重庆省下半年证券从业《证券市场》：国际证券市场发展考试题_证券从业考试题库
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重庆省2015年下半年证券从业《证券市场》：国际证券市
场发展考试题
一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、股市中常说的黄金交叉是指__。
A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线 B．长期移动平均线向上突破短期移动平均线 C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线 D．长期移动平均线向下突破短期移动平均线
2、我国对封闭式基金的交收实行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+73、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。A．两极策略 B．子弹式策略 C．梯式策略 D．指数化策略
4、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5 B．3 C．2 D．15、对折算率的公布，错误的说法是__。
A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
6、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。
A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部
7、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%
8、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__ A．60 20 B．90 30 C．30 10 D．50 109、在一个有效的股票市场上__。A．存在价值高估
B．既没价值高估，也没价值低估 C．存在价值低估
D．既有价值高估，也有价值低估
10、__是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。A．价值重估 B．资金核查 C．损溢认定 D．资产重估
11、投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，__在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。A．法德 B．沃玛 C．法马托丽 D．法玛
12、证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．客户
C．证券交易所 D．其他证券公司
13、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。A．公示处分 B．警告
C．没收非法所得 D．罚款
14、关于网上定价发行，不正确的说法是__。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号 D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
15、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。
A．证券交易所 B．证券经纪机构 C．结算参与人 D．结算机构
16、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。A．3/4 B．1/3 C．1/4 D．2/317、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。A．看跌期权 B．看涨期权 C．平价期权 D．以上都不对18、2007年6月1日李某购买了一手(合约乘数为1000)10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是__。A．选择执行期权，亏损1900元 B．必须执行期权，亏损2100元 C．选择放弃期权，亏损100元 D．选择放弃期权，不受损失
19、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A．5% B．10% C．15% D．20% 20、企业年金的投资范围包括（）。A．银行存款 B．短期债券回购
C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债 D．投资性保险产品
21、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。A．龙债券 B．亚洲债券 C．欧洲债券 D．外国债券
22、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__ A．资产负债表 B．损益表
C．现金流量表 D．利润表
23、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。
A．相对较大 B．相对较小 C．相同
D．无法比较
24、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者
25、董事会每年应至少召开__次定期会议。A．1 B．3 C．2 D．426、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的27、假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．100028、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%
二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。
A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点 B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点 C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种 D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式
2、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于______股，但最高不得超过______万股。（）A．100 9999.9 B．100 1000 C．1000 1000 D．1000 当次社会公众股上网发行数量或者9999.93、按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第（）位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A．3 B．4 C．5 D．64、关于无差异曲线，下列说法错误的是（）。A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
5、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下
C．2人以上50人以下 D．至少有5人，没有上限
6、现金流量表反映的是__。
A．企业在某一特定日期财务状况的会计报表，表明企业在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对净资产的要求权
B．企业在一定期间生产经营成果的会计报表，表明企业运用所拥有的资产的获利能力
C．企业在一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金和现金等价物的能力 D．企业在一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计报表，是利润表的附表
7、货币期权也可以称为__。A．外币期权 B．本币期权 C．资金期权 D．外汇期权
8、缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的__表明这种运动的强弱。A．持续时间 B．收盘价 C．开盘价 D．宽度
E．出现的时机
9、一般__向基金管理人提供了更好的激励约束机制。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
10、只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除__。A．汇率风险 B．流动性风险 C．利率风险 D．再投资风险
11、__要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A．明确责任 B．权利制衡 C．风险控制 D．严格授权
12、__表示的就是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示)，也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券债息或本金的现值占当前市价的比重。A．凸性 B．到期期限 C．久期 D．获利期
13、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫
B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割
14、（），我国试行首次公开发行股票询价制度。A．20世纪90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日
15、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有__。A．近2年无亏损记录 B．具有会员资格 C．无违规现象 D．缴纳席位费
16、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（）A．债券基金，保本基金 B．保本基金，股票基金 C．债券基金，股票基金 D．混合基金，股票基金
17、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债
B．银行存款本息 C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
18、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。A．网上竞价发行 B．网上定价发行 C．法人配售方式 D．从购证方式
19、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列__规定。A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 B．不得登载单位或者个人的推荐性文字 C．预测基金的证券投资业绩
D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金
20、下列说法错误的是__。
A．一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场纠编反应 B．在布莱克-斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术 C．MM定理认为，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关
D．无套利定价法是将某项头寸与市场中的其他头寸结合起来，构筑一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，进而测算出该头寸在市场均衡时的价值
21、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长
22、当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括（）。A．提示销售机构改正 B．出具监管警示函
C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
23、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有__。
A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D．建立科学的投资管理业绩评价体系
24、基金管理公司的设立须经（）批准。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国银监会
25、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以__罚款。A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下 C．30万元以上60万元以下 D．1万元以上10万元以下
26、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的27、假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．100028、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%
重庆省证券从业资格《证券市场》：企业债券考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让......
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