证券从业人员根据规定，证券从业人员主要指下列人员：1.证券中介机构的正副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外；2.证券经营机...

第一章：证券交易概（一）证券交易的概念、特征、原则。1）证券交易的概念---指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。2）证券交易的特征---流动性、收益性和风险性。3）证券...

2018年证券从业资格考试题1、金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（） 正确答案：正确 2、市场占有率是指（）。A.一...

证券从业资格考试题证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。多项选择题1....

 证券基础知识(数字类)  1602年世界第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) ...

前言一：考试安排二：考试难度三：科目分析四：复习安排五：考场实战六：考试总结后记前言我的成绩：2011-06-11 证券发行与承销 63.50 是2011-06-11 证券投资分析 60.00 是2011...

第一讲 经纪人概论1、经纪人的概念：经纪人，是指在经济活动中，以收取佣金为目的，为促使他人脚印而从事居间、行纪或代理服务的中间人。2、五个社会功能：①提供市场信息...

1、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。 A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务...

1、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。 A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监...

目的与要求本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用;证券投资...