可，或经征得“目标公司”或“目标公司”股东各方书面许可，不得将该等秘密信息披露，泄露给其他任何第三方，或用于本协议项下增资之外其他用途。保密期限自本协议签署之日起，至“目标公司”秘密信息成为公开信息时止。
第九条违约责任
本协议任何一方为按照协议约定履行其义务的，每逾期一日，影响协议他方支付相当于实际出资金额万分之五（0.5%）的违约金。
如逾期满三十日时，守约方有权利终止本协议，违约方应赔偿守约方损失，并向守约方支付相当于“银证基金”实际出资金额百分之五（5%）的违约金。
第十条适用法律及管辖
1、本协议的订立，效力，解释，和争议的解决均受中华人民共和国法律的管辖。
2、凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，双方应通过好友协商解决，如果协商不成，任何一方可选择本协议签订地人民法院提起诉讼。
3、在争议解决过程中，除双方有争议部分外，本协议其他条款继续履行。
第十一条其他
1、本协议签署后，协议各方不得以重大误解，显失公平或类似理由拒绝实行本协议。
2、“银证基金”对“目标公司”在“银证基金”注资钱所指定的股权奖励，激励方案无异议，但不参与股份支付等行为，如果因实施任何在“银证基金”注资之前所指定的股权奖励，激励计划倒是“目标公司”股权比例及股本规模和结构发生变更，“银证基金”所持股权比例不被摊薄。
3.本协议有各方与________年____月____日于_________（地点）签订，并于当日起生效。
4.本协议正本一式_____份，具有同等法律效力。甲方执_____份，乙方执_____份。
甲方：_______
法定代表人（或授权代表人）：_______
_______年___月___日
乙方：_______
法定代表人（或授权代表人）：_______
_______年___月___日
第2篇：PE投资保密协议
保 密 协 议
本保密协议（“协议”）由以下双方于 2011 年月日在中国 市签署： 甲方：
住所：
法定代表人：
乙方：
住所：
负责人：
鉴于甲方与乙方将就甲方之融资事宜进行合作，甲方已经或将要向乙方提供与本次合作事宜相关的信息、记录、文件和资料。为保障甲方及或其关联方对其保密信息的合法权益，双方经友好协商达成协议如下：
一、保密信息
1、本协议所指的保密信息是指乙方及乙方人员在本协议生效前及本协议生效后、以及与甲方在洽谈本次合作过程中通过任何方式接触或知悉的甲方的任何信息，以及虽属第三方但甲方承担保密义务的技术秘密和其他商业秘密。
2、该等保密信息的获得形式包括但不限于：
（1）甲方以手写、打印、软盘、胶片以及其它可接触的方式或以口头方式提供；
或者
（2）乙方在服务过程中通过观察、测试、体验、分析等方式知悉。
3、该等保密信息的内容包括但不限于：经营计划、投资计划、投资意向、商业方法、公司决议、经营状况、投资情况、财务数据、财务状况、市场信息、客户信息、法律事务信息、人力资源信息、技术研究开发信息。
二、非保密信息
本协议规定的保密信息不包括以下信息、记录、文件或资料：
（1）已经公开的信息，但不是因乙方的披露所造成；
（2）经甲方事先书面同意公开的信息；或
（3）在甲方向乙方披露保密信息以前，乙方已通过合法渠道获得该保密信息，1
且就乙方所知，在其获得该信息时该信息不受任何保密义务或规定的限制。
三、保密义务
1、乙方应对保密信息予以保密。乙方应采取其对自己的保密信息所采取的保密措施
相同的保密措施, 乙方除向其因双方合作事宜而必须知悉保密信息的人员（包括与乙方有劳动关系或劳务关系的人员以及乙方的股东、董事、受托管理的公司或个人和外部顾问，以下称“乙方人员”）外，不得未经甲方书面同意或授权，以任何方式（包括但不限于出借、赠与、出租、转让、许可使用等）向其他人披露保密信息。
2、乙方仅可将保密信息按双方约定的方法和范围用于双方的合作。未经甲方书面同
意，乙方将不得超过双方合作的范围和方法使用保密信息，或将保密信息用于其他目的。
