广东证监局拟上市公司辅导工作程序 一、办理辅导备案的程序及相关要求（一）保荐机构与辅导对象形成辅导关系后，可向我局提交辅导备案申请。辅导备案材料应包括但不限...

广东证监局保荐机构辅导工作履职提示书根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，现就保荐机构及其工作人员在我局辖区开展辅导业务的有关履职要...

尊敬的各位领导，各位来宾，朋友们：大家上午好！非常高兴参加“资本市场风险管理与金融投资新方向暨**期货开业庆典”活动。首先，请允许我代表**市证监局，对永安期货**营业...

机构监管工作动态2010年第18期（总第62期）广东证监局 2010年11月25日 编者按：为深入了解、客观评估证券经纪人制度实施情况，研究加强证券经纪人监管的有效方法，提出配套...

本公司于2010年10月8日至10月21日接受了中国证监会广东监管局的现场检查，并于2010年12月27日接到检查结果告知书以及《关于对广东梅雁水电股份有限公司采取责令公...

证监局调研座谈会工作汇报 证监局调研座谈会工作汇报 首先，我代表局党委欢迎王省长一行来我们局调研。正好证监会的全国会议刚刚开完。今天我简要把情况讲一下，然后...

上市公司持续监管实施办法（试行）第一条为了规范上市公司持续监管工作，提高监管工作效率，促进山东辖区上市公司质量不断提高，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民...

证监局一季度投资者教育工作总结一季度，各证券期货经营机构以“”国际消费者权益保护日活动为契机，把股指期货和融资融券等新业务作为宣传教育重点，开展了丰富多彩、...

山东证监局上市公司监管业务一、上市公司监管（一）现场监管本 局实施该项监管工作主要依据中国证监会《关于发布〈上市公司检查办法〉的通知》（证监发[2001]46号）、《...

深证局机构字„2011‟129号关于做好证券公司直接投资业务 纳入常规监管有关工作的通知深圳各证券公司：为做好证券公司直接投资业务纳入常规监管工作，中国证监会机构...