风控制度_公司风控制度
风控制度由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“公司风控制度”。
****基金管理有限公司
风险控制制度
****基金管理有限公司
风险控制制度
（经2011年3月17日
****基金管理有限公司
风险控制制度
****基金管理有限公司
风险控制制度
（五）相互制约原则：公司在内部组织结构的设计上应形成相互制约的机制，通过不同岗位之间的制衡减少风险的发生；
（六）防火墙原则：公司基金投资业务和自有资金投资业务应进行隔离，投资决策、交易执行和清算交割、基金会计和公司会计、基金投资和专户理财等重要业务岗位应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应执行严格的批准程序和监督措施；
（七）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的风险控制效果。
****基金管理有限公司
风险控制制度
****基金管理有限公司
风险控制制度
****基金管理有限公司
风险控制制度
（一）投资决策委员会、投资总监和基金经理及其相应受托人必须依据投资管理制度的规定，在相应的授权范围内按照规定的决策程序进行投资审查、决策，严禁个人决策、随意决策或越权决策，最大限度地避免投资决策风险；
（二）投资决策委员会定期召开会议，研究宏观经济形势和市场状况，确定下一阶段投资策略，制订资产分配比例，控制基金市场风险；
（三）基金经理按照投资决策委员会讨论决定的资产配置计划，在权限范围内制订基金投资组合方案并对其投资行为负责。基金经理超越权限的操作必须事前经投资总监、投资决策委员会审批，避免由于基金经理个人的失误导致基金投资出现重大损失。
（四）中央交易室应建立门禁制度，禁止非交易室成员进出中央交易室，切实保障交易执行过程的独立性、保密性；
（五）除交易员以外任何人不得进行交易，同时依据业务授权管理规定，对交易员的交易系统操作权限予以设定，避免交易员越权操作给基金投资带来风险；每日的交易指令以及交易修改指令必须经基金经理确认，防止交易员越权操作风险；
（六）对反向交易、关联交易等根据不同情况进行严格的审批和禁止，对同向交易必须保证公平交易的原则；
（七）所有投资行为必须通过专门的交易系统实施，系统中应设置法规和基金合同规定的各项风控参数，参数调整和变更应由监察稽核部门实施；
（八）对银行间债券交易等场外交易，必须对债券信用风险、交易对手风险、交易价格偏差进行严格控制，必须密切关注货币基金各项风险指标；
（九）对外部研究机构提供的信息，应对其全面性、及时性、真实性、完整性、准确性进行分析，避免虚假外部信息给基金投资带来损失；
（十）实行严格的股票池管理和研究报告评价制度，保证研究工作质量；
（十一）核心股票池和重点投资的股票应建立严格的跟踪和评级调整；
（十二）定期对公司各基金的投资风格、投资绩效和风险水平进行分析和评估；
（十三）监察稽核部门实施的合规性监控贯穿始终，发现问题应及时通知基金经理和投资总监，确保各种投资比例及投资范围符合法律法规的规定及基金合同的约定。
****基金管理有限公司
风险控制制度
员工职业规划，留住和吸引优秀人才；
（二）重要合同在签署前应对对手方的背景、财务状况、经营状况、信用状况作出全面评估；
（三）针对各类业务制订标准化的操作流程，并据此进行日常业务的处理、监督和控制；
（四）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离；
（五）对各操作员的权限按岗位分工进行设置，严禁跨权限操作，并对重要业务环节设定双人复核制度；
（六）明确各类业务汇报程序，确保业务操作风险得到有效控制，对于突发性的操作风险有完善的处置预案。
（七）重要岗位和数据建立备份制度，并定期核查；
（八）建立成熟的产品设计团队，制订严格的产品设计流程，谨慎推出新产品；
（九）建立完整的市场销售体系，确定代销机构选择标准；
（十）加强客户资料管理，禁止任何人泄露客户信息资料；
（十一）制订销售人员行为守则，规范、约束一线的市场营销人员的行为，树立并保持公司在业界的优良品牌和良好形象。
（十二）加强对员工的守法意识、职业道德的教育，加强员工行为监控； ****基金管理有限公司
风险控制制度
度的评价和检查机制，以合理的控制成本保证风险控制目标得到全面实现。
风控人员职责标准和交易人员风控制度为了强制性约束交易人员行为，预防交易人员和受训人员的主观臆断，造成的账户资金风险和亏损，给技术团队技术能力和技术培训质量带来负面的影......
风控会议制度风控会议的主要形式有：风控专题会议、风控联席会议、担保公司股东风控会议、集团公司风控部和担保公司有关风控内容的会议。一、风控专题会议1、会议参加人员。......
风控制度及具体措施第一章 总则第一条为确保公司业务规范经营、稳健发展，将各种风险控制在可控范围之内，保证公司经营战略和经营目标得以实现，特制订本规定。第二条本制度参考......
合规风控制度一、总则 为规范公司网下打新业务，防止利益输送，现制定以下制度对网下申购业务进行合规风控。 二、管理细则 （一） 公司申购新股须确保与项目发行人或者主承销商不存......
内部控制 管 理 制 度 第一章 总则第一条制度为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障客户及公司资产的安全、完整，维护公司及公司股......