3、乙方发现保密信息被泄露或者自己过失泄露保密信息，有义务采取有效措施防止
泄密进一步扩大，并及时向甲方报告。
四、法定披露
1、如果法律规定或任何有关监管机构要求乙方必须对保密信息或由保密信息得出的任何意见、判断或推论作出披露时，乙方应当立即通知甲方，以使甲方能采取必要的保护措施。
2、乙方披露该保密信息的范围仅限于法律法规强制性规定或任何有关监管机构强制
性要求的必要范围。
五、返还保密信息载体
在甲方发出书面要求后的15个工作日内，乙方须立即按甲方要求交回或销毁体现保密信息的全部载体，无论这些秘密信息有无商业上的价值。未经甲方书面同意，乙方不得复制、留存甲方的保密信息，但乙方为归档之目的而复制、留存的除外。
六、保密期间
自本协议生效后三年内，除非甲方保密信息被合法公开，乙方应当根据本协议第三条承担保密义务。
七、不弃权
甲方未行使或延迟行使本协议规定的任何权利均不构成对该权利的放弃，对任何权利的单独或部分行使均不妨碍其他权利的继续行使。
八、违约责任
1、乙方同意在下述情况下对甲方的直接损失作出全额补偿：
（1）乙方未经许可而使用或许可协议外第三人使用保密信息；
（2）乙方未经许可而披露保密信息；或
（3）乙方违反本协议的规定。
2、此外，如乙方的资金补偿仍不足以补救由于违反本协议规定给甲方造成的直接损
失，乙方同意，甲方将有权依法采取其它补救措施。
3、乙方人员违反本协议给甲方造成损失的，乙方应当依据本条规定承担相应的责任。
九、知识产权
1、甲方提供的所有保密信息，其所有权和知识产权归甲方所有。乙方结合甲方提供的保密信息所制作的文件，其知识产权属于乙方所有。
2、乙方除有权为双方合作的目的而合理使用保密信息外，本保密协议不表明乙方对甲方的保密信息享有明示或默示的许可使用权或其他权益。
十、全部协议
本协议构成双方就项目有关的保密信息达成的全部协议，取代此前任何有关保密信息的口头或书面协议。本协议的修改须经过双方签署书面协议方可生效。
十一、仲裁
任何由本协议产生的或与本协议有关的争议应通过双方友好协商解决。当一方向另一方发出书面协商通知，协商应立即开始进行。如果在该通知发出后十五(15)天内争议仍无法得到解决，经任何一方申请，争议将交由守约方所在的法院审理。
十二、法律适用
本协议适用中华人民共和国法律。
十三、附则
1、本协议经双方法定代表人或授权代表人签字并加盖公章后生效。
2、本协议一式贰份，双方各执壹份，贰份具有同等效力。
据此，本协议于首页所述日期经双方授权代表签署并加盖公章。
甲方:（章）乙方:（章）
签署： ___________________
[姓名][职务]签署： ___________________[姓名][职务]
第3篇：PE投资建议书
关于发起组建私募股权投资
基金管理公司的项目建议书
一、私募股权投资基金概念
（一）私募股权投资基金介绍
私募股权投资基金(private equity,简称pe)翻译过来是“私有产权”的意思,在中国通常称为私募股权投资。通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行权益性投资行为.在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。（以下简称pe）。pe特点、特征
特点;
1、向集合多个投资者的资金进行统一投资；
2、以入股创投公司或加入信托计划的形式募集资金;私幕范畴,不得以广告方式募集；
3、区别于二级市场投资,主要投资于未上市公司股权,由专业投资机构管理；
4、通过被投资企业上市(ipo)、并购、股权转让(otc)等方式,实现增值退出赢利；
特征：
私募股权基金的募集对象范围相对公募基金要窄，但是其募集对
象都是资金实力雄厚、资本构成质量较高的机构或个人，这使得其募集的资金在质量和数量上不一定亚于公募基金。可以是个人投资者，也可以是机构投资者。
2、股权投资，但方式灵活
除单
